基础性技术创新篇（1）

Abstract: The teaching of The Interchangeability and Technology Measuring Basic has to meet the objectives of vocational college personnel training, should focus on training students" practical abilities, and develop effective teaching program of professional skills for different specialties. The teaching process should have "two steps": the one step is theoretical teaching, teachers should first independently resolve knowledge systems and re-contact applications; the other step is practical teaching, teachers should excavate and train to the students" practical ability and thinking ability, eventually equip students with the basic skills of detection.

关键词：有效；教学计划；教学进程

Key words: effective；teaching plans；teaching process

中图分类号：G642 文献标识码：A文章编号：1006-4311（2012）15-0234-02

0引言

《互换性与技术测量基础》课程是高职工科各专业必修的一门实践性很强的专业基础课。该课程的特点是学科交叉性强、实验性强、应用性强，与《机械设计基础》、《机械原理》和《机械制图》等专业基础课相互贯通、相互穿插，密不可分。《互换性与技术测量基础》课程内容不仅涵盖了制造行业的制造标准和计量方法，而且还涉及到机械设计、机械制造、质量检测和生产管理等方面。该课程旨在使学生掌握有关互换性生产原则及公差与配合的规律与选用；掌握圆柱结合的精度设计原则及检测技术；掌握零件的形位公差标准、选用原则及检测技术；理解常用零部件的几何精度设计原则与方法，具备精度设计方法及技术测量的基本技能。本人根据自己的几年教学经验，做如下探讨。

1针对专业需要，制定有效的教学计划

结合高职应用型人才培养模式，考虑到高职院校学生毕业后，大多数从事生产一线的各种专业性较强的工作，因此，专业技能培养是关键。针对专业制定有效的教学计划势在必行，同时教学计划中要体现出教学内容的实用度，可用“了解—理解—掌握”体现其教学要求的度。结合“辽宁石油化工大学职业技术学院”办学特色进行分析，对于机械类（机制、机电、数控、模具等）专业，要求掌握零件的公差等级、偏差代号的选择，掌握形状和位置公差的标注以及公差原则内容，并能够判加工后的零件是否合格，对于齿轮、轴承、键等要掌握其误差的主要形式及其互换性。而对于近机械类（化机、焊接等）专业只要掌握公差等级、基本偏差代号的意义以及计算，掌握基本的形状和位置公差的标注以及公差原则的内容即可，对于齿轮、轴承、键等应用比较少，简单介绍为主。总之，教学前的教学计划拟定时，要着重分析其专业的应用理论，做到重点突出，让学生在学习的过程中能够了解自己未来的工作方向，真正使学生学以致用。

2勇于创新，策划有效教学过程

所谓的有效教学是指在符合时代和个体积极价值建构的前提下，其效率在一定的空间内不低于平均水平的教学。[1]有效教学的关键在于教学效益，而教学效益不是单纯将教师在给定时间内是否完成全部教学任务，而是以学生是否学到知识是否能够应用知识以及掌握知识的程度来衡量的。因此，有效教学过程是教学效益的一个衡量指标。对于《互换性与技术测量基础》是集理论与实验为一体综合性的课程 ，所以应该将有效教学过程分“两步走”。

2.1 “一步”走：课堂教学方面课堂是理论教学的舞台，在课堂教学中一切应以学生为主体，积极调动学生求知、求思的积极性和主动性。本门课程中，主要采用引导教学法，通过设置问题或情景的方式，调动学生的兴趣，培养学生分析问题、解决问题的能力，同时借助工程实例来促进课堂教学的和谐与生动。

2.1.1 明确教学目标，注重案例法教学，激发兴趣认真总结每一章节的重点和难点，理清思路，按照由浅入深、由表及里、深入浅出等原则启发学生，知识点讲解之后，以“设问”方式，让学生对知识点可以很好的应用，而且激发了学生的学习热情。例如第二章“孔与轴的极限与配合”是最基础、基本术语定义、公式最多的一章，避开书中所有的标准与制度，从实际应用为出发点，重点讲解基本概念，讲解的过程中，我要以记住为目的，而是以应用为目的。因此，可以通过公差带图来分析和掌握术语的定义和概念。关于配合的术语则以实例教学为导向。例如：欲加工基本尺寸为?准30mm的轴，在加工过程中不可避免存在误差，那么是不是只有加工出实际尺寸是?准30mm才算合格吗？还是其它尺寸也算是合格呢？实际上由于选用基准制不同配合类别不同尺寸合格范围是无从判断的。重点教会学生如何查基本偏差表，本部分内容经过讲解后，可通过反复的课堂练习和课后作业的方式让学生熟悉相应表格的查法。在极限与配合选择的讲解中，结合减速器等工程实例，让学生感觉到本课程能与机械制图和机械设计基础能联系起来。这样大大提高了学习的兴趣，感觉易懂，好学，方便记忆。

再如：第三章形状和位置公差的内容非常复杂、抽象且难懂，仅形状和位置公差项目就有14项，并且形状和位置公差的公差带大约有9种形状，公差带还有方向和位置的变化多样化，这样对形状和位置公差的标注方法讲解带来很大难度，另外，2008版标准刚，它和1996版标准的最大区别是与要素有关的术语、概念和基准标注符号的变化，大多数课程教材和机械制图、机械设计基础教材均以1996版标准讲解。因此，这一章我们通过多媒体、flash动画、教学模型是必要的，能使学生清晰的理解形状和位置公差带的基本概念以及标准的变化后的区别。还有“公差原则”这一节，是很难掌握的内容，是零件工艺中尺寸公差和形位公差之间必须要处理的关系，对实际应用至关重要。我的授课原则是：先讲涉及的基础概念，再通过对各原则的标注、理想的边界及尺寸、合格条件、应用场合、检测方法等方面进行对照比较讲解。学生感觉听讲之后，不必看书也会条理清楚明确。

2.1.2 抛砖引玉式构造学生知识体系在绪论课中为学生构造 “互换性与技术测量”课程在在专业课中不可或缺的地位与作用，让学生充分理解“互换性与技术测量”在机械设计类和制造类课程中的桥梁作用，同时加深对课程的重视程度，有目的性和针对性的学习和实践。

2.1.3 教学反馈，提高教学质量教学反馈是教学中非常重要的环节，特别是在采用多媒体教学方式时显得尤现重要，在一定程度上它避免了教师单凭PPT翻页的死板教学方式，坚持在每堂课结束前十分钟，让学生提出本堂课中的疑问与不解，以便了解学生掌握情况。然后由老师答疑解问。在整个过程中不但可以调动了学生的主观学习性，而且加深学生对每节的知识体系的理解。

2.1.4 教学手段多样化由于《互换性与技术测量》的公式多、标准多、表格多、绘图多，仅凭板书不能满足学时少，内容多的要求，因此，多媒体教学是首选，板书为辅助。多媒体教学可以为学生提供大量的最新材料，如，搜集网络加工装配等录像资料、自制幻灯片、动画等各种媒体信息，这样不但可以调动学生积极参与学习，改善学习质量，而且还可以提高教师的教学效率和教学质量。

2.1.5 合理布置作业课后作业应适量而止，筛选应用性强的内容作为作业，此外，还可以适时留互换性与技术测量设计性大作业。例如可以以减速器为素材，与机械设计基础相联系，对设计的其轴与其他零件的配合时进行极限与配合的选择、形状和位置公差选择与标注、表面粗糙度选择与标注等等。可以巩固与提高学生掌握对极限与配合、形状和位置公差、表面粗糙度等的知识体系，系统地了解轴、轴承、箱体、齿轮等典型零件的公差与配合，将全书内容贯穿于一线，真正达到了课程学习的目的。

2.2 “二步”走：实践教学方面高职教育最重要的就是要培养具有创新能力、应用实践能力以及社会实践能力的复合型人才，因此，提高教学质量，加强实验实践教学是首要任务。在本课程中，实验分两种类型：一是基础性实验，如长度测量、形状位置误差测量、表面粗糙度测量等；二是综合设计性实验，让学生根据工件工作的具体情况，自己确定工件各尺寸公差、形状位置公差及表面粗糙度等内容。

2.2.1 注重能力培养在学生做实验时，教师要对本次实验的目的，重点和难点内容给予总结归纳，对仪器的使用及操作方法进行简单陈述，保证学生有充分的时间独立思考与动手操作，并以提问的方式去监督学生，提高实验效率。例如：尺寸测量实验中，采用内径百分表测量孔内径时，先将内径百分表测量尺寸范围选定观察该表最小刻度以及构造，然后进行测量，在测量时，让内径百分表在孔内上下滑动，观察百分表表盘内指针的转向，发现有的时候顺时针转动，有时候逆时针转动，那么可以设置疑问：“当指针顺时针转动如何读数？当指针逆时针转动又如何读数？”。这个问题分析，直接影响你的测量是否准确。由此，不仅激发学生动手的热情，又培养学生独立思考的能力。

2.2.2 思路清晰，正确引导实验教学的目的不仅仅在于测量判断零件合格与否，最重要的是要使学生掌握传统测量技术，能够应用各种测量仪具。因此，每次实验课之前，教师要实际完成一次实验全过程，总结容易出现错误之处，以便在学生实验时能够思路清晰，正确指导，有理有据。

2.2.3 改变常规实验方案常规的实验安排通常是用固定的测量仪具测量固定的零件，通常使学生不重视实验，实验中常常出现等待其他同学作完实验后，照抄实验数据及最后抄袭同学的报告，这样失去了实验的意义。应该随意指定待测零件进行测量以及校核，例如将实验教学模型三级减速器中轴及轴承拆卸，作为待测零件，这样不仅仅提高学生的兴趣，还可以与实际相结合更生动。

3结束语

促进高职教育的有效教学就应该学生为主体，教师为主导，注意教学过程中理论课程体系与实践教学体系相辅相成，通过有效的教学过程正确引导学生学习，使教学效益最大化是教学的最终目标。

参考文献：

[1]崔允漷.有效教学[M].华东师范大学出版社，2009，6.

[2]徐巧.《互换性与测量技术基础》课程教学方法的探讨[J].中国科教创新导刊，2008,（25）：110-111.

基础性技术创新篇（2）

安瓿吸取药液法操作烦琐:此方法教材中的操作程序为先消毒安瓿和砂轮锯安瓿再消毒安瓿折断安瓿抽取药液。而在实际操作中,往往只用砂轮在安瓿颈部锯过之后,进行消毒1次。两种消毒效果的比较结果证明,进行1次消毒效果可靠,省时省力,经济方便。以我院急诊输液室1998年度输液量统计,平均每天输液235.5人次,共用安瓿628个,如按教材要求操作,以每个安瓿比实际操作多花10秒计,工作量明显增加,工作时间需增加104分。通过科学研究与多家医院的长期实践证明,1次消毒可以取代常规的消毒方法。

皮试、肌注等单个治疗,铺无菌盘意义不大:此方法的常规操作程序要求为单个患者进行注射时也要铺无菌盘。在实际工作中,单个患者注射吸药后将针筒放入治疗盘中,然后即行注射,尤其目前一次性注射器已较广泛的用于临床,空针的原针头帽、空安瓿或空药瓶有较好的保护针头的作用,针栓部分虽然暴露在外,但对针筒内药液无任何影响。集体注射可铺无菌治疗盘,其目的在于针头套入安瓿内,在安瓿的口部有针头暴露的可能,而且放置的时间也较长。

口腔护理操作步骤太教条:口腔护理规定棉球的个数,规定上、下、左、右的先后顺序,致使护士在实际操作中普遍感到困扰。

观念上的保守:有些细节书中虽然没有要求,我们有的教员却自行加上。如对注射操作之前的清洁台面和治疗盘,也规定了很多烦琐的步骤,并且往往加得过于复杂化,认为保险系数越大越好,步骤规定的越细越好。

