监理单位汇报材料篇（1）

 

根据《党政领导干部选拔任用工作条例》和省、市委组织部有关规定，结合实际，特制定本工作流程。

一、干部任免前期工作

1、职位分析。在分析单位领导班子的基础上，根据职位需求，干部科及时提出调整配备的意见和建议，拟定干部任免工作预案。

公开选拔、公推直选等竞争性选拔须根据相关的规定程序制定专门工作方案。

2、初始提名。初始提名包括：县委、县委组织部根据工作需要直接提名，单位党组织推荐提名，领导干部按规定实名推荐提名，其他形式推荐提名。

3、沟通。因职位空缺等原因需要调整干部，由单位党组织主要领导或分管领导和干部科进行充分沟通，形成初步意见。领导班子换届、重要岗位或批量干部的调整，应由单位党组织主要领导或分管领导向部领导作专题汇报。

4、向分管副部长汇报。干部科向分管副部长汇报与单位党组织主要领导或分管领导沟通形成的初步意见。部管副科级以下干部经分管副部长同意后，转9步;备案管理干部经分管副部长同意后，转19步。副科职和正科级以上干部经分管副部长同意后，形成《向部长汇报建议启动的干部事项》，有初始提名人选的准备《干部任免审批表》。

5、向部长汇报。分管副部长向部长汇报，干部科提供《向部长汇报建议启动的干部事项》《干部任免审批表》。同意后，形成《向部长办公会汇报建议启动的干部事项》。

6、部长办公会酝酿。部长办公会酝酿是否同意启动该干部事项，干部科提供上会材料：《向部长办公会汇报建议启动的干部事项》、《干部任免审批表》。同意后，形成《向书记汇报拟启动的干部事项》。

7、向书记汇报。部长向书记汇报，干部科提供《向书记汇报拟启动的干部事项》、《干部任免审批表》。经书记同意后，方可启动干部推荐考察等程序。其中，换届人事安排方案、大批量调整干部方案、正职干部的调整，应根据书记意见向县委重要干部人事工作协商小组汇报经原则同意后，方可启动。重要干部调整应与人大、政协主要领导沟通。

8、向市委组织部汇报。需事先征求市委组织部意见的职位，根据县委重要干部人事工作协商小组的意见，与市委组织部沟通，征得市委组织部同意后方可启动。

二、民主推荐

9、准备民主推荐材料。干部科就民主推荐的有关事宜(人选范围、资格条件、参加推荐人员范围等)与单位党组织进行沟通，由干部科准备或委托单位干部人事部门准备民主推荐相关材料，主要包括会议推荐讲话稿、民主推荐表、干部名册等。委托单位准备的材料须经干部科审核同意。

10、会议投票推荐。召开民主推荐会议进行会议投票推荐。领导班子换届和选拔正职领导干部时，民主推荐会议由县委组织部主持;个别选拔其他干部时，民主推荐会议可由县委组织部主持，也可委托单位党组织主持，干部科派人参加。民主推荐票的回收和统计由干部科负责。

11、个别谈话推荐。个别谈话推荐在会议投票推荐后进行，会议投票推荐票数相对集中(40%以上)时，个别谈话推荐可结合考察工作一并进行。

12、报告推荐结果。填写民主推荐结果报告单，附得票集中人选的《干部任免审批表》，向分管副部长汇报，其中，领导班子换届和主要领导班子成员的推荐结果须向部长汇报。如果两次推荐结果比较分散，根据部领导意见，决定是否进行二次推荐。

13、研究确定考察对象。根据推荐情况，干部科综合分析提出考察对象初步人选，报经分管副部长和部长同意后与单位党组织沟通，由单位党组织研究呈报考察对象(会议推荐得票40%以上，个别谈话推荐结合考察一并进行的单位不呈报考察对象)。

