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管理科学 2018年第01期杂志 文档列表

大数据与社会层面商业和管理问题研究专栏介绍1-2

摘要：伴随着经济和社会的发展．尤其是近30年信息技术的广泛应用．人类认知和活动的范围得到了极大的拓展。但与此同时，也给人类发展带来了巨大的挑战。一方面．人类的活动已经引发了一系列人类发展史上从未遇到过的社会问题，如环境问题、人口问题、资源问题等。

致谢2017年《管理科学》审稿专家32-32

摘要：《管理科学》杂志在各位审稿专家的支持和关怀下，又迎来了一个充满生机的春天，专家们在忙碌的工作之余对送审稿件进行了认真、细致的评审，并提出了具体而中肯的意见，正是您们认真负责的工作态度、严谨的治学精神，使《管理科学》杂志的质量得到稳步的提升，在此向各位审稿专家致以诚挚的问候和祝福，祝您们在新的一年里身体健康、工作顺利。

管理科学杂志管理信息系统

基于随机游走的电子商务退货风险预测研究3-14

摘要：随着电子商务的迅猛发展，电子商务环境下的退货问题日益重要。产品销售中的高退货比例会为企业带来额外的物流和返修等成本，影响企业的正常运营。因此，有效防范退货风险、识别潜在的退货倾向对于提高电子商务企业的管理决策水平具有重要意义。在大数据背景下，电子商务企业积累了大量销售、退货和客户等多源异构数据，可基于此挖掘用户在电子商务平台中购买和退货的行为模式，进而预测退货风险。针对电子商务环境下的退货风险建模，引入二部图结构组织历史退货记录，并将问题形式化为二部图上的节点排序问题。根据退货的用户和被退货产品的结构特点，在退货二部图中定义随机游走规则，以表征退货风险在不同产品与用户之间的传递，即将客户的退货风险袁征为其退货的产品，而产品的风险表征为相关的客户。此外，考虑到退货记录的稀疏性问题，进一步引入影响退货的用户和产品等各类特征，作为随机游走的先验信息，从而提出一种融合特征的退货风险预测方法。针对提出的预测算法，采用淘宝网一户商家的真实退货数据进行实验，实验结果表明，提出的退货风险预测方法与同类方法（如SVD和NMF等）相比具有更高的预测精度，同时相关特征的引入有效提升了模型的预测能力，特别是产品价格和质保证书对于预测精度具有显著的提升。该方法对于电子商务企业有效防范退货风险、加强客户管理等方面具有较强的实际意义。一方面，可以帮助企业识别具有高退货风险的客户，并加强特定客户的关系管理；男一方面，可以改进对于高退货风险产品的规划，如改进质量、加强包装等。

基于GMM—RBF神经网络的前列腺癌诊断方法33-47

摘要：前列腺癌是近年来发病率上升速度最快的男性癌症，严重威胁着患者的身体健康，准确地判断癌症患者的患病情况对于节约医疗资源、提高患者满意度起着至关重要的作用。近年来，基于数据挖掘的癌症诊断方法逐渐成为疾病诊断领域的研究热点，在提高诊断准确性上显示出极大优势。针对现有前列腺癌早期诊断方法准确性不高的问题，提出一种基于高斯混合模型改进径向基函数神经网络的前列腺癌诊断方法——GMM—RBF神经网络方法。该方法通过使用高斯混合模型对径向基函数神经网络中径向基函数的参数进行预训练，使模型避免陷入局部最优，之后采用改进的粒子群优化算法对神经网络进行训练。采用国家临床医学科学数据中心提供的数据进行前列腺癌诊断实验，将所提出的方法与径向基神经网络、分类回归树、支持向量机和逻辑回归等主流的机器学习算法进行对比，并使用准确性、特异性、敏感性和AUC值对模型的性能进行评价。研究结果表明，与改进前的神经网络模型相比，GMM—RBF神经网络模型收敛速度更快、初始准确度更高；与其它机器学习算法相比，GMM-RBF神经网络模型在10折交叉验证中取得了较高的准确性、敏感性、特异性和AUC值。GMM—RBF神经网络方法在模型预测精度上比传统的径向基函数神经网络模型有很大提升，能够得到更为可靠的前列腺癌诊断结果，为医疗工作者初步诊断前列腺癌和穿刺活检操作提供有效的辅助决策支持，该方法的提出对于减少患者痛苦、提高患者满意度和节约医疗资源具有实际意义。