问题分析

护理教学与临床实践相脱离:从事护理教学的人员长期脱离临床实践,而在临床工作的护士仅负责临床实习带教。护理教材内容过于烦琐,而临床实际则简便有效。以致操作考试成绩优秀者往往不能按时完成繁忙科室的临床治疗任务,具有丰富临床护理经验和技术熟练的老护士为了操作考试能达标,不得不像护生那样去反复练习基础的操作步骤。护理教学现有的不科学、不切实际削弱了护理教学的效果和操作常规的权威性,易误导年轻的护士产生不按规范操作没什么关系的想法,甚至有可能将本应严格的规范行为也随意起来,而产生严重后果。

护理教材和操作常规滞后于临床实际,硬性要求照此执行,则会限制护理学科的发展,限制护士的业务才干、进取心和创造性的发挥。

改进意见

重视护理内涵建设:建立一种激发和调动内在潜能的新机制,将护理技术的改进和护理知识的更新作为护理管理部门和权威性护理职能部门的重要工作内容之一,并纳入护理质量考评体系。对护理技术和护理知识更新有贡献者可予以奖励。区分不同层次护理教育对象的教育内容,是提高护理群体自身价值和社会信誉的重要环节。对教材和操作常规要适时进行研讨、修订,注入新观念、新内容,以符合现代护理教育。

护理教学与临床实践相结合:护理教学必须以护理临床实践为基础,护理教学人员参与护生实习带教,参与在职护士的技术培训和操作考核。要组织由护理教育者、临床教员和护生共同参加的护理教学评估。

基础性技术创新篇（3）

中图分类号：F20文献标志码：A文章编号：1673-291X（2014）16-0189-02

在后金融危机时代，经济体的缓慢复苏与科学技术的迅猛发展进一步凸显科技进步的主导作用。世界各国纷纷把重大科技基础设施的发展作为提升国家创新能力和国际科技竞争力的重要举措。中国科学院大科学装置领域战略研究组指出美国近几年对基础研究大型装置（不计航天等领域）的投入约占政府R&D投入的1.9%，德国为3.6%，英国为2.3%；中国科技基础条件平台专项投资累计额为122.6亿元。科技基础设施作为支撑技术进步的系统网络，旨在利用信息化、网络化等现代技术实现全社会创新资源合理配置和高效利用，为全社会科技研究和创新活动提供及时有效的支持。然而，学术界的相关研究处于起步阶段，多局限于概念界定和运行绩效指标的探讨，缺乏深入分析其对技术进步的作用机制。基于此，本文从技术进步的偏向性视角将科技基础对技术进步的作用机制概括为知识增溢效应、资源配置效应和人力资本效应，深化对科技基础设施的技术牵引力的认识。

一、知识增溢效应

科技基础设施是先进技术的载体和先导，为科研人员的研究工作提供先进的设备支撑和良好的科研环境，通过知识增溢效应积累知识和经验实现中性技术进步。首先，科技数据中心、科技文献中心等科技基础设施是先进科学知识发展的系统记录，是技术知识纵向传承和横向传播的载体，为后人“站在巨人肩膀上”进行再创新提供知识支撑。Verspagen指出，在开放经济条件下，文献是后发国家增加知识存量和提升创新速率的重要渠道。其次，人与人之间借助学徒式培训、面对面交流以及虚拟对话等方式加速了隐性知识的群化和外化，有助于知识的深度发掘与扩散，增强组织的创新能力，而知识存量达到一定程度时使创新趋于稳定化。再者，数字化、信息化的科技基础设施保证了技术知识的跨时空交流与瞬时共享，减少知识生产的重复性投入和传递过程中的扭曲失真问题，继而实现创新的空间同步性与时间连续性，引致链式创新。最后，知识的管理、更新与维护反向推动各种系统引用软件的开发，加大信息传播覆盖面积，有利于消除数字鸿沟，形成人人共创共享的和谐创新环境。

二、资源配置效应

赵志耕等[4]研究表明，物质资本积累与技术进步的动态融合是中国经济增长的典型事实。仪器、设备等资本投入通常物化了最新的技术进步成果并通过设备更新换代实现技术升级和要素生产率提升，即科技基础设施通过资源配置效应深化资本有机构成实现资物化性技术进步。由于供给“不可分性”和配置“初始集聚性”，科技基础设施易于形成创新网络系统，从资源的数量和质量两个维度提高资本有机构成，服务于该区域的技术进步与经济发展。第一，科技基础设施因项目规模大、配套性强，在建设与发展过程中易借助市场机制带动相关科研资源的整合、关联产业的聚集和经济性基础设施的完善，从资源量的角度深化了资本有机构成。第二，科技基础设施是“创新链条”的一个节点，其本身是大量高技术的集成体与产物。以科技基础设施为核心的科技资源的聚集能产生强大的规模经济和外在经济，有利于技术的重组、融合和深化，导致创新节点的增多、创新链单元的拉长，增大创新空间；此外，不同技术的汇集也具有对其他技术“跨界施肥”的潜能，降低创新成本和风险，建造技术开发平台，提高现有资源的创新效率，从资源质的角度优化资本有机构成。资本有机构成的深化与优化，增强了该区域的技术吸收能力，有利于消化吸收外来先进技术实现加快自身的技术进步。

三、人力资本效应

人力资本是一国技术进步的核心要素，而国家重点实验室、实验基地等重大科技基础设施为培养、聚集优秀科技人才提供平台及软硬件条件，是实现技能型技术进步的重要途径。

首先，科技基础设施的建设与共享有利于内部工作者通过逆向工程实现“干中学”式技术素质的提升，推动人力资源的优化配置，提高劳动生产力的创新效率；同时也造就了大批高水平的用户群体，在加速相关技术扩散之时产生新的创新需求，催生新的技术创新。其次，人才的集聚易于形成规模效应，一方面便利于人与人之间的直接交流与沟通、信息资源的及时交换与共享，形成集体学习、竞争进步的良性循环；另一方面有利于更合理的分工与合作，实现“人尽其才”，从而大大降低创新风险，增强创新预期。最后，科技基础设施还是当代各国吸引和开发海外人才的有效方式。它在改善和优化本地科研环境的同时，对异地高级专门人才产生磁场效应。Gentleman研究发现由于科技园、科学城、软件技术园等计划，印度吸引了大批IT业人才回流，推动本国IT行业的崛起。

四、小结

本文在梳理国内外相关文献的基础上，从技术进步偏向性视角将科技基础设施对技术仅需的作用机制概括为知识增溢效应、资源配置效应和人力资本效应，从理论层面上完善相关研究。但是缺乏对相关机制的实证检验，如何运用因子分析等统计方法量化科技基础设施，且置于开放经济条件下更为详尽地讨论其技术进步贡献度是今后值得深入探讨的问题。

参考文献：

[1]中国科学院大科学装置领域战略研究组.中国至2050年重大科技基础设施发展路线图[R].北京：科学出版社，2009：14.

[2]彭浩，涂勇.基于系统论的科技基础设施概念模型研究[J].科学学与科学技术管理，2008，(9)：10-13.

[3]Verspagen B.A New Empirical Approach to Catching Up or Falling Behind[J].Structural Change and Economic Dynamics，1991，

2：359-380.

[4]赵志耕，吕冰洋，等.资本积累与技术进步的动态融合：中国经济增长的一个典型事实[J].经济研究，2007，(11)：18-31.

基础性技术创新篇（4）

在社会绿色出行和低碳减排的迫切需求下，我国新能源汽车产业发展驶入快车道。2018年，北京成立国家新能源汽车技术创新中心。2020年11月，国务院办公厅印发《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》，其中第一项战略任务部署就是要提高技术创新能力。因此，如何提升新能源汽车产业技术创新能力成为一个重要研究课题。通过新能源汽车产业技术创新价值链模型构建，分析影响产业技术创新过程的各个环节，得出影响作用较大的产业技术创新能力，才能更好地为我国新能源汽车产业的高质量发展赋能。

一、理论基础和文献综述

（一）价值链理论

价值链分析法由美国哈佛商学院MichaelE.Porter提出，成为企业进行竞争优势分析的有效工具。Poter教授把企业内外促成价值产生的活动分为基本活动和辅助活动。基本活动包括企业生产、销售、进料后勤、发货后勤、售后服务等。辅助活动包括企业基础设施、人力资源管理、研究与开发、采购等。

（二）创新价值链理论

创新价值链是一种与产业链、价值链、技术链、创新链等多链条通过某种机理有机融合在一起运行的过程机制。其中价值链和创新链是最主要的两个链条，价值链的主要运行模式是顾客—员工—顾客，创新链的主要运行模式是顾客—员工—资源。依据邓正红（2012）企业软实力“金字塔”模型内在机理，价值链与创新链的融合，也就是正“金字塔”与倒“金字塔”的无缝对接，将顾客的价值需求转化成员工的价值创新，再将员工的价值创新填补顾客的价值需求，如此循环反复，推动企业在持续的价值创新中不断进化。

（三）创新价值链结构文献分析

学者们分别从知识视角、生产价值视角以及价值链理论视角出发，结合研究课题来定义创新价值链结构。HANSENMT等（2007）从知识视角出发，认为创新价值链结构包括收集知识、转化为创新成果和推向市场实现知识价值；王伟光等（2019）也从知识视角出发，认为创新价值链结构包括知识生产、知识应用和知识扩散。王伟光等（2019）和于永泽（2013，2014）均从生产价值视角，将创新价值链结构分为创新投入、创新知识凝结和创新成果实现三个部分。于永泽等（2014）从价值视角出发，把创新价值链结构分为产品设计和产品生产两个过程。谢青和田志龙（2018）、王静等（2018）从价值链理论出发，将创新价值链结构分为研发、产业化、公共领域推广和私人领域推广等环节。

（四）创新价值链构建文献分析

李新宁（2018）认为，创新价值链的理论形成逻辑是创新与价值链的有机结合。创新价值链主要有三部分：基础要素—项目、成果，创新价值链环节包括基础研究和应用研究；主体要素—高技术产业，创新价值链环节包括产品开发、设计制造和产业化；目标要素—市场，创新价值链环节包括市场运作和售后服务。赵婉琳（2017）研究的是区域创新，其价值链模型由区域基本价值活动（研发、商业化和管理三个阶段，包括基础研究、应用研究、研发制造、产业化、市场运作和提供管理服务）和区域辅助价值活动（创新基础设施投入、人力资源管理、信息资源利用和信息技术支持）构建而成。宋晓彤（2019）等基于钟柯远（2005）和Hansen（2007）的研究，构建了人工智能产业创新价值链。综上所述，有学者从构建创新价值链模型出发，并在此基础上基于专利信息构建相应的产业技术创新能力评价指标体系，对所研究的产业技术创新过程进行更好的剖析，并提供能力提升策略。但是，以往相关研究中，在新能源产业领域，缺乏从专利视角利用技术创新价值链来研究该产业技术创新能力的文献和著作。本文作为研究新能源汽车产业技术创新能力评价和提升策略的第一步，构建新能源汽车产业技术创新价值链模型。在后续研究中，将在此基础上构建新能源汽车产业技术创新能力评价指标体系，以对新能源汽车技术创新过程进行更好的认识与评价。

二、新能源汽车产业技术创新价值链模型构建原则

第一，系统性和科学性原则。模型构建必须从新能源产业的各种角度和层次去研究技术创新和价值创造过程的规律，从而得出全面正确的结论，科学地指导管理实践活动。第二，关联性原则。价值链各个环节的关联程度关系着创新价值链的业务延伸和战略布局，新能源汽车产业创新价值链上的所有专利成果，于各个产业而言，相辅相成，相互促进。第三，创新原则。科学技术日新月异，技术创新能力成为产业进一步发展的关键。第四，用户需求原则。对新能源汽车产业进行实际调研，了解市场用户需求现状，发掘具有巨大需求潜力的价值链环节，加大对该环节的人力物力财力支持，才能更加高效地增加整体经济收益。第五，适应原则。各省在进行价值链创新时，应当考虑到当地的现实情况，比如基础设施建设、公共服务情况、经济生活水平等，做到因地制宜和适应市场变化，实现绿色可持续发展。