试用制干部到期直接确定为考察对象进行转正考察。

三、组织考察

14、征求执纪执法部门意见。干部监督科在接到干部科提供的拟考察人选名单后，迅速征求执纪执法部门意见。党政正职干部根据需要经部长同意后，可安排审计调查。

15、考察。干部科与单位党组织主要领导沟通考察工作方案后考察预告(个别谈话推荐与考察一并进行的不发考察预告)，进行考察。考察结束后，形成《干部考察汇报提纲》、《干部任免审批表》、《干部考察材料》。

试用到期干部的考察要对试用干部进行民主测评。民主测评不称职票超过三分之一，或基本称职票与不称职票之和超过40%，经考察不胜任试用职务的，延长试用期半年或取消试用任职。

16、向分管副部长汇报考察情况。干部科向分管副部长提供《干部考察汇报提纲》、《报部办公会讨论的干部名单》

17、向部长汇报考察情况。干部科向部长、分管副部长提供《报部长办公会讨论的干部名单》、《干部任免审批表》、《干部考察材料》。部长同意后，通知单位党组织呈报干部任免材料。县管干部征求分管县领导意见。

四、单位呈报任免材料

18、单位党组织呈报干部任免材料。干部科就考察情况和呈报人选、职务等有关情况与单位党组织沟通，单位党组织根据推荐和考察情况召开党组(党委)会，研究干部任免意见(班子正职和交流提拔干部的任免意见由组织部建议)。呈报材料包括:(1)党组(党委)请示;(2)党组(党委)会议纪要; (3)会议讨论记录复印件; (4)民主推荐或民主测评情况;(5)干部任免审批表; (6)现实表现材料及电子文档;(7)新呈报为部管干部的，同时报整理后的干部档案。干部科在接收单位呈报的干部任免材料时，要认真审查，不符合要求的，应退回呈报单位按要求重新呈报。

协管干部由市主管单位党组织向县委(县委组织部)来函征求意见，征求意见的材料包括：征求意见函、干部任免审批表、属于提拔任职的附干部考察材料。

五、部长办公会研究

19、部长办公会讨论。干部科提供《报部长办公会讨论的干部名单》《干部任免审批表》《干部考察材料》，单位呈报的任免材料等;干部监督科提供拟任人选征求执纪执法部门意见情况和有关举报的调查核实材料。会议研究同意后，形成《向书记汇报拟提请县委研究的干部事项》。

对试用转正干部、部管干部和协管干部，则形成《关于XXX等同志职务任免的请示》报书记审批，其中协管正职干部还须根据书记意见征求县长、分管县领导意见;协管副职干部征求分管县领导意见。书记同意后，试用转正干部转29步，部管干部转26步，协管干部回函。

六、征求有关领导和部门意见

20、任前备案。以县委管理为主，但需要报市相关部门任前备案的干部任免(县纪委常委，乡镇党委书记，县委政法委、县总工会、县公安局、县法院、县检察院、县统计局等单位领导班子成员)，按规定应征求市相关部门意见。

按照《四项监督制度》中规定需要向上一级组织(人事)部门报批的或报告的事项，应按规定向市委组织部专题报告。

各单位纪委书记(纪检组长)，按规定征求县纪委意见。

21、向书记或县委重要干部人事工作协商小组汇报干部事项。换届人事方案、大批量调整干部方案、正职干部的调整，根据书记的意见向县委重要干部人事工作协商小组汇报，其余干部调整根据书记的意见提交县委常委会研究。提供《向书记汇报拟提请县委研究的干部事项》《向县委重要干部人事工作协商小组汇报拟提请县委研究的干部事项》《干部任免审批表》《干部考察材料》。同意后，形成《呈报县委讨论文件组呈〔XXXX〕XX号目录》《关于XXX等同志职务任免的请示》《常委会决定干部任免表决票》《常委会决定干部任免表决结果》《干部事项征求分管县领导意见表》。