管理科学杂志创新创业管理

异质性技术视角下中国高技术制造业创新效率研究48-68

摘要：中国高技术制造业区域间创新水平存在差距，且可分解为5太高技术行业。传统研究关注区域间效率差异，并未考虑区域间技术异质性和区域内行业并联等特征，整体提升产业创新效率有赖于区域技术差距缩小和各行业效率同步提升。基于此，探讨异质性技术视角下中国高技术制造业创新效率及其影响机制。考虑东、中、西部地区企业技术异质性，利用共同前沿理论，在共同前沿和群组前沿下构建并联网络DEA模型，测算分析2007年至2015年中国高技术制造业创新效率和区域间技术差距，并对无效率值进行生产技术差距无效和管理无效分解以及行业无效率分解。从企业管理和创新环境方面，对整体和分行业效率的影响因素进行实证分析。研究结果表明，中国高技术制造业创新效率偏低，东、中、西部地区效率依次递减，医疗设备制造业效率最高，航空航天器制造业效率最低。东部与中、西部间的技术差距徘徊于0．300，东部省份为高管理无效低技术差距无效型，中、西部省份主要是低管理无效高技术差距无效型。通过行业无效率分解发现，全国因电子及通信设备、航空航天器和医药制造业无效造成的损失较大。企业规模、创新氛围、政府支持对整体效率具有明显提升作用，政府支持对创新效率的促进效应随企业规模的增大而减小，各因素对分行业效率影响存在差异。研究发现区域间技术差距明显，各行业效率损失存在差异，丰富了高技术制造业创新效率理论和实证研究成果；深化了对高技术制造业创新无效率值分解的理论认识，为寻找效率提升路径提供了理论基础和新的视角；识别了整体和分行业创新效率的显著影响因素，为中国高技术制造业区域发展战略布局以及制定行业差异化创新政策提供经验证据。

管理科学杂志组织管理

上级发展性反馈与创造力：一个被调节的中介模型69-78

摘要：在当前复杂和快速变革的环境中，创造力对组织获取竞争优势至关重要。作为与创造力相关联的重要因素，研究者们对于领导行为对创造力的作用保持了长期的关注。反馈不仅是领导者日常行为的重要组成部分之一，也是组织中常用的激励和行为矫正工具。以自我效能理论和关系认同理论为基础，从领导和组织成员互动视角，探讨上级发展性反馈对组织成员创造力的影响及其内在机制。采用问卷调查方法，通过3阶段分时序方式，收集来自某综合性重点大学所属科研团队的442位科研人员及其领导的配对数据，运用层次回归和Bootstrap方法进行数据分析和假设验证。研究结果表明，①上级发展性反馈正向影响组织成员创造力；②创新自我效能部分中介上级发展性反馈与组织成员创造力之间的关系；③组织成员对领导的关系认同感调节上级发展性反馈与创新自我效能之间的关系，并进一步调节创新自我效能在上级发展性反馈与组织成员创造力之间的中介作用，即当组织成员对领导的关系认同感高时创新自我效能的中介作用显著，而当关系认同感低时创新自我效能的中介作用不显著。研究结果在一定程度上扩展了对于领导反馈与创造力间关系的理解，丰富了上级发展性反馈影响创造力的内在机制的探索，发现了上级发展性反馈影响组织成员创造力的重要边界之一，也一定程度上丰富了关系认同理论的运用范围，领导者可以通过提供发展性反馈以及与组织成员建立良好的关系来促进其创造力。

组织支持、社会资本与新生代农民工离职意愿79-89

摘要：新生代农民工的频繁跳槽给企业正常用工秩序带来负面影响，也对农民工自身职业发展和城市融合进程产生阻碍。已有研究分别从企业内组织支持和企业外社会资本两个方面分析新生代农民工离职意愿的影响因素，但鲜有研究揭示两者之间的交互影响。新生代农民工社会资本除提供工作信息之外，还表现出更加多元化的作用，从而对组织支持感和离职意愿产生与以往截然不同的影响。基于组织支持理论和社会资本理论，将新生代农民工组织支持感和社会资本纳入统一分析框架，考察二者对农民工雇佣关系质量的交互影响。采用问卷调查方法，对457份样本数据运用多元层次回归模型检验组织支持感对新生代农民工离职意愿的影响以及社会资本对两者间关系的调节作用。研究结果表明，①组织支持感对新生代农民工离职意愿具有显著的负向影响；②新生代农民工社会资本，无论是原始社会资本还是新型社会资本，对组织支持感与离职意愿之间的负向关系产生强化作用。社会资本有助于新生代农民工更好地理解组织意图、掌握职场规则、增强相互信任、恪守职业伦理，从而强化组织支持改善雇佣关系质量的积极作用。新生代农民工离职意愿受企业内组织支持和企业外社会资本的双重影响，两者交互影响表明，社会资本除提供工作信息等前程作用外，包括影响、强化、规范、信任等功能在内的后程作用能够促进新生代农民工产生更高的组织支持感，进而降低其离职意愿。关注农民工社会资本的这一变化，无论对于企业提供有效组织支持，还是在宏观政策制定中更好地引导社会资本构建都具有积极的现实意义。