三、新能源汽车产业技术创新价值链模型构建

新能源汽车产业技术创新价值链模型如图1所示。新能源汽车产业技术创新过程分为基本活动和辅助活动两大类。新能源汽车产业技术创新基本活动可划分为研究研发、商业化和服务等。具体包括基础研究、应用研究、产品开发、生产制造、产业化、市场运作（包括公共领域和私人领域）、售后服务等过程。新能源汽车产业技术创新辅助活动可划分为创新基础设施、人力资源管理、信息资源管理、信息技术支持等。

（一）新能源汽车产业技术创新价值链之基本活动

1.基础研究。是指通过实验或理论分析得出基本原理，它不以任何专门应用或使用为目的，成果的主要形式是科学论文和著作，可以反映知识的原始创新能力。于新能源汽车产业而言，应为研究人员创造良好的研究环境，促使其成果的产生。基础研究有助于强化国家战略科技力量。2.应用研究。是一种创造性研究，以特定实际为目的，成果的主要形式是科学论文、专著或专利。要提高新能源汽车产业的技术创新能力，需要国家加强对科研院所和高校等研究机构所承担科研项目的制度和资金支持，使这些研究机构高质量高效率产出成果，为产业发展增速。3.产品研发。是指以基础和应用研究为基础，以已有资源和技术为支撑，将知识转化为新产品的核心研究活动。结合政产学研，新能源汽车企业及其利益相关者作为产品研发主体，加大技术成果转化力度，结合市场需求进行研发，为新能源汽车产业的发展赋能。4.生产制造。是一种系统性的物化过程。生产制造企业为实现预定目标，通过整合生产的各种相关资源，将前端产品概念设计物化为产品。于新能源汽车而言，高质高效的生产制造可以为行业提供充足的发展基础。5.产业化。是指同一属性的企业或组织根据市场需求情况集合成社会承认的产业规模，通过专业管理实现产品系列化和品牌化的过程。于新能源汽车产业而言，涉及新能源汽车创新过程的企业集合在一起，形成新能源汽车产业，以期更好地发挥产品价值，促进国家、社会、企业和个人的高质量发展。6.市场运作。是指一种调节市场经济运行的行为。运作方式包括调整市场价格和市场供求关系，以及协调市场主体之间的利益关系。新能源汽车产业的市场运作包括公共领域的运作和私人领域的运作。通过市场运作对创新主体之间的利益分配进行调整，以期更好地进行技术创新分工，提高我国新能源汽车产业技术创新能力，达到更高的经济效益，为我国经济增长提供支撑力量。7.售后服务。是指市场中的卖方把产品、技术、服务销售给买方后，卖方为买方提供的一系列服务。售后服务的目的是扩大买方市场。新能源产业涉及交通、人身安全、环境质量、社会生活质量等问题，所以高质量的售后服务可以使买方获得高满意度，有助于新能源汽车产业持续性和稳定性发展。

基础性技术创新篇（5）

中图分类号：F11 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）03-0202-04

日本在二战结束后仅用了四十多年的时间就从一个战败国一跃成为第二经济大国，人们在总结和分析其创新成功的奥秘时，都对其以技术引进、学习、改良为主的技术创新管理模式给予了高度的关注及评价，这种以模仿为主的技术创新模式也成为发展中国家实现技术快速发展的重要方式之一。然而，从20世纪80年代开始，在一些重要的领域，日本原有的这种技术创新模式却在一定程度上阻碍了其进一步的发展，并促使其在创新模式和政策上不得不作出一定的调整。Saneh Chamari和Susantha Goonatilake将这一演化过程概括为前期的对于高级技术的引进模仿过程以及后期的从模仿到自主性创造的转型过程[1]。作为后发国实现技术创新的成功典范，日本的秘诀就在于其能够根据本国国情，适当地选择技术创新模式，根据不同的需求有不同的侧重。

一、模仿创新模式的萌生

1.推行“倾斜生产方式”。所谓的“倾斜式生产方式”，是指在资金、原料不足的背景下，日本政府决定对于煤炭、钢铁、电力、化肥这四大基础工业及海运、铁路等运输部门进行重点扶持，由此来为其他部门提供廉价的动力、资源、资料以及运输手段，从而带动整个工业和国民经济的复苏。从下图中可以看出，从1945―1955年期间，日本技术引进重点为电力、钢铁、煤炭和造船等基础产业，而其引进的方式则以成套设备的购买为主，在此技术上，通过对于这些设备技术的消化、吸收及仿制和部分改进，以此来实现设备更新，提高生产效率；1956―1973年期间日本广泛而大规模地进行了技术引进，并以重化学工业为中心而展开，在这一时期，这些领域中涌现出了许多重大的技术创新成果，实现了大企业的规模化和经济的快速发展；到了20世纪70年代，日本一跃成为第二经济大国，其发展路线也进行了一定的调整，开始从以重化学工业为中心的增长至上路线转化到以知识密集型为中心的灵活增长路线[2]，技术发展的重点也逐步转向为许可贸易以及为节约开发能源、环境保护、集成电路、计算机、原子能工业等对研究工作以来程度较高的尖端技术方面。

2.强化行政指导和积极干预。在上述一系列的产业发展及技术引进规划中，日本政府起到了积极的主导作用，其有计划、保重点、高效率的引进，保证了日本能够用极短的时间、花费较少的成本来迅速提高自身的技术水平。日本政府对于技术创新的干预及影响主要表现在：（1）制定创新政策，引导创新方向。如前所述，日本在不同时期根据自身国情的需要，会扶持不同的产业，从而对市场进行调控和引导；（2）技术引进的统一指挥。这一时期日本的技术引进通常是由政府统一掌管的，通过对于引进技术的筛选，其目的就在于能够引进到易于消化和吸收的技术，并能够有效地防止重复引进和不适当的引进；（3）进行研发投入，组织重大项目研发。尽管日本的研发主要来自于企业的自筹，但是不可否认的是，日本政府在这一时期进行了一定的研发投入，主要用于重大项目的研发上，进一步地，对于一些重大项目的研发，日本政府往往还会牵头各个大企业进行合作研发，以保证项目研制的有效运行；（4）鼓励企业之间的技术、信息交流。积极推动技术创新的扩散。

3.依赖技术引进的渐进创新。在战后资源奇缺的情况下，日本政府选取了以技术引进为主的技术创新模式，其主要为通过购买国外的技术，并在此基础上通过对引进技术的消化、吸收、完善和创新为技术发展的重点方向，其目的是使得技术更加符合市场的需求，因而在此过程中，渐进创新就成为技术创新的重点，这从日本研发投入的比例上也可以看出来：美国企业将研发资金的2/3用于提高产品技术，即进行产品创新，而另外1/3的研发资金用于过程创新，日本的比例正好与此相反，用于过程创新的研发投入占据了2/3，而只有1/3用于产品创新。这就使得日本更加擅长于对于工艺过程和管理的创新，而美国更加擅长于产品的创新。

二、模仿创新模式遭遇挑战

通过在技术引进基础上的模仿创新，日本利用较短的时间就实现了经济赶超，然而进入20世纪80年代以来，日本的这种技术创新模式越来越受到挑战。首先，从外部环境来看，环境污染逐步恶化、亮度石油危机的冲击以及贸易摩擦的加剧等等问题都使得日本的经济遭受了严重的影响；此外，技术差距理论将经济发展过程看做是两种力量相互作用的非均衡过程，这两种力量是：（1）技术创新，其致力于增加国与国之间的技术和经济差距；（2）技术创新的模仿与扩散，其致力于较小国之间的技术和经济差距。而随着技术差距的逐步缩小，技术创新就变得越来越重要了。

1.日本长期的对于技术引进的依赖造成国内基础研究落后，独创能力较差。长期的对于技术引进的依赖及其所创造的巨大成功，使得日本对于技术引进产生了较强的依赖性，只习惯于对于技术的模仿，而对于独创发明及一些基础的研究兴趣较低且能力不足。这一点可以从日本专利的特点上看出来，尽管日本企业在申请专利的绝对数量上超过美国以及其他世界各国，但是其绝大部分的专利申请都只是针对目前技术的一些相对很小程度上的改进，在突破性技术的创新领域上几乎处于空白的状态。然而一个国家的自主创新水平是与其科学发展程度和基础研究能力直接相关的，而日本战后在对引进技术的改进基础上建立起来的技术创新体系，其致命的缺点就在于它太关注于应用和工艺生产的研究，而在较大程度上忽视了基础研究。这也进一步地导致了日本的技术创新发展途径只能停留在对于成本的降低和对质量的提高上，而一项新技术的发明和出现其通常能带来产业上的革命，如一个新产业的产生，因而对于基础研究的忽视将严重限制日本产业的发展，阻碍了日本技术的可持续发展。

2.日本以技术引进为基础的创新模式能够发挥作用的前提条件正逐步消失。以技术引进为基础的模仿创新将战后的日本的经济水平提高到了一个较高的程度，然而随着日本产品国际竞争力的不断增强以及市场份额的不断扩大，这种模式的发展遭遇了较大的限制，这是因为日本在采用该种技术创新模式时比较关注于技术的工艺过程及其商品化的创新，其技术创新动力源也主要来源于市场和消费者的需求，而不是来源于技术本身的发展需求。我们都知道，市场驱动型研发模式是以不断扩大产品的市场份额为目标，并以市场规模能够完全吸纳产品生产规模的不断扩大为前提的。然而随着日本产品国际竞争力的不断增强，一些产品的国际市场份额甚至达到了60%以上，这就使得单纯的依靠市场规模的扩大，并以此来维持企业的发展变得很难。由此，原有的发展路线应该从对于市场的争夺转变到对于市场领域的拓宽上面来，这就需要有新产品的产生，即通过加强基础研究来产生新知识并使上述贡献成为可能[3]。

3.日本以技术引进为基础的模仿创新模式的导向性使得知识人才储备不足。在日本的以技术引进为基础的模仿创新模式中，强调对于工艺工程的创新，而对于产品创新的要求不高，这就使得日本的企业需要的更多的是在一线上工作的技术工人，而对于拥有科学知识的研究型人才的需求则降低了，这在一定程度上对于日本的教育模式也产生了一定的影响。日本为了适应这种创新模式的需要，不断地强化对于职业技术教育的完备，这种为了就业而教育的模式，为日本培养了大量的工程技术人才，这也一定程度上保证了日本经济的腾飞，但是从长期来说，这种忽略知识型学者人才培养的模式具有较大的局限性。正如东京大学永井道雄教授曾经说过的，日本的学校教育具有短时性，其特征在于培养容易适应社会需要的社会人，而不要追求真实的事物，形成优异文化。因而该教育模式与废止培养自我思考能力的教育没有什么区别[4]。

综上所述，日本原有的技术创新策略已经不能够适应形势的发展要求，技术创新路线的转型，以及技术创新模式的重新定位成为一种必然。

三、自主创新模式的转变

正如青木昌彦所说，“失去的十年”对于日本来说，更意味着一个制度转型过程的开始[5]。进入20世纪80年代以后，日本的技术创新除了面临上述诸多的问题之外，一方面，日本差不多已经吸收了欧美所能提供的全部技术，因而能够从外部引进的技术来源已经变得十分有限；另一方面，日本通过自身长期的积累，在经济发展以及技术创新能力上都获得较大程度的提升，特别是国内一些大企业无论是在资金、研发力量还是技术人才储备上都积聚了较强的实力，已经具备了进行自主技术创新的能力，综合内外部各个方面的要素，对于新阶段的日本来说，其面临着只有依靠自身的力量来创造新技术的局面[6]。因而进入20世纪80年代以后，日本对于其以往的技术创新模式及行为进行了一系列的调整，更加强调于自身的创造性，这反映了日本经济进入到一个新的发展时期，对于这一时期的技术创新模式，本文将其概括为基于技术研究的自主创新模式，为了保证其实现有效的转型，日本政府采取了一系列积极的推动措施。