22、征求分管县领导意见。提供《干部事项征求分管县领导意见表》。

七、呈报县委讨论决定

23、向市委组织部报告。召开县委常委会之前，由干部监督科向市委组织部干部监督科报告，邀请市委组织部派人列席县委常委会。

24、县委常委会讨论决定。呈报讨论材料包括：《呈报县委讨论文件组呈〔XXXX〕XX号目录》《关于XXX等同志职务任免的请示》、《干部任免审批表》《干部考察材料》《常委会决定干部任免表决票》《常委会决定干部任免表决结果》。会议讨论情况由干部科长记录，会议结束后，参加汇报的副部长在《关于XXX等同志职务任免的请示》上签署县委常委会议决定意见后交干部科存档。

25、县委全委会票决。根据县委常委会的决定，对镇场区和县直部办委局党政正职的任用，须提交县委全委会票决，全委会闭会期间，书面征求县委委员意见。票决或征求意见的结果如不影响任职，则向书记报告，如影响任职，则根据书记意见向县委常委会报告。

八、办理任免手续

26、任前公示。与单位主要领导通报常委会决定，根据任前公示制的相关规定对相关拟任职务进行任前公示。干部科向干部监督科提供任前公示的相关材料。干部监督科将公示期内收到的举报件报分管副部长、部长同意后，派专人核实，并根据核实结果提出是否影响任职的建议。对建议取消任职的，根据部长意见，分别向书记和县委常委会汇报。

27、向人大、政府、政协通报常委会决定。提供《县委常委会讨论决定的干部事项》给人大、政府、政协党组各1份。

28、任前谈话。公示结束后，按照干部谈话的相关规定，书记或部长、副部长同调整干部谈话。干部科做好谈话的有关衔接和记录工作。

29、印制任免文件。干部科按照拟文的规定印制任免文件。

30、履行有关法律或章程规定的程序。需经过法律或章程规定程序任免的干部，按照有关法律或章程规定的程序办理。

31、宣布任免决定。正职干部由部长或分管副部长到单位宣布，干部科准备相关材料;其他职务如是本单位(系统)内部人员的，委托单位党组织主要领导在单位一定范围内宣布任免决定;交流任职的，交接单位双方到组织部接送，委托任职单位党组织主要领导在单位一定范围内宣布任职决定。

32、任后备案。对按规定需要任后备案的干部任免(宣传部长，统战部长，台办主任、副主任，团委书记、副书记，妇联主席、副主席，残联理事长、副理事长，环保局书记、副书记和局长、副局长，司法局党组书记、局长，人防机构领导班子成员)在任免后的1周内向上一级有关部门报送备案材料。

九、干部材料分发和归档

33、分发文件。按照发文范围，在宣布任职后1周内及时分发任免文件。

34、信息上网。宣布任职后，干部科应及时将干部任免信息在XX宣传网，干部科应及时更新维护县管干部信息库信息。

35、任免材料归档。宣布任职后，干部科应在30天内将干部任免审批表、考察材料放入干部档案。

36、文书材料归档。干部科留存的文书材料包括：

监理单位汇报材料篇（2）

1施工图投资检算由于施工图与初步设计两个阶段的设计深度不同，工程数量的深度和细度有很大的区别，并且两个阶段计算工程造价时，采用的定额也不同，因此，施工图投资检算工作较复杂，工作量很大，建设单位应积极配合设计单位的施工图投资检算工作，施工图投资检算必须要求设计单位按初步设计批复原则及内容进行编制，不得擅自扩大或减少设计规模，增减工程项目或改变设计标准。建设单位要加强与设计单位沟通协调，明确划分施工图投资检算与变更设计的界面，要严格掌握和准确区分“量差”与“变更设计”的关系，严禁将“变更设计”的工程数量列入施工图工程数量作为“量差”对待，两者有本质的区别，施工图投资检算是计算材料价差及其他新增工程的重要基础，对清理概算结果有直接影响，路局主管审查清理概算工作的相关人员需仔细分析、审查。施工图量差应严格按合同约定处理。