管理科学杂志营销

图文信息对消费者互动行为及品牌关系的影响90-100

摘要：随着社会化媒体的快速兴起和普及，企业逐渐将其作为与消费者互动和增强消费者-品牌关系的首要渠道。然而，学术界和企业界对于企业在社会化媒体上的内容如何影响消费者互动行为以及消费者-品牌关系缺乏足够的了解。图文信息作为企业使用最多、最为便捷高效的内容形式，其组合形式和有效性并未得到检验。基于已有企业与消费者之间互动内容的研究成果，图片和文本信息均分为功能型和社会型。根据图文一致性理论、消费者互动理论和消费者-品牌关系理论，对图文信息组合形式对消费者互动行为和消费者-品牌关系的影响提出假设。采用组间实验设计，通过二维码招募真实的消费者在自己的手机上参与实验，采用ANOVA分析进行假设验证。研究结果表明，当文本类型为功能型时，与配以社会型图片或不配图片相比，配以与之一致的功能型图片最能激发消费者互动行为；但功能型文本配以与之一致或不一致的功能型图片两者之间差异并不显著。当文本类型为社会型时，配以功能型图片则能够产生更多的消费者互动行为。对于消费者-品牌关系的影响略有不同，当文本类型为功能型时，配以与之一致的功能型图片对消费者-品牌关系的提升作用最强，但与配以社会型图片相比没有显著差异；当文本类型为社会型时，配以功能型图片与配以一致或不一致的社会型图片对消费者一品牌关系的影响没有显著差异。该研究结果说明消费者在社会化媒体情景下对信息的处理策略和态度与在印刷媒体情景下有很大的差异性。探讨图文信息对消费者互动行为的影响，研究结果有助于增进人们对于社会化媒体情景下广告内客对消费者互动行为影响的理解。同时，它对企业如何开展社会化媒体营销沟通具有指导意义。

用户生成内容的图文匹配对消费者感知有用性的影响101-115

摘要：互联网带来的“信息爆炸”使消费者更频繁地借助用户生成内容获取产品信息和产品使用体验。用户生成内容的感知效应和劝说效应深刻地影响着消费者的购买决策，感知效应增加了消费者对产品或服务的感知，劝说效应增加了消费者的购买意愿。Web2．0时代，网络1：7碑的主要形式为图片评论和文字评论，目前图文结合的用户生成内容作为网络口碑的新形式受到广泛关注。从图文一致性和图文位置关系两个视角剖析图文结合的用户生成内容对消费者感知有用性的影响，为增加研究结果的内部效度，采用情景模拟实验法，通过4个实验，借助SPSS统计分析软件对实验数据进行处理，均以中国某高校的本科学生作为样本。根据双重通道编码理论，研究1验证图文结合的用户生成内容是更有效的网络口碑传播形式。研究2从图片类型出发，检验消费者感知有用性的差异，并验证产品类别对图文结合的用户生成内容与消费者感知有用性之间的调节作用。结果表明，对于享乐型产品，社会型图片比功能型文本对消费者更有用；对于实用型产品，功能型图片比功能型文本和社会型文本对消费者来说更有用。研究3以图文的空间距离作为自变量、以消费者感知有用性作为因变量进行研究，结果表明，与图文远离呈现的用户生成内容相比，当消费者浏览的是图文临近呈现的用户生成内容时，其感知有用性更高。研究4在研究3的基础上对图文位置关系进行深入研究，结果表明，如果消费者更关注文本信息，左图右文的图文位置关系更有助于消费者理解产品信息；如果消费者更关注图片信息，上图下文的图文位置关系更有用；如果消费者对文本和图片信息都比较关注，右图左文或下图上文的图文位置关系更有用。研究结果不仅对深化和完善图文结合的用