1.国家技术创新战略调整。20世纪80年之后，日本政府开始对其技术创新的政策进行了重大的调整，更加关注于基础研究对于日本未来经济发展的重要性。在1980年举行的日本产业结构审议会上，会议发表了《20世纪80年代的通商产业政策》，第一次以官方文件的形式将提高创造性的自主开发能力确定为基本政策，并明确了“科技立国政策”。进一步地，1995年通过的《科学技术基本法》更是明确地提出了结束模仿欧美技术的时代，1997年初，以“变革和创新”为核心，从“经济”大国迈向“科技”大国的国家发展战略被提了出来[7]，通过这一系列的政策和法律的调整与制度，日本的“科技立国”战略被提上了日程，并进一步地指导着日本的技术创新活动，即不断强化对于基础技术的投入及研发，并关注于基础知识型人才的培养。

2.强化基础研发。在以技术引进为基础的模仿创新模式中，日本的技术创新通常是借用国外的基础研发成果来进行技术创新，而不太重视基础研发，尽管这样做实现了日本低成本的快速超越，但是从长期来说，其不利于培养本国的基础研发能力，也不利于技术进一步的发展。因而在20世纪80年代，日本在这一方面采取了较多措施，如日本制订并实施了以加强基础研究为目的的人类新领域开发计划和以生产世界先进水平软件为目的的国家Sigma项目，以期待在这些前沿的领域实现技术突破并保持技术领先地位，相应地，这些领域的基础研发投资也获得了增加。

3.谋求国际合作。技术的快速发展及其本身所具备的高风险、高投资性使得单纯依靠企业自身的力量显得较为薄弱，在全球化发展的今天，技术的发展也应该通过多方的合作从而实现其突破，基于这一思路，日本在技术的研发上比较关注于国际合作，并通过长期的实践衍生出了一定的合作与发展模式。由图2可知，对于起始性上游工作中的基础性研究以及研究到商品化需要十年的长期研究工作，日本企业通常将人员派遣到国外的公司或者实验室中，以共同研发，实现缩短开发时间、控制成本的目的。此后，对于研究结果的开发及生产则往往是在企业内部完成的，即通过技术与生产的密切联系实现技术源的快速商品化。

4.转变政府职能。在战后资源严重短缺的条件下，为了集中有限的力量来实现经济的发展，日本政府在其原有的技术创新模式中发挥了较强的主导作用，其作为技术创新的主体之一对技术引进及其创新进行了指导与协调。然而随着进一步的发展，这导致企业的主体地位被严重的弱化了，为了改变这一局势，在新的发展模式中，日本政府逐步淡化自身的主体地位，只是充当一系列的辅助作用，通过政策及相关措施来规划和指导企业的行为，而较少直接地参与到技术创新活动中去。

在20世纪80年代以后，从上述一系列战略及相应措施的调整中可以看出，日本技术创新表现出了更深刻和广泛的创造性，Odagiri和Goto在分析这一时期给日本带来巨大成功的创新模式的关键因素时还强调了以下几点，即日本管理者对大型研发活动的投资很大、有效率地制成产品、快速地吸收研发成果、顺利地投入生产与营销活动所发挥的效用[8]。通过这一技术创新模式的转型，日本在新一阶段的技术创新中取得了较多举世瞩目的技术成就，自主创新能力获得了较大的提高。

四、日本技术创新模式演化对中国的启示

1.关注模仿创新的基础性地位。日本在战后取得成功的一个十分重要的原因就在于其通过对国外先进技术的引进、消化、吸收以及模仿创新，实现了技术的快速发展。对于中国来说，自身所拥有的资源和能力都是极为有限的，然而基础性技术的研发通常需要投入大量的时间和精力，因而风险太大，所需要花费的精力也较多。相反，如果通过对于国外的技术进行引进，则可以节省很大的资金和时间成本，风险也比较低。此外，对于中国诸多企业来说，还普遍存着技术创新能力不足的问题，特别是一些中小企业规模较小、资金紧缺、技术人才缺乏，这也是中国许多企业独立创新受到制约的一个重要原因。因而对于中国这样的发展中国家来说，该模式具有较高的应用性，是实现低成本的技术进步的一条较为有效的途径。

2.重视自主创新的前瞻性效用。我们在谈到“日本模式”时都会很自然地想到模仿创新，特别是其对于应用研究和商品化过程的关注，日本的工艺过程创新也一直受到广泛的关注，不可否认的是这些都是日本在战后实现快速经济赶超的重要支撑，在此过程中，长期的对于引进技术的学习和模仿也使得日本的企业形成了比较独特的应用和创新能力。然而在这些方面的过多投入及关注也在一定程度上造成了日本在基础研究上的严重落后与匮乏，长期以来，在这些方面都严重滞后于其他国家，这也是其在20世纪80年代遭遇诸多问题的源头。因此，从这点就可以得出，在技术创新过程中应该具备一定的前瞻性，随着技术差距之间逐步减小，对于自身的技术创新能力的要求将逐步提高，而技术创新能力的建立通常并不是一蹴而就的，它需要经历一个不断积累的过程，对于现阶段的中国来说，目前有一些企业，特别是一些大企业已经具备了进行自主创新所需要的资源和能力，此外，由于技术间断具有必然性，在一些新兴的科研领域已经萌生出较多技术创新的机会，这为中国在技术创新上进行突破提供了较多机遇，因而这就要求中国在进行基于技术引进的模仿创新阶段就应该关注于自主创新能力的培养，不能够忽视对于基础科学的投入及研究。

3.实现模仿创新与自主创新的有机融合。纵观日本技术创新模式的演化过程可以发现，两种模式的选择与实施并没有明显的界限，其各个阶段的技术创新模式都不是孤立的，只是侧重点不同而已。在前期的基于技术引进的模仿创新模式中，日本一直强调对于引进技术的二次创新。这一思路始终贯穿于日本的技术创新发展过程中，特别是在对于技术引进进行筛选时，其通常引进的是一些关键技术、中间技术或者核心设备，这就为自己进一步的进行技术创新留下了较大的空间。进一步地，在后期的技术开发的自主创新模式中，日本也并没有极端地强调完全的自主创新，而是关注于模仿创新与自主创新的有机融合，只是在这一时期背景下，根据自身的发展需求更加侧重于自主研发。对于中国来说，单纯的依赖技术引进将会限制国家技术的进一步发展，而单纯的依靠独立的技术研发也存在太多不现实的因素，因而可以借鉴日本的做法，即通过强化自主创新，实现两种创新模式的有机融合，走一条多元化发展的道路将是实现技术快速有效发展和进步的重要环节之一。

4.强化政府的指导性作用。在日本战后的技术创新过程中，不论是前期的模仿创新模式还是后期的自主创新模式中，其取得成功的一个比较关键的方面就在于政府在其中发挥的重要指导作用。从日本的经验中可以看出，在前期资源有限的背景下，政府作为技术创新的主体之一并积极地参与到技术创新活动中去，有利于集中利用资源，提高技术创新的效率，而在新的形式发展之下时，这种主体地位却有可能限制了企业自身的发展，因而日本政府及时有效地采取了弱化自身作用，而是运用一些政策体系进行指导与调控的方法，从实际效果来看，其起到了很好的效果。针对这一点，OECD组织的专家也认为发展技术创新政策的目的就是要将科技政策与政府其他政策，特别是经济、社会和产业政策，包括能源、教育以及人力资源政策形成一个整体[9]。因而对于中国来说，通过强化政府的指导和协调作用，不断建立和完善技术创新政策体系也将会是政府对技术创新进行宏观调控的一个比较有效的手段。

五、结论

中国正处于经济发展过程中，面临的局势比较复杂，因而不能够孤立地来确定是选取基于技术引进的模仿创新模式，还是选取基于技术研究的自主创新模式，而是应该在不同的发展阶段，根据中国的经济和技术发展的现实情况，选取适合自身发展的技术创新模式，中国在现阶段的技术引进中可以借鉴日本当初的模仿方法，从而加快中国技术进步的步伐。但在此基础上，日本模仿方法中出现的诸多问题也应该时刻警示着我们，需要不断地强化对于引进技术的二次创新以及对于基础性技术的研究与开发，从而有效地实现模仿创新与自主创新的融合，走多元化发展的道路。

参考文献：

[1] Saneh Chamarik，Susantha Goonatilake.Technological independence：The Asian experience[M].The United Nations University Press，1994.

[2] 张椒英.战后日本工业结构变化浅析[J].现代日本经济，1983，（1）.

[3] 吉川弘之.日本制造――日本制造业变革的方针[M].上海：上海远东出版社，1998.

[4] 约翰渥洛诺夫.日本管理的危机[M].北京：中国友谊出版公司，1985.

[5] 青木昌彦.比较制度分析[M].上海：上海远东出版社，2000.

[6] 饭沼和正.从模仿到创造――处于转折点的日本技术[M].太原：山西科学技术出版社，1995.

基础性技术创新篇（6）

将我国经济发展方式真正转向依靠科技创新引领的轨道上来，早日将我国建设成为创新型国家，除创新成果数量和质量外，最为关键的问题在于科技创新与生产过程的融合程度，即科技创新成果转化率。众所周知，与欧美等创新型国家相比，我国科技创新成果总量相对较少，其中一部分无转化价值或转化“夭折”，最终能够并入生产过程，引领经济发展的成果占科技成果总量的比例明显偏低。提高科技成果转化率，最为关键的环节是具有完善的科技成果转化体系。我国的经济建设和社会管理缺少足够的历史经验积淀，又极具中国特色，为此，迫切需要多方努力探索，建设适应我国国情，符合国家战略发展需要的管理体系，包括科技创新成果转化体系。多年来，此方面的研究成果颇多，认识愈加清晰，但尚未形成具有更大权威性的系统理论，深化对科技创新成果界定与分类、科技创新成果转化的内涵与转化路径、转化标志等最基础问题的研究，仍具有重大理论和现实意义。

一、科技创新成果的界定与分类

1.科技创新成果的界定

科技创新也是人类的一项生产活动。依据熊彼特的创新理论，开展科技创新意在建立一种新的科技研发活动函数，把新发现的知识，新研制出的技术、工艺、方法等作为新的生产要素和生产条件引进生产体系中，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”，从而促进生产发展和社会进步。其是指科技领域内不断取得突破与发展的过程，是通过科学发现和技术发明活动，即基于基础研究、应用基础研究、应用技术研究、试验开发等系列活动而求取新“收获”的过程，是一个从新知识的产生、新技术的开发到新产品的生产、新产业的形成直至新价值的实现的复杂的系统动态过程,而科技创新成果即为通过开展科技创新活动所获得的新收获，这种新收获可能是新知识，也可能是实验室产品或新技术，也可能是新思想。

2.科技创新成果的分类

科技创新成果具有明显的差异性：第一，科学创新和技术创新会产生不同的成果，即使都属技术创新成果，也会有产品成果和工艺成果之分，体现形式各异；第二，科技创新成果均具有经济价值和社会价值，但各有侧重。有些成果直接作用于劳动力，则其更多体现社会价值，有些成果直接作用于劳动工具或劳动对象，其更多体现经济价值。但根据其主要体现形式科技创新成果基本可划分为三种类型：(1)基础理论性成果，即科学原理和技术原理，是指通过基础研究和应用基础研究而取得的新发现、新学说，其主要体现形式为科学论文、科学著作、原理性模型或发明专利等，基本属知识型成果。(2)应用技术性成果，即以科学原理或技术原理为基础，通过开展技术发明活动而取得的新技术、新工艺、新产品、新材料、新设备，以及农业、生物新品种、矿产新品种和计算机软件等实验室产品，基本属技术型成果；(3)管理理念性成果，即软科学研究成果，它涉及管理方式及管理手段等的新观点、新思想，主要体现形式为研究报告，基本属于思想型成果。具体归纳如下：