2变更设计对于I类变更设计，按铁道部批复计列，所有I类变更设计应该分类汇总，并注明批复文号、必要时注明投资来源（例如有地方出资时）。II类变更设计，根据合同约定，属于风险包干费包干的工程，不增加概算，但建设单位应汇总相应费用总额，在文件中说明，供审查时参考。对于属新增工程的II类变更设计,按合同约定的编制原则编制概算，汇编进入清理概算文件，上报铁道部批复。对于合同没有约定、施工图没有发生变化的，仅施工方法、现场实际情况等发生变化而引起的投资增加，需充分说明理由和原因，按照风险共担的原则承担相应的费用。确属不应由施工单位承担风险的，建设单位与设计单位沟通后上报铁道部。II类变更设计必须具备完善的手续。

3征地拆迁征地拆迁补偿是一项政策性很强的工作，根据铁道部相关文件，征地拆迁依据省、自治区、直辖市的相关文件确立的补偿标准高于初步设计概算时，需报部调整征地拆迁补偿标准以及按变更设计程序报部批复调整征地拆迁补偿费用，征地拆迁应按铁道部批复的标准及范围执行。但地方政府在具体执行征地拆迁工作时，各市、县地方政府往往有不同的标准及政策，情况千差万别，加上有些地方的地方保护主义比较严重，不合理的收费项目、漫天要价的现象经常发生。根据《关于加强铁路建设项目验工计价工作的通知》（铁建设函〔2009〕644号）文要求，征地拆迁须按五方（建设单位、地方政府有关部门、被征地拆迁人、设计、监理单位）确认的征地拆迁数量和实施协议确定的费用计算原则计算费用，报建设单位验工计价。在清理概算过程中，应首先审核五方签认的手续是否齐全，其次审核征地拆迁验工计价材料与铁道部批复的标准及范围的一致性，避免重复补偿、超范围补偿以及超标准补偿等现象发生。征地拆迁文件由建设单位牵头组卷，经过审价单位审核后，进入清理概算文件，报铁道部批复。“三电迁改”以及天然气管道迁改、地方的给排水管路迁改、热力管网迁改等，需要建设、施工、监理、设计单位以及产权单位进行确认（含迁改线路与铁路相关的平面位置图，迁改长度、类型、种类、工程数量计算单、工程数量汇总表、单项概预算表等文件），相关迁改会议纪要以及管线改移协议、付款凭证、发票或收款收据等均需提供，以上材料汇编成册并由建设单位盖章签字确认。管、线、路迁改，有合同约定的按合同约定处理；对合同没有约定的，根据实际情况编报费用，建设单位组卷后，经过审价单位审核，进入清理概算文件，报铁道部批复。

4材料价差材料价差调整一般由建设单位向设计单位提供验工计价资料，设计单位按照《关于铁路建设项目实施阶段材料价差调整的指导意见》（铁建设〔2009〕46号）相关要求和合同约定，计算价差。需注意审核材料价差调整文件中材料价差调整的范围数量与验工计价资料的一致性。同时注意审核材料调差的范围种类是否符合铁建设〔2009〕46号规定，避免不属于调差范围的材料进行调差。道碴等未公布信息价的材料，应实事求是的进行调整，相关文件和供货合同做为价差调整的附件。材料价差文件经过审价单位审核后，进入清理概算文件，报铁道部批复。

5其他费清理其他费主要由建设单位负责管理并支出，按照实事求是的原则，逐条按合同、协议、付款凭证及相关规定清理计算。如第三方质量检测费、地质灾害危险性评估费、地震安全性评估费、森林植被恢复费等等。需注意资料要齐全，地方政府及部门相关收费标准的文件要提供，签订的合同、协议的要附上。对于施工监理费，按合同约定处理，如合同约定不予调整，则概算清理时施工监理费不能调整。