管理科学杂志会计与财务管理

增长期权创造视角下高管股权激励的效果检验116-128

摘要：高管股权激励的目的是企业价值的持续增长，价值增长的关键在于管理者对增长机会的把握和创造。作为企业创造增长期权的一种重要手段，R＆D投资通过改变资产相对构成而对股票风险收益特征具有动态影响，因此资本市场对R＆D投资的理性定价可以为高管股权激励的增长期权创造效果提供新的检验视角。以2007年至2015年沪深两市2294家非金融类A股上市公司为样本，利用Fama—MacBeth截面回归，发现R＆D投资和股票预期收益率具有正向关系。在此基础上，通过是否实施和实施前后等不同子样本中R＆D投资与股票预期收益率关系的比较，从增长期权创造的视角考察高管持股的2053家企业和实施或有股权激励的657家企业的股权激励效果，发现持股激励和或有股权激励计划都会加强R＆D投资对股票预期收益率的正向影响，两种股权激励方式有助于企业通过R＆D创造增长期权。进一步，利用倾向匹配得分法进行样本选择，利用双重差分模型进行回归，控制内生性问题，稳健性检验结果依然表明，股权激励对R＆D投资与股票预期收益率关系具有显著的正向调节作用。整体而言，实证结果不仅提供了支持利益趋同假说观点的证据，还从企业创新和资本市场的互动关系为股权激励的效果提供了新的检验视角。研究结论的现实指导意义在于，一个长期、有效的高管激励政策应强调高管通过创新投资进行增长期权的创造，企业也应根据资本市场对高管创新活动的效果评价了解和调整激励政策。

管理科学杂志金融理论与金融市场

基于技术分析指标的投资者情绪指数有效性研究129-148

摘要：投资者情绪对资产定价有广泛而持久的影响，综合情绪指数是当前使用最为广泛的情绪度量方式，但其偏宏观和总体，反映市场所有投资者的综合情绪，很难在行业和地域等层面，特别是个股层面进一步细分，且受部分变量可观测频率的限制，综合情绪指数多为年度或月度指数，进一步提高该指数的频率比较困难。为克服综合情绪指数的不足，基于行为金融和股票分析技术，以人类行为模式重复可预测为假设的思想，使用股票技术分析指标作为变量，构建能够同时适用于市场和个股、能以较高频率度量投资者情绪的情绪指数。基于股票价格和成交量变化反映投资者决策过程、投资者决策过程直接反映投资者情绪这一逻辑，沿用综合情绪指数的构建方法，使用换手率、相对强弱指标、乖离率、人气指标和成交量比率5个技术指标，通过主成分分析法构建技术情绪指数，并以1999年至2015年为样本期，通过多元回归对技术情绪指数在市场和个股层面的有效性进行验证。研究结果表明，市场层面的技术情绪指数与综合情绪指数存在显著相关性，说明二者存在显著的相关性和近似性，间接验证了技术情绪指数在市场层面的有效性。市场和（或）个股技术情绪指数差异对交叉上市公司的股票价差现象有较好的解释能力，这一解释能力满足有效的情绪指数应具备的特征要求。在横截面上和时间序列上个股技术情绪指数均与个股收益率显著负相关，买入个股技术情绪指数值最高组、卖出最低组的零投资组合策略能获得显著的超额收益。同时，流通市值越高、上市时间越短、账面市值比越低、盈利能力越强、营业收入增长率越高的公司对投资者情绪的敏感程度越高，验证了技术情绪指数度量个股情绪的有效性。研究结果验证了使用技术�

私募股权投资进入对上市公司IPO当年业绩的影响研究149-160

摘要：无论是新兴市场还是成熟市场，经常发生公司在IPO成功上市后业绩“变脸”的现象，引起学者们的广泛关注。认证／监督理论认为，私募股权投资的进入能够显著提升被投资公司的治理水平，抑制控股股东机会主义行为，降低成本，从而提升被投资公司绩效。而逐名假设认为，为快速收回资本、建立声誉，私募股权投资会推动不成熟的公司急于上市，造成被投资公司在IPO上市后业绩下滑。因此，探索私募股权投资究竟对上市公司IPO当年业绩造成何种影响以及如何抑制私募股权投资的投机行为具有积极的现实意义。基于认证／监督和逐名假说两种竞争性理论，手工收集2008年至2015年中国私募股权投资信息和财务数据，实证检验私募股权投资对上市公司IPO当年业绩的影响，探讨是否由于私募股权投资进行盈余管理导致被投资公司IPO后业绩下滑，分析《暂行办法》和产权性质对私募股权投资投机行为的抑制效果。研究结果表明，私募股权投资降低公司IPO当年的业绩；私募股权投资通过应计盈余管理降低公司业绩，应计盈余管理是私募股权投资与公司业绩之间的中介变量，但真实盈余管理不是中介变量；在《暂行办法》实施前，私募股权投资降低公司业绩，但在实施后其影响消失，表明该政策变更能抑制私募股权投资的投机行为；被投资公司为国有性质时能抑制私募股权投资的投机行为，缓解公司IPO后业绩下降。研究结论支持私募股权投资存在导致公司IPO当年业绩降低的逐名投机行为，丰富了私募股权投资与公司业绩影响方面的研究，有利于利益相关者对私募股权投资及其行为的理解，对抑制私募股权投资的投机行为具有一定的参考价值。