科技创新成果分类

二、科技创新成果转化内涵及转化路径

1.科技创新成果转化内涵

人类开展科技创新这项生产活动的本意就在于并入经济生产和社会进步过程，使人类社会发展得更快更好更加可持续，使人类社会与自然环境协调发展。换句话说，人类开展科技创新活动就是为转化成生产力而开展科技创新活动。按照最为公认的说法，生产力包括劳动力、劳动工具和劳动对象三要素，科技创新成果无论转化为哪一项要素的提升动力，都会促进生产力发展，且任何一项要素的提升都会连带其他两项要素的提升。为此，科技创新成果转化应从全要素生产力角度衡量。

1996年我国出台的《中华人民共和国促进科技成果转化法》第一章第二条规定，科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。这一概念表明，科技创新成果转化是指研究成果从形成到转化为有形产品，直至产生经济效益的完整过程，主要适用于应用技术性成果，应属狭义概念，因为只有应用技术性成果能转化为产品，能进行产业化，能直接创造经济价值，基础理论性、管理理念性成果转化都不能按此标准衡量。众所周知，20世纪90年代以来，政府、理论界与实业界均对科技成果转化问题给予高度关注，关于科技成果转化内涵也给出了多种界定。文兴吾等学者提出，广义的成果转化包括：(1)科学研究成果向技术成果的转化，即基础研究到应用研究再到试验发展；(2)技术成果通过开发向生产领域的转化，即设计到试制再到中间试验最后到工业性试验等；(3)新技术在小范围应用成熟后向更大范围的推广扩散。刘洪等学者坚持从系统科学角度提倡广义科技成果转化观念，认为科技创新成果转化存在广义和狭义之分，狭义上是指科技成果直接转化为生产力要素，通常是应用性研究成果通过技术开发和产品开发，形成新产品、新工艺和新的管理技术与方法；广义上科技成果转化是指从各类科技成果的创造形成、到转化为现实生产力的过程，既包括自然科学成果的转化，也包括社会科学成果,以及自然科学与社会科学交叉的科技成果的转化。他认为狭义的科技成果转化是广义的科技成果转化的中心环节和重要内容。由此可见，科技创新成果转化分析上述两类比较典型的理论观点，不难看出，大家都赞同科技创新成果转化的目的不仅为经济发展需要，也为社会管理和社会进步的需要，为此应从广义内涵加以研究，且从生产力全要素角度看，科技成果转化为现实生产力中除包含着对劳动对象、劳动工具等影响而产生经济和社会价值外，还包含着对劳动力---人的知识的丰富和技能的提升等影响，这说明科技创新成果转化还具有阶段性特点。总之，科技创新成果转化应指上述各类成果从创造性形成并得以扩散的过程，这种扩散可以使使用地劳动者的素质、技能或知识得到增加，或劳动工具得到改善，劳动效率得到提高，或对劳动对象的认识、改造、控制能力得到进一步深化等等。有人形象地将其比喻为接力赛跑, “跑完全程”，依次完成各环节增值是科技成果转化，而每次接力棒传递也相当于完成了一次转化，因为每次接力棒传递对生产力三要素都会产生影响，即已转化为生产力，如基础理论性成果，基本属知识型成果，其转化为应用技术性成果，是科技成果转化，而借助科学普及与传播，让更多的人了解、掌握知识，提升了文化素养和技术能力，即使未转化成应用技术性成果，也是科技成果转化。

2.科技创新成果转化路径

科技成果转化似源流，既有路径，也有流向。按线性逻辑，科技创新成果转化应该是一个闭环线性过程，通过科学创新到技术创新，同时连带工艺、管理创新，实现从基础理论性成果到应用技术性成果和管理理念性成果的循环往复，即具有整体性又具有阶段性特点，转化路径也具有多样性。根据远德玉教授的“田字型”转化模式，科技创新成果转化可分为从科学原理到技术原理，从技术原理到技术发明，从技术发明到生产技术的阶段性转化，多阶段转化路径构成螺旋上升式封闭系统，属正向转化路径。此外，也存在“反裘工程”，即产业发展需求诱发技术创新，从而直接产生应用技术性成果，而由应用技术性成果可以转化为技术发明，同时也可能诱发科学革命，产生科学原理，促进原始创新，这一种转化是以应用技术性成果为原点，向基础理论性成果和生产技术两个方向流动，形成两个环流。正如科技创新系统一样，存在正向，也存在逆向和正向逆向混合型的转化路径。而管理理念性成果转化路径较为单一，即在成果与组织决策间形成弹塑性转化路径。总之，科技成果转化的路径不是单一路径，更不是线性流动，而是一个由多段、不同向路径构成的一个链接结构。

三、科技创新成果转化的标志

如上所述，科技创新成果转化不是简单的从研发到生产应用的一站式过程，而是一点到多点的多阶段性目标体系，不同阶段均有不同的转化标志。基础理论性成果中科学论文与著作属知识性成果，而知识对生产力三要素―劳动者、劳动工具、劳动对象的作用更多体现在对劳动者的影响，即丰富劳动者的知识，提升劳动者技能，科学知识普及传播程度、劳动者受教育程度是其转化的重要标志；原理性模型和发明专利属理论设计与构思，需转向中试环节，进行孵化，通过培育和孵化向应用技术性成果演变，其转化标志在于入孵和成功孵化产品的数量；应用技术性研究成果中新技术、新工艺、新产品、新材料、新设备的转化标志为通过企业或现场测试，实现劳动工具的改进或替代品的出现，劳动对象范围的扩大与对劳动对象认识的深化等；计算机软件转化标志为通过测试，进行注册，直接应用于生产，这一类科技创新成果转化更多具有经济效益显示度。管理理念性成果研究报告转化的标志是为组织决策提供有价值的信息，并将其中的观点吸纳到决策中，形成组织政策、管理制度或激发相关活动等。由此可见，基础理论性成果、管理理念性成果转化并不能直接带来经济利益，更多具有社会价值，只有应用技术性成果转化可以直接带来经济价值，且每一阶段成果转化标志各不相同。

四、结论

科技创新成果多种多样，具有不同的体现形式和价值特点。应对其予以合理分类，才能科学界定科技创新成果转化内涵，准确选取转化路径，构建较为完善的科技创新成果转化体系。本文关于科技创新成果转化的内涵及基本路径、科技创新成果转化标志等研究结论，有助于深化科技创新成果转化体系研究理论观点，并为国家、地方积极采取有利于提升科技成果转化率的举措提供参考。

参考文献：

基础性技术创新篇（7）

[中图分类号] F270 [文献标识码] A

[文章编号] 1673-0461(2008)10-0035-04

自著名经济学家熊彼特提出创新的经典定义以来，对于创新的认识已经在对于产业和经济变化的研究中不断深化。创新已经成为企业长期战略的核心和组织行为有的功能行为，是一个经济学和社会学词汇，包括社会、经济和技术等因素，由此形成了一些创新的组合词，如技术创新、管理创新、市场创新、自主创新、模仿创新等。

早在2002年初，科技部就明确指出：我国科技发展战略必须加快实现从以跟踪模仿为主向以“自主创新”和实现科技跨越式发展为主的转变。同时，同志在2005年初多次强调“要把推动科技自主创新能力摆在全部科技工作的突出位置，坚持把提高科技自主创新能力作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节”。可见，科技的“自主创新”已刻不容缓，这已经成为一个亟待解决的现实问题和理论问题摆在面前，必须认真加以探索和研究。

一、自主创新的概念

较早提出的“自主创新”概念，其涵义是“自主技术创新”，是在引进、消化以改进国外技术的过程中，继技术吸收、技术改造之后的一个特定的技术发展阶段。稍后又有“企业主要通过自身努力，攻破技术难关，形成有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术成果的商品化，获取商业利润的创新活动。” 这一定义与傅家骥主编、1998年出版的《技术创新新学》中给予的定义非常相似。柳卸林认同自主技术创新的提法，并提出要“在自有技术上自主创新”。

谢燮正认为自主创新包括了组织管理方面的创新，也包括选择发明和科技成果，使之逐步成熟到适合于生产应用，并获得市场成功，还包括根据市场和生产需要去开发技术的各种努力。所谓自主，就是想方设法保持自己选择理念、目标、模式和过程的主动权，自主创新就是不要锁定在对手设定的创新轨道里。余江和方新将自主创新能力定义为，“能独立进行产品技术、工艺技术的研发乃至开发出面向市场的有竞争力的全新产品的能力”[1]。

李正风等人认为自主创新是创新主体依赖自身所具有的能力和资源进行并完成的创新活动。自主创新中知识、技术或制度等方面的关键性突破是依靠自身力量实现的，这是自主创新的本质特点。各种创新活动中，自主创新最具主动性[2]。

谭贤楚认为自主创新是科技创新主体通过自身的努力和探索在科技创新中取得突破性进展，攻克科技难关，并在此基础上依靠自身的能力推动科技创新的后续环节(这与重走别人的老路对已有科技所进行的改进而无重大突破的模仿创新是有根本区别的)，从而达到预期目的的创新实践活动[3]。其核心思想就是不走别人的老路，但这并不意味着一切都要从头做起，关键是要善于捕捉并有效利用前人的崭新的理论、技术或概念而打开新的局面。在这里，自主创新主要包含以下两层基本涵义：一是在自主研究、开发基础上的创新；二是在别人(国内外)先进科技知识的基础上，经过消化吸收而进行的再创新。通过分析研究，科技自主创新的领域主要体现在以下层面：基础研究、由应用引起的基础研究、应用研究、开发研究等。

二、自主创新的内涵

自主创新是一个内涵和外延极其宽广的概念，从目前学术界和实务界研究的现状看，对自主创新内涵的理解主要有四种观点：第一种观点把自主创新的内涵定位在狭义的科技创新和技术创新方面；第二种观点批判性地指出在论及自主创新能力时，人们通常把自主创新理解为科技实力、成果和专利数的复合体，把自主创新等同于科技发明创新；第三种观点是把自主创新的本质看成是否形成自主知识产权，并形成自主开发的能力；第四种观点则是站在反对“知识产权”的论点之上的[4]。

自主创新既可以指一种创新方式，也是指一种发展战略[5]。在前一层意义上，是指一种体现中国特殊国情的科技创新方式，包括加强原始性创新、集成创新和引进技术的消化吸收再创新三个基本方面。一是增加原始创新，努力获得更多的科学发现和技术发明；二是要集成创新，使各种相关技术有机地融合起来，形成有竞争力的产品或者产业；三是在引进、消化基础上的再创新。自主创新三个方面的内容是相互关联的。原始创新往往孕育着科学技术质的飞跃，是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的源泉。集成创新是当今科学技术发展的一个重要特征，主要是指围绕一些具有较强技术关联性和产业带动性的战略产品和重大项目，将各种相关技术有机融合起来，实现一些关键技术的突破甚至引起重要领域的重大突破。在经济全球化条件下，自主创新不能封闭起来进行，而应展开广泛的对外科技合作与交流，完善引进技术的消化吸收和再创新机制，充分利用人类共同的科技成果。

研究国际发展经验可以发现，自主创新是一个后起国家在加速推进现代化过程有的概念，本质上讲，是体现自己发展的战略意愿的创新。这一概念的背后，包括了国家发展战略、目标和政策等一系列重大问题[5]。其实，从自主创新的三个基本方面，就已经充分体现了自主创新作为中国科技发展战略的特殊性。加强原始性创新，就是针对我国原始性创新能力薄弱；加强集成创新，就是针对过去单项技术研发难以形成有竞争力的产品和产业的问题；加强引进技术的消化吸收和再创新，就是针对多年来重引进、轻消化吸收的老问题。因此，我们也就不难理解为什么在现有英语体系中，很难找到一个公认的、能够比较贴切地表达我们所要表达意思的单词与自主创新对应，因为自主创新是一个国家战略，而不仅仅是一个技术术语。