6预备费及降造费的使用预备费及降造费的使用要列详细清单，一般工程项目建设过程中在该项下处理了很多在工程建设中发生的不构成I类变更设计，但确属不应由施工单位承担风险的工程。该类工程通常是清理概算的难点。例如：风险包干费范围外的II类变更设计、新增工程、施工组织方案变化造成的投资增加，高速道岔铺设费用不足、焊轨及打磨费用、自然灾害损失（属不可抗力而发生）等，这些费用上报一定要组织充实的支撑材料，由地方政府提出要求的，要提供地方政府的文件，因执行新规范、新标准发生的，要提供相应规范、标准文件，属不可抗力发生的自然灾害，要提供地方气象部门出具的气象证明材料以及建设单位和监理单位的确认材料。

体会与建议

1概算清理是确定项目总投资的重要工作，必须以事实为基础，资料要齐全并真实可靠，建设、设计、监理等单位应通力合作，共同完成。

2设计单位清理概算中遇到问题时，要深入实际，调查研究，收集各项变化因素资料，建设单位要积极配合，必要时要将问题及时向部鉴定中心汇报。建设单位要加大对设计的监督力度，减少设计方面的差、错、漏、碰。

监理单位汇报材料篇（3）

2、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证及用地红线图、建设工程规划许可证及附图、建设工程施工许可证（复印件）、界址点成果表及用地界址测绘平面图（原件）。建设用地批准书、拆迁安置意见、协议、方案等，国土证、国有土地使用权出让合同，建设用地钉桩通知单（复印件）

3、岩土工程地质勘察报告

4、设计方案审查意见、人防、环保、消防等有关主管部门（对设计方案）审查意见、施工图设计文件审查意见及报告、节能设计备案文件（复印件）

5、招投标文件、中标通知书、勘察合同、设计合同、施工合同、监理合同

6、工程建设基本信息：工程概况信息表、建设单位工程项目负责人及现场管理人员名册、监理单位工程项目总监及监理人员名册、施工单位工程项目经理及质量管理人员名册

7、监理文件：监理规划、监理实施细则、监理工作总结、工程暂停令、工程复工报告及报审表、质量事故报告及处理资料、工程延期申请表及审批表、工程竣工移交书

8、勘察单位工程评价意见报告、设计单位工程评价意见报告、施工单位工程竣工报告、监理单位工程质量评估报告、竣工验收报告、工程竣工验收会议纪要、专家组竣工验收意见、工程竣工验收证书、规划、消防、环保、人防等部门出具的认可或准许使用文件、市政工程质量保修单、市政基础设施工程竣工验收与备案表

9、建设工程五方责任主体项目负责人质量终身责任信息相关资料：建设、勘察、设计、施工、监理单位《法定代表人授权书》、《五方主体项目负责人质量终身责任承诺书》各1份；《五方主体项目负责人基本信息表》1份；各单位项目负责人身份证复印件、执业资格证书复印件等证明资料

若工程建设施工过程中发生人员变更的情况，还需提交相应的变更办理手续

二、道路竣工资料及竣工图（原件）

1、开工报告及报审表、竣工工程申请验收报告

2、图纸会审记录、设计变更通知单、工程洽商记录（技术核定单）、施工组织设计及施工方案等

3、测量交接桩记录、工程定位测量记录、水准点复测记录、导线点复测记录、测量复核记录、沉降观测记录、道路高程测量成果记录（路床、基层、面层）等

4、地基验槽记录、地基钎探记录及图、桩施工成果汇总表、桩施工记录

5、原材料材质证明(包括：汇总表、材料报审、见证取样、出厂证明文件、检验报告及进场复试报告)

6、各项施工记录文件：中间检查交接记录、水泥混凝土浇筑施工记录等

7、各项施工试验记录及检测文件：压实度检验报告、填土含水率检测记录、无侧限饱水抗压强度检验报告、道路弯沉值检验报告、路面抗滑性能检验报告等

8、混凝土、砂浆的汇总表、强度评定及试验报告（含见证取样）

9、隐蔽工程检查验收记录

10、建设单位质量事故勘查记录、建设工程质量事故报告书

11、单位工程质量竣工验收记录、单位工程质量控制资料核查记录、单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、单位工程观感质量检查记录