三、自主创新的特点

以上列举的有关企业自主创新的界定，虽然受研究者的研究视角的限制而各有区别，但从中可以归纳出自主创新的三个特点[6]：

(一)技术突破的内在性

企业自主创新并不是指企业在研究开发上对每一个技术环节都面面俱到，但企业必须拥有其中核心技术的自主知识产权。核心技术或主导技术必须是由企业依靠自身力量独立研究开发而获得的。

(二)市场开发的率先性

率先性是自主创新所追求的目标，新技术成果具有独占性。自主创新企业的产品率先进入市场，领导本行业或相关行业的标准或技术规范，对跟进者形成技术锁定，从而能够稳固其在行业中的核心地位。

(三)知识资本的集成性

即通过整合内部和外部各种创新所需的资源，为企业自主创新提供知识和能力上的内外部支持力量。这是自主创新成功的基础和必要条件。自主创新过程中，从技术构思、研究、开发、工程建设、生产制造和市场销售等创新过程的每个环节，都需要企业通过自身的努力，结合内外部各种资源、知识和能力的支持来实现。

四、自主创新的基本支撑性理论

自主创新能力不仅包括科技发展能力，还应包括科学技术知识的生产、扩散、产业化、市场运作的能力。从这个意义上讲，提高自主创新能力是一项系统工程。企业自主创新能力的形成，是以社会的自主创新能力为基础，以企业自身的科技力量和创新目标为主导，在资源投入、研究和开发、制造和生产、管理和营销等各方面创新能力的总和。以我国政府对技术创新概念的规定为基础，从增强企业自主创新能力的要求来看，自主创新的基本理论支撑包括以下三点[7]：

(一)技术创新的主体性理论

企业是技术创新的主体，即企业是技术创新决策、投资的主体，是技术创新活动的主体，是技术创新获取利益和分配的主体，这是技术创新理论的重要基础。只有确立企业在技术创新中的主体地位，才能够有效地建立以企业为中心的技术创新体系。这在宏观上是解决科技与经济结合的根本途径，在微观上是增强企业自主创新、尤其是原始创新能力的重要根据。

(二)技术创新的有序性理论

技术创新是思路创新、科学研究、技术开发、产品研制、生产制造、市场营销的有序化过程。它要对这一系列自主创新过程进行优化，又要善于运用集成战略得以组织实施。因此，技术创新活动必须考虑系统的整体性、关联性、动态性和有序性，使创新活动的各个环节都能在系统运作过程中实现有序的相互联接和相互协调。任何一个环节的脱节、无序和受阻，都将影响自主创新活动的预期完成、甚至导致失败。

(三)技术创新的市场性理论

技术创新的目标在于实现最大的市场价值。这种市场价值的实现，既要使产品生产者获得最大效益，也要为商品消费者带来最大利益。同时，企业对新技术、新工艺、新的生产方式等应用，必须考虑如何摆脱对外技术依赖的安全需求和社会需求，并使这种需求理念贯穿于创新活动的全过程。只有这样，才能真正提高企业的自主创新能力，才可能在市场竞争中立于不败之地。

五、自主创新的机理

创新就是要开拓新的道路，做人没有做过的事情，就是对已有的、旧的事物的否定和发展，就是“创造性的毁灭”，就是对知识的超越、自由竞争和科技的跨越式发展。

(一)创新主体的知识基础及其超越

创新就是要突破前人的成果，就是要在前人(包括自己)或他人已经发现或发明的成果的基础上，能够做出新的发现、提出新的见解、开拓新的领域、解决新的问题、创造新的事物等。所谓知识基础就是指创新主体在进行创新时所必备的知识条件，它包括扎实足够的专业知识、哲学知识(方法论)、相关学科的前沿知识等[8]。知识是创新的基础和原料，任何领域的创新活动都要以该领域中的已有知识和成果为起点。 在自主创新中，创新主体对前人或他人(也包括自己)知识的超越是自主创新成功的象征，只有在某些领域或方面实现了知识的超越，才会使得创新主体在科技创新活动中取得突破性进展而成为知识的领先者。

(二)自由竞争：自主创新的实质

如前所述，自主创新的知识基础是创新主体不可或缺的条件，但是创新主体必须认识到科技创新还有其自身的独特发展规律，认识到自主创新也是一种复杂的社会现象――自由竞争，是在历史发展过程中形成的一个相对独立而又动态演进的社会系统。它的内部诸要素(主体、客体环境)的有机融合使得自主创新的良性运行可在时间进程和空间形态上具体展开，这主要体现在“政府引导”、“市场对科技的导向”等方面[9]。

(三)科技的跨越式发展规律

自主创新是时展的需要，适应时代的要求进行跨越式发展是科技自主创新的一条原则和思维特色。一般说来，科技的跨越式发展可以发生在企业和产业层次，也可以发生在国家发展的战略层次。所谓“跨越式发展”就是指科技创新不要一切都要从自己做起，而是有效并灵活运用崭新的理论、技术或概念“有所为，有所不为”的打开局面，从而有重点、有选择地发展自主科技，以促进本国的经济发展，这是科技自主创新的一个普遍规律。国家层面的科技跨越式发展可以分为两种基本类型[10]：一种发生在接近科技和生产力前沿的相关的竞争领域中――科技发展的不确定性、市场环境、制度环境等都相同，跨越的实现以领先者的位置互换为标志； 另一种是落后国家赶超先进国家的跨越，追赶者有比较明确的前进方向，在追赶过程中实现科技发展的某些领域的某些过程和阶段的跳跃或实现路径创造。在知识经济和科技全球化日益扩展的今天，科技的跨越式发展是国家经济实现跨越实现路径创造。在知识经济和科技全球化日益扩展的今天，科技的跨越式发展是国家经济实现跨越式发展的重要前提和基础。

六、现代企业自主创新的组织管理模式

提高现代企业自主创新能力的管理模式的构成要素尚无定论。 我们知道，经济的根本现象是发展而不是均衡，发展的根源是创新，而创新是通过各种可提高资源配置效率的要素的新组合活动而实现的。如果能有意识地将过去由于条块分割、重复建设等原因所造成的闲置生产要素围绕优势创新机体重组，则有可能以较低的成本、在较短的时间实现要素(包括资产存量)的优化重组，迅速转化为生产力。现代企业创新动力机制和科学的组织管理体制问题，通过何种形式，建立什么样的组织制度和结构、采取什么样的激励手段来实现自主创新，目前世界各国都处在探索阶段，在我国还没有形成固定有效的实践模式。

笔者立足于我国现代企业自主创新管理模式理论与实践的系统性研究的基础上，重点研究现代企业自主创新管理模式的构建和组织文化的新生，构建了由核心技术竞争(Compete)、科研力量整合(Integrate)、组织管理激励(Prompt)、科技成果转化(Transform )四个结构因子组成的国防科研院所自主创新管理模型，我们简称CIPT模式。

(一)核心技术竞争能力是现代企业自主创新的关键

核心技术竞争我们关注基于核心竞争力的自主创新机理、基于核心竞争力的自主创新主体、基于核心竞争力的自主创新环境、基于核心竞争力的研发投资管理。核心技术竞争力是组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识。并不是所有的资源、知识和能力都能形成持续的竞争优势，而只有当资源、知识和能力同时符合稀缺(能增加企业外部环境中的机会或减少威胁的资源、知识和能力才能稀缺)、异质(企业独一无二的，没有被当前和潜在的竞争对手所拥有)、不可模仿(其他企业无法获得)、难以替代(没有战略性等价物)的标准时，它们才成为核心竞争力，并形成企业持续的竞争优势[11]。 事实上，只要具备了核心技术的创造力，并以此为基础确保企业始终拥有自己的核心能力，企业就能在市场竞争中居于有利地位。在市场经济条件下，动力主要来自于对利润的追求。为此，要使企业的核心技术的创造力给以相应的利润回报，可以通过为此类企业提供研制、生产合同，使企业在履行合同补偿自己在创新中的投入，并且获得相应的利润。产品的购买者往往不仅要购买最终产品，而且要购买“科研成果”这种中间产品，使产品研制过程中的投入得到补偿，才能使企业在产品研制中保持核心竞争力，为自主创新提供持续的动力。

(二)科研力量整合是提高现代企业自主创新能力的基础

科研力量整合我们关注国家支撑企业基础研究、企业科研院所与高校科研合作、多元化开发、争取国际合作。现代企业应该走出封闭，充分整合社会资源。 实际上，我们已经拥有大量创新技术分散在全国成千上万的企业、大学和科研机构中，应该充分发挥国家科研机构和研究型大学的作用，重视跨学科、跨专业的综合研究，集成创新研究，既考虑科技创新的内涵和规律，还要考虑现代企业的需求，多渠道吸引国外先进理念，引进技术，合理分工及资源整合。现代企业自主创新能力以扎实的基础研究为支撑。而基础研究投入大、风险大、收益小或者没有直接收益。 重大的科研活动，需要协调各方力量进行合力攻关。大力协同，是我国现代科技工业发展的宝贵经验，也是自主创新的重要条件。加强信息化建设，搭建相应的信息平台，加强社会科研开发整合力，是提高现代企业自主创新能力的重要条件。

(三)组织管理激励是提高现代企业自主创新能力的保障

组织管理激励我们关注现代企业组织结构建设、基于项目管理的激励机制、科技人才胜任力评价、企业组织文化新生。现代企业管理模式的重建或者再造，不仅依赖于组织结构的再造，更依赖于组织文化的新生。如果不彻底地质疑、挑战或者替代现代企业中隐含的价值、信念和假定，则任何管理模式的变革都将流于重复的表面改变，新的方式只是去适应既有的规范和政治条款，维持现状。现代企业还要为自主创新营造一个和谐、清新的文化环境，从而使自主创新具有强大的生命力。这里所要营造的学习型组织创新文化环境的关键在于激活创新主体进行创新活动的精神家园，激励创新主体有效进行创新活动。在这种创新文化环境中，创新主体创新欲望强、敢于冒险和探索、勇于标新立异、善于开拓进取，从而不同创新主体间形成团结协作、公平竞争、宽容失败的良好文化氛围。

(四)科技成果转化是提高现代企业自主创新能力的动力

科技成果转化我们关注科技成果转化机制、科技成果转化模式、科技成果转化途径、科技成果转化条件。西方国家的学者对技术创新的概念有着各种各样的解释，较为一致的看法是：“技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。”[12]可以看出，创新包括发明的生成和走向市场两个过程。科技成果转化具体表现为科技成果的商品化、产业化、国际化。商品化是科技成果，实现有偿转让，得到相应的价值认可；产业化是形成科技产业，进行科技成果的规模生产，追求更大的效益；国际化则是更高的要求，是在国际市场的更大范围内优化配置和有效利用各种资源，寻求跨国发展。因而科技成果转化的有效实现，无论是哪种形式，其根本价值都体现在科技成果应用服务于社会生产实践并从中获得利益。

综上所述，自主创新以创造性和市场成功为基本特征进行周期性技术经济活动，成功的自主创新，经过普遍的推广，必然导致地区产业结构、市场结构、外贸结构的变化，刺激新的市场需求，同时也带动新一轮更高层次的技术创新，从而形成一种良性循环，推动地区经济的不断增长。

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A Research on Management Mechanisms of Self-determined Innovation in Modern Enterprises

Zhao Ruijun，Bao Zhanguang，

Zheng Juan

基础性技术创新篇（8）

中图文献号：G322.0 文献编码：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2015.01.001

1 创新驱动的政策体系：理论框架

创新政策是经济、科技、教育等政策的综合体。从技术创新的过程看，十三五创新政策将着重技术创新的两头，即基础研究和创新成果的产业化、市场化。综合分析我国创新驱动的主要困境，关键在于以创业为基础的需求政策、以核心科技为重点的供给政策、以协同创新为核心的连接面政策。

Rothwell与Zegveld将一般性的创新政策进行了归纳，如图1示，创新政策可以被分为三类，而这种分类方法被广泛引用，成为一种经典的理论研究思路。

图1 创新政策工具

从创新过程看，供给面政策、需求面政策和环境面政策都会对创新过程的各个环节产生影响。

1.1 需求方导向的政策工具

需求面政策工具指政府通过采购与贸易管制等做法减少市场的不确定性，积极开拓并稳定新技术应用的市场，从而拉动技术创新和新产品开发。 十三五我国在此方面的重点是进一步发挥市场的优势，特别是企业家对创新的独立判断，由企业决定技术创新的成果采纳，进一步减少政府的不当干预。随着国际科技、经济竞争的加强，技术创新成果只有当其实现产业化甚至规模经济时，才表现为推动经济发展的主导源泉。因此创新成果的产业化及规模生产与经营阶段也必须进一步加以重视。因此，需求面的政策应是十三五驱动创新的政策关键：着重培育企业自主创新能力，以创业促进创新资源的整合，应予以重点关注。

1.2 供给方导向的政策工具

供给面政策工具是指政府通过人才、信息、技术、资金等的支援直接扩大技术的供给，改善技术创新相关要素的供给状况，从而推动技术创新和新产品开发。 十三五我国创新发展的关键是进一步推进原始创新、积累核心技术。基础研究是人类文明进步的动力，是科技与经济发展的源泉和后盾，是新技术、新发明的先导，也是培养和造就科技人才的摇篮。经济和社会的持续高速发展对基础研究提出了越来越高的要求，许多科学问题都迫切需要通过基础研究从深层次上探求解决办法。基础研究的重大突破，往往会引发经济和社会的重大变革。其中，自主引领是国家创新战略的核心，积极推动源自基础研究和科技前沿的原始性的自主创新，是十三五的供给面政策的核心。

1.3 环境方导向的政策工具

环境面亦可称连接面，其政策工具指政府通过财务金融、租税制度、法规管制等政策影响技术发展的环境因素，为产业界进行技术创新提供有利的政策环境，间接推动技术创新和新产品开发。 十三五我国创新发展的关键是营造创新成果整合的大平台。

继续加强产学研的开放与协同创新，有利于提升创新能力、打破创新资源孤立配置，实现核心技术的突破、国家创新系统中资源的高效配置，提高科技创新在经济增长中的贡献率，破解我国当前遇到的创新困境，成为创新驱动的连接面政策的重点。

2 驱动创新的核心的需求政策：持续提升企业科技创新能力，大力弘扬创业环境，是十三五科技创新的工作重心

大众创新、万众创业是新时期科技创新的新范式。微创新主要是一些技术和商业化的小改进，它可能带来巨大的变化。自组织创新一般需要自组织的管理模式，很关键的一点是要更多地开放，特别是产业的一些空间要向微创新开放。即过去我们主要是突出了国有大型科研机构、国有企业的创新，现在要逐步转向关注民间、个人等草根组织的创新，包括鼓励来自非研发的创新。特别需要让广大人民群众参与创新过程，这既包括用户创新，也包括劳动者的创新。创新从专家学者向劳动者转型非常重要，因此劳动人民参与创新，是实现创新型国家的基础。实现这个转变，我国的国家创新体系中应纳入个人或民间创新体系，积极鼓励全社会所有人为创新型国家的建设添砖加瓦。

市场是创新的主导核心机制。建立健全鼓励原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新的市场导向机制，发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用；要强化企业在技术创新中的主体地位，发挥大型企业创新骨干作用，激发中小企业创新活力；要发展技术市场，健全技术转移机制，创新商业模式，促进科技成果资本化、产业化。让市场真正成为科技创新要素流动的决定力量。必须做好以下几方面工作。

第一，进一步发挥大企业的创新骨干作用。大企业是技术创新的骨干力量，具有更强的对技术、人才、资本、商业模式等创新资源的整合能力。大企业不仅要成为本行业的创新骨干，更要能牵头带领中小企业一起干，做好领头羊，以此带动形成创新集群。央企和大型国有企业不仅要关注新技术的发展，更要为国家工业安全、信息安全乃至国家经济安全、军事安全做出更大的贡献。增强企业的核心竞争力和控制力是企业自主创新发展的重点。为此，围绕创新能力建设，一方面要抓创新资源整合，更要关注企业的核心能力建设。 突出技术性、前沿性的研究。推动技术创新由跟踪式向自主式转变，提升原始创新能力。加大投入力度，按主题，成体系梳理关键技术，重点布局基础性、前沿性以及边缘性、渗透性比较强的技术，保持较高的科技投入力度，不断优化科技投入的方向。

第二，以创业促进创新，激发中小企业创新活力。创业是打造市场主体的行动，创新创业更是打造能够响应和引领变革的主体的行动。从历史经验看，微软、谷歌、华为、阿里巴巴等今日创新巨头都是从初创企业成长起来的。要“让一切劳动、知识、技术、管理、资本的活力竞相迸发，让一切创造社会财富的源泉充分涌流”，关键在于通过创业促进市场主体的繁荣。

美国、以色列等十分重视发挥中小企业在创新方面的作用。因此要进一步加强对中小企业的创新支持。营造公平竞争的市场环境，大力支持中小微企业的创新活动，以企业需求为导向，构建公共创新服务平台，为中小微企业提供技术创新服务；要积极落实鼓励企业创新的优惠政策，进一步强化企业研发费加计扣除、高新技术企业税收优惠等政策落实，提高对企业技术创新投入的回报，引导形成公平、普惠的政策环境。

第三，积极探索激励利于创新的技术交易市场。在深化科技体制改革大环境的背景下，要积极探索在科技成果的展示对接、技术评估、技术交易、要素配置等各环节释放市场潜能，探索科技成果转化服务商业模式的形成。促进科技成果资本化产业化。加快科技体制改革的步伐，完善产学研协同创新机制，构建有利于创新资源流动、高端人才聚集、科技成果转化的政策措施，为产学研协同创新提供良好的体制机制保障。

3 驱动创新的供给核心政策：强化核心技术、重投基础研究，实现全面创新是十三五科技创新的战略重点

重新认识和提升自主创新的重要性是我国未来科技创新的关键。过去三十多年，模仿创新是我国科技创新战略的重要途径，通过引进国外先进的生产制造经验以及合作进行产品开发，我国创新能力有了明显提升，然而产业核心技术的引进与合作已然越来越困难，必须对创新的体制机制进行调整与重构。随着美国政府实施“制造回归”战略以及国外发达国家对我国先进技术的封锁限制，对实现全面技术追赶战略和推动产业经济的可持续发展带来挑战和危机。尽管中国处于全球科技资源获取和技术引进的优良机遇，但核心技术不能自动获得，产业核心技术需要长期的积累才能产生。因此，鼓励大学、科研院所、骨干企业从事前瞻、核心、关键技术的开发具有重大的战略意义。我国创新型国家建设的唯一没有实现的目标是产业核心技术的开发与产业化，将技术对外依存度控制在20%-30%以下，是十三五科技创新的重要指标。中共中央、国务院2012年9月印发的《关于深化科技体制改革、加快国家创新体系建设的意见》中提出，到2020年我国要建成中国特色的国家创新体系：原始创新能力明显提高，集成创新、引进消化吸收再创新能力大幅增强，关键领域科学研究实现原创性重大突破，战略性高技术领域技术研发实现跨越式发展，若干领域创新成果进入世界前列。这意味着必须通过实施全面技术追赶和局部技术赶超的创新战略，保护和放大过去几十年积累的创新成果，并在局部相对优势区域取得重大突破，这是提升我国自主创新能力的重要举措和关键路径。

加强科技前沿和基础研究是实现自主原始创新的根本。其中，科学作为技术的前端基础，要进一步获得重视，进一步提高基础研究在研发投入中的比例，是科技投入结构优化的关键。 围绕加强自然科学和人文学科的基础研究以发展原始创新能力，迎接 “以科学为基础的创新”的挑战，也必须继续加大教育投入，加强数学、自然科学、工程科学与人文社会学科的发展和融合，更好地实现原始创新。工程技术是中国独有的优势，我国在工程技术方面已经取得了突破性的进展，需要进一步持续投入，不断发挥其优势。要进一步重视拔尖创新人才的培养，特别是世界级科学家、工程技术人才的培养，以稳定经费投入、具有国际竞争力的工资待遇和宽松的研究环境，形成一支高素质的从事基础研究、前沿科技的队伍。

走中国特色科技创新道路是实现创新型国家建设的关键。我国科技创新事业的发展，特别是在科技发展的结构布局、战略重点和政策举措等方面，既要顺应世界科技发展的潮流，遵循科技规律，又要紧密结合国情和国家战略需求，选择顺应时代要求、符合我国实际的发展道路，即走出一条具有中国特色的自主创新道路。走中国特色自主创新道路，核心是要坚持全面创新为基础的自主创新，不仅强调知识创新和技术创新，而且也强调需与科学发现和技术发展相匹配的服务创新、组织创新和机制创新，增强全员创新、全时空的发展力度。加强战略研究、深化科技创新、提升商业创新力度，是加速创新与发展的关键。

4 创新驱动的连接面政策的核心是协同创新

协同创新、聚合发展也是新时期科技创新的重要范式。新形势下促进协同创新，设计协同创新体系，应重点做好以下几方面工作。

第一，要强化国家科研能力，面向科技前沿。国家科研能力是指以学科前沿问题和经济社会发展中的重大理论与实践问题为中心，具有公共科技特性的基础研究能力、产业共性技术研发能力和工程技术研究能力。中国现有的研究机构存在规模小、重复建设、与企业功能趋同等弱点，不能很好地为企业提供有效的技术支持，有的反而无谓地耗费了珍贵的科技资源。在进行未来的科技体制改革的过程中，要创建能够支撑各个产业发展的产业研究院所，为产业技术的重大攻关提供稳定的保障。在此基础上，应集中资源在高校和科研院所中着力打造一批具有世界领先水平的大规模的国家实验室，从事基础性、长远性和前瞻性、公益性的基础研究和科技前沿工作。

第二，要促进产学研组织研发与创新资源优化协调。相对于开放式创新，协同创新是一项更为复杂的创新组织方式，其关键是形成以大学、企业、研究机构为核心要素，以政府、金融机构、中介组织、创新平台、非营利性组织等为辅助要素的多元主体协同互动的网络创新模式，通过知识创造主体和技术创新主体间的深入合作和资源整合，产生1+1+1>3的非线性效用。美国的“硅谷”把创新型企业、研究型大学、研究机构、行业协会、服务型企业等紧密连在一起，演化出扁平化和自治型的“联合创新网络”。我国的TD-SCDMA产业化专项的成功，也是源于官、产、学、研之间的高度协同创新。在科技经济全球化的环境下，实现以开放、合作、共享的创新模式，被实践证明是有效提高创新效率的重要途径。充分调动企业、大学、科研机构等各类创新主体的积极性和创造性，跨学科、跨部门、跨行业组织实施深度合作和开放创新，对于加快不同领域、不同行业以及创新链各环节之间的技术融合与扩散，显得更为重要。因此，协同创新是企业、政府、知识生产机构（大学、研究机构）、中介机构和用户等为了实现重大科技创新而开展的大跨度整合的创新组织模式。

实施协同创新要注重科技创新治理体系的构建。结合国家治理能力和治理现代化的要求，未来科技体制改革的主要工作就要建立与发展具有公共科技性质的研发机构、协同创新的开放式合作创新组织体系，而这些新型的研发与创新组织体系，包括国家公共科研机构和面向协同创新的产学研合作组织， 建立由各大部委领导、科技专家、企业家、投资家、管理学家、经济学家等参与的决策委员会制度、强化实现科技与经济、科技与教育、科技与社会进步等的更有效的结合。