12、市政工程分部质量验收报告

13、分部、分项工程质量验收记录

14、道路竣工图、竣工测量图

三、桥梁竣工资料及竣工图（原件）

1、开工报告及报审表、竣工工程申请验收报告

2、图纸会审记录、设计变更通知单、工程洽商记录（技术核定单）、施工组织设计及施工方案等

3、测量交接桩记录、工程定位测量记录、水准点复测记录、导线点复测记录、测量复核记录、沉降观测记录、桥梁高程测量成果记录等

4、地基验槽记录、地基钎探记录及图、桩施工成果汇总表、桩施工记录、沉井下沉施工记录

5、原材料材质证明(包括：汇总表、材料报审、见证取样、出厂证明文件、检验报告及进场复试报告)

6、各项施工记录文件：中间检查交接记录、水泥混凝土浇筑施工记录、构件吊装施工记录、预应力张拉记录、高强度螺栓连接施工记录、箱涵顶进施工记录、斜拉索安装张拉记录、斜拉索张拉调整记录等

7、各项施工试验记录及检测文件：土工击实试验报告、沥青混合料马歇尔试验报告、回填土压实度检验报告、桩承载力测试报告、构件射线探伤报告、高强度螺栓摩擦面抗滑移系数检验报告等

8、混凝土、砂浆的汇总表、强度评定及试验报告（含见证取样）

9、隐蔽工程检查验收记录

10、建设单位质量事故勘查记录、建设工程质量事故报告书

11、单位工程质量竣工验收记录、单位工程质量控制资料核查记录、单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、单位工程观感质量检查记录

12、市政工程分部质量验收报告

13、分部、分项工程质量验收记录

14、桥梁竣工图、竣工测量图

四、地下管线竣工资料及竣工图（原件）

1、开工报告及报审表、竣工工程申请验收报告

2、图纸会审记录、设计变更通知单、工程洽商记录（技术核定单）、施工组织设计及施工方案等

3、测量交接桩记录、工程定位测量记录、水准点复测记录、导线点复测记录、测量复核记录、沉降观测记录等

4、地基验槽记录、地基钎探记录及图

5、原材料材质证明(包括：汇总表、材料报审、见证取样、出厂证明文件、检验报告及进场复试报告)

6、各项施工记录文件：中间检查交接记录、水泥混凝土浇筑施工记录、预应力筋张拉记录、给水管道冲洗消毒记录、箱涵、管道顶进施工记录等

7、各项施工试验记录及检测文件：击实试验报告、管道沟槽回填土压实度检验报告、填土含水率检测记录、焊缝质量检测报告、钢筋焊接连接接头检验报告、钢筋机械连接接头检验报告等

8、混凝土、砂浆的汇总表、强度评定及试验报告（含见证取样）

9、隐蔽工程检查验收记录

10、各项使用功能试验记录：无压管道闭水试验记录、压力管道水压试验记录表、压力管道强度及严密性试验记录、管道通球试验记录、接地电阻测试记录、绝缘电阻测试记录、设备试运行记录、设备调试记录等

11、建设单位质量事故勘查记录、建设工程质量事故报告书

12、单位工程质量竣工验收记录、单位工程质量控制资料核查记录、单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、单位工程观感质量检查记录

13、市政工程分部质量验收报告

14、分部、分项工程质量验收记录

15、地下管线竣工图、竣工测量图及管线成果表

五、建设工程声像档案拍摄内容

监理单位汇报材料篇（4）

    2、有关债券发行市场、发行方式的情况;债券发行金额、币别、期限、利率及发行费用情况;有关银行或证券公司的报价意向书;

    3、经国家主管部门批准的融资项目的可行性研究报告和有关批复文件;

    4、经注册会计师事务所验证的最近三年度资产负债表、损益表,外汇收支情况5、评级机构的评级结果;

    6、偿还债务的资金来源及相关安排;

    7、外汇局认为必要的其他文件。

    如中资机构需提供已落实利用外资计划的证明文件。发行可转换债券的,还需提供国务院关于转股的批复文件和已落实中长期利用外资指导性计划的证明文件;

    法规依据:《中华人民共和国外汇管理条例》《境内机构借用国际商业贷款管理办法》《境内机构发行外币债券管理办法》《国家计委关于借用国外贷款实行全口径计划管理的通知》《关于进一步加强对外发债管理的意见》

    境内发行b股和境外上市股票如何办理开立外汇专用帐户?