参考文献：

基础性技术创新篇（9）

以邓小平理论和“*”重要思想为指导，全面落实科学发展观，大力实施科教兴国战略和人才强国战略，坚持“自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来”的指导方针，把自主创新作为主线，将组织实施重大专项作为战略突破点，大幅度提升科技供给能力，充分发挥科技对经济社会发展的支撑与引领作用；以构建企业为主体，市场为导向，产学研相结合的技术创新体系为突破口，深化科技体制改革，加大政策实施力度，全面推进国家创新体系建设，形成有利于推动自主创新的良好环境，为实现全面建设小康社会目标，构建社会主义和谐社会提供强有力的科技支撑。要力争实现五个方面的重大突破：

――突破约束经济社会发展的重大技术瓶颈。攻克一批关键共性技术，组织实施一批重大专项，带动技术创新和社会生产力的跨越。

――突破制约我国科技持续创新能力的薄弱环节。超前部署前沿技术，稳定支持基础研究，加强科技基础条件平台建设，夯实科技发展基础。

――突破限制自主创新的体制、机制。深化科技体制改革，强化企业在技术创新中的主体地位，构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，全面推进国家创新体系建设，形成结构合理、全面协调的体制格局。

――突破阻碍自主创新的政策束缚。制定和完善政策措施，加大实施力度，加强经济政策和科技政策的协调，形成激励自主创新的政策体系。

――突破不利于自主创新的社会文化环境制约。发展创新文化，培育全社会的创新精神，营造支持自主创新的文化氛围，加强科学技术普及，提高全民科学素养，创造有利于人才辈出的良好环境。

“*”科技工作要以科学发展观为统领，围绕需要处理好的一些重大关系，坚持“六个统筹”的基本原则：

――统筹科技创新和制度创新。把加快发展科技生产力作为根本出发点，以制度创新作为推动科技创新的主要杠杆，建设有中国特色的国家创新体系。充分发挥市场配置资源的基础性作用，广泛调动各方面的积极性，提高全社会科技资源的利用效率。

――统筹科技创新全过程。稳定支持和超前部署基础研究，特别要注重加强应用开发研究，促进科技成果的转化、推广和扩散，加速科技产业化进程。

――统筹项目、人才、基地的安排。调整科技投入结构，要从支持项目为主，逐步转向统筹项目、人才和基地，全面兼顾、突出重点，加大对人才和基地的支持力度，把人才培养和基地建设作为项目论证和考核的重要指标，实现从技术突破的单一目标向提高科技持续创新能力的综合目标转变，促进项目、人才、基地有机结合。

――统筹安排工业、农业与社会发展领域的科技创新活动。调整各领域的经费比例，重点加强农业和社会公益类研究的投入力度，体现和谐发展、科学发展的要求。

――统筹区域科技发展。把区域科技和地方科技作为国家整体科技工作的重要组成部分，分类指导，重点部署，优化科技资源布局，促进中央与地方科技力量的有机结合，显著提高区域创新能力。

――统筹军民科技资源。加强军民结合，寓军于民，大力发展军民两用技术，建立健全科技资源共享、军民互动合作的协调机制。

2．战略目标

根据《纲要》确定的未来15年我国科学技术发展的总体目标，“*”期间，要基本建立适应社会主义市场经济体制、符合科技发展规律的国家创新体系，形成合理的科学技术发展布局，力争在若干重点领域取得重大突破和跨越发展，R&D投入占GDP的比例达到2%，使我国成为自主创新能力较强的科技大国，为进入创新型国家行列奠定基础。

根据“*”科技和经济社会发展的要求，着重提升五个方面的自主创新能力：

一是面向国民经济重大需求，加强能源、资源、环境领域的关键技术创新，提升解决瓶颈制约的突破能力。突破节能关键技术，为实现单位国内生产总值能耗降低20%的目标提供支撑；在若干重点行业和地区建立循环经济技术示范模式，提高资源综合利用效率；基本控制环境污染，初步遏制生态恶化的趋势。

二是以获取自主知识产权为重点，加强产业技术创新，显著提升农业、工业、服务业等重点产业的核心竞争能力。增加农业科技含量，提高农业生产效益，确保粮食综合生产能力达到年产5亿吨左右；掌握一批事关国家竞争力的装备制造业核心技术，高技术产业增加值占制造业增加值的比重超过18%；明显提高信息技术水平，不断增加服务业的技术含量，促进现代服务业发展。

三是加强多种技术的综合集成，提升人口健康、公共安全和城镇化与城市发展等社会公益领域的科技服务能力。重点攻克重大疾病防治和新药创制的关键技术，提高人口健康水平；突破重大灾害和事故的防范和应急处理技术，为单位国内生产总值生产安全事故死亡率下降35%奠定技术基础；突破建筑工程和基础设施建设技术，促进城镇化和城乡统筹协调发展。

四是适应国防现代化和应对非传统安全的新要求，提高国家安全保障能力。强化国家安全领域的关键技术创新，为提高应对非传统安全的能力提供支撑。

五是超前部署基础研究和前沿技术研究，提升科技持续创新能力。在基础研究和前沿技术领域取得一批重大创新成果，国际科学论文被引用数进入世界前10位，本国人发明专利年度授权量进入世界前15位。建成若干世界一流的科研院所、研究型大学以及具有国际竞争力的企业研究开发机构，拥有一批具有世界水平的科学家和研究团队。

为实现“进入创新型国家行列”的中长期科技发展目标，“*”要奠定三方面的基础：

基础性技术创新篇（10）

中图分类号：G424 文献标识码：A

1 概述

在知识经济与经济全球化的今天，培养具有创新精神和创新能力的高素质人才是社会对高校的要求和期望。①机械工业作为制造业的基础行业，为国民经济建设提供技术装备，它的发展更是需要大量全面发展、综合素质优秀的专业人才，机械工程教育模式必须与快速发展的机械工程技术相适应。从事机械工程高等教育必须创新教育理念和运行机制，跟上时代前进的步伐，大力推行以发展学生创新能力为核心的创造教育。

机械制造技术基础是机械设计制造及其自动化专业非常重要的一门专业技术基础课，该课程内容覆盖面广、信息量大，包含金属切削原理与刀具设计、金属切削机床概论与设计、机械制造工艺学、机床夹具设计原理等多门学科的内容。②③同时机械制造技术基础也是一门重在实践的课程，教材中的很多知识需要在实践中学习和掌握，仅凭根据教材进行理论讲解和习题练习远远达不到教学效果，学生不能真正地感受到所学知识的用途，更谈不上如何应用。

为了适应现代社会对机械专业人才创新能力提出的新要求，培养学生既有动手能力、创新能力又要具备一定的理论深度，本文针对机械制造技术基础课程进行了一系列的教学改革，构建了实践教学体系，将理论教学与金工实习、课程实验、专业课程设计、生产实习等实践环节有效结合，提高学生在接受知识信息、综合分析问题及工程实践等方面的能力。

2 改革内容与举措

针对机械制造技术基础课程的上述特点，为达到创新能力培养的预期目标，本文从以下几方面进行了课程教学的改革。

2.1 加强金工实习教学

金工实习是机械类专业学生学习机械制造技术基础及工程材料等课程必不可少的实践基础课，是机类与非机类有关专业教学计划中重要的实践教学环节。④机械金工实习包括车工，铣工，特殊加工（线切割，激光加工），钳工，砂型铸造等实践环节，它对于培养学生的动手能力有很大的意义，同时可以使学生了解传统的机械制造工艺和现代机械制造技术。

按照本校本专业学生的教学计划，金工实习在前，机械制造技术基础理论教学在后，由于没有针对性地建立两者的有机联系，导致学生们的学习是孤立、片面的进行，无法真正达到金工实习的教学效果。本文将机械制造课程的教学任务提前，在进行金工实习时，安排专业教师详细讲述金工实习与机械制造技术基础课程的内在联系，并向学生介绍课程的主要内容，在金工实习的整个过程中，指定专业教师对学生进行理论讲解、辅导和答疑，深化实习内涵，使学生清楚地认识到金工实习并不是孤立的，提高实习的积极性和主动性，从而为将来的理论课程学习打下良好的基础。

2.2 优化改革课堂教学体系

为实现学生创新能力的提高，首先要让学生深入、扎实地掌握理论知识，考虑到该课程知识面广、信息量大、理论性强的特点，本文运用先进的计算机技术，建立机械制造技术基础课程的电子教案、多媒体课件等教学素材，在保持原有核心教学内容的基础上，辅助以大量的图片、三维动画与实际加工影像等，丰富形象教学内容，增强学生学习的积极性；同时进行创新性教学模式的探讨，变单一教学模式为多样化教学模式，提高学生学习的主动性，达到较好的课堂教学效果。

2.3 构建实验教学新模式

目前本课程的实验内容包括：刀具几何角度测量、工艺系统静刚度测定、机床主轴箱拆装实验等，多半是传统的验证性实验。⑤通常是由专门的实验员教师进行题目的下达、内容的指导和成绩的评定，实验员教师无法了解课堂教学的进度和深度，专业课教师不能真正掌握学生实验操作情况，同时验证性实验的目的是使学生掌握课程基本原理，通过亲自动手操作验证并加深学生对理论的认识，但没有设计性实验相辅助，就会欠缺了对学生研究创新能力的培养。

针对本课程的实验教学进行以下改革：（1）对传统的验证性实验（如刀具角度测量等）进行方法和手段的改进，让专业课教师参与到学生的实验过程中，结合课堂的讲解情况与实验员教师进行内容的协调与安排，由实验员教师提前下达任务，学生在动手操作验证后讲解自己的实验过程和结果，并给出必要的理论支持，变被动学习为主动学习，大大提高了实验教学的效果。（2）增设创新性实验环节，根据课堂所学知识和实验室现有设备设计实验，由学生自主搭建实验平台，在实验中发现问题和寻找解决问题的方法等等，激发学生的创造性思维，提高学生的创新能力。

2.4 改革生产实习和课程设计

机械制造技术基础生产实习和课程设计是对该课程进行实践教学的两个重要环节，⑥通过这两个实践环节，将学生们的课堂理论在实践中加深理解和进一步验证，可更好培养学生实践创新能力。在生产实习过程中，学生可以进一步接触到真正的企业生产，将对零件、刀具、夹具、机床等装备的认识实现从理论到实物的转换，借助课程设计中进行的机械制造技术基础课程的总结与应用，实现对学生理论知识的考查、巩固和加深。

本文针对机械制造技术基础课程设计进行题目选编、时间进度改革、典型零件和夹具的建模与仿真等多项内容改革，⑦并将课程设计融合到机械制造技术基础理论课程的教学和生产实习中，提前下达设计题目，让学生在课程学习和生产实习的过程中熟悉设计任务，引导其积极、主动地学习相关知识。

3 总结

学生创新能力的培养是各高校面临的一项重要任务，不仅涉及到教师的创新素质、学校的创新环境，还和学生自身的创新思维有关，目前在这方面的工作仍处于起步和探索阶段。为配合创新能力培养的教学改革，检验改革成效，以笔者指导的机械设计制造及其自动化专业2010-2011级本科生十个班级为试点班级，从理论教学和实践环节等多个方面对机械制造技术基础课程的教学改革进行了初步尝试，并取得了一定的效果。

基金项目：本文系“山东科技大学群星计划项目”（项目编号：QX2013224）的研究成果；本文系“2013年山东省特色名校工程建设―机械制造技术基础课程资源库”的研究成果

注释

① 刘秀莲.培养机械专业大学生创新能力的方法探索[J].中国电力教学，2013（16）：30-31.

② 王素玉.机械制造技术基础[M].北京：清华大学出版社，2012.

③ 张树森.机械制造工程学[M].沈阳：东北大学出版社，2001.

④ 傅水根.创建有中国特色的工程实践教学体系[J].中国大学教学，2004（7）：24-26.