    1、中国证监会对企业发行境内上市外资股或境外发行股票的批准文件;

    2、关于开立外汇专用帐户的申请;

    3、工商营业执照副本;

    4、企业法人代码证;

    5、招股说明书;

    6、视情况补充的其他材料。

    法规依据《中华人民共和国外汇管理条例》《境内外汇帐户管理规定》《境外外汇帐户管理规定》《关于境外上市企业外汇帐户开立与使用有关问题的通知》《关于调整境内发行b股和境外上市股票,外汇专用帐户的开立和募股收入结汇审批权限的通知》

    如何办理境内发行b股和境外上市股票募股收入结汇?

    1、关于募股收入结汇的申请;

    2、中国证监会对企业发行境内上市外资股或境外发行股票的批准文件;

    3、外汇局关于开立股票专用外汇帐户的批准文件;

    4、工商营业执照副本和企业法人代码证;

    5、招股说明书;

    6、验资报告;

    7、股票专用帐户余额对帐单;

    8、结汇资金用途的有关证明文件;

    9、结汇备案登记表;

    10、视情况补充的其他材料。

    法规依据《结汇、售汇及付汇管理规定》《资本项目外汇收入结汇暂行办法》《关于加强资本项目外汇管理若干问题的通知》

    境外上市外资股公司、境外中资控股上市公司的境内股权持有单位在获得中国证监会关于境外发行股票及上市的批准后30天内。到外汇局办理境外上市股票外汇登记手续时,应提供哪些材料?

    1、书面申请;

    2、营业执照和组织机构代码证(复印件);

    3、中国证监会的批准文件(复印件);

    4、初步招股说明书;

    5、第三条或者第四条规定的有关资金调回境内的计划;

    6、视情况需补充的其他材料。

    法规依据《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》境外上市外资股公司在募集资金后,可否将募集到的资金存放境外?境外上市外资股公司在募集资金到位后,扣除相关费用所余的资金应调回境内,未经外汇局批准不得滞留境外。所调回的资金视同外商直接投资资金进行管理,经外汇局批准可以开立专户保留,也可以结汇。法规依据《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》

    境外上市外资股公司将募集资金调回境内,办理开户或结汇手续时应向外汇局提供哪些材料?

    1、书面申请;

    2、正式招股说明书;

    3、境外上市股票外汇登记文件。

    法规依据《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》境外上市外资股公司和境外中资控股上市公司的境内股权持有单位通过减持上市公司股票、或者通过上市公司出售其资产(或权益)所得的外汇资金,是否可存放境外?境外上市外资股公司和境外中资控股上市公司的境内股权持有单位通过减持上市公司股票、或者通过上市公司出售其资产(或权益)所得的外汇资金,应在资金到位后30天内,将扣除相关费用后的所余资金调回境内,未经外汇局批准不得滞留境外。该项资金调回后,应经外汇局批准结汇。法规依据《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》境外上市外资股公司和境外中资控股上市公司的境内股权持有单位通过减持上市公司股票、或者通过上市公司出售其资产(或权益)所得的外汇资金,扣除相关费用后的所余资金调回境内

监理单位汇报材料篇（5）

中图分类号：F830文献标识码：B 文章编号：1007-4392（2011）07-0066-02

近几年来，加工贸易在货物贸易出口中占据重要位置，“热钱”是否通过加工贸易渠道流入国内也成为比较关注的问题。天津市加工贸易具有出口额较大，增值率总体水平较高的特点，就此，我们选取了19家2010年进料加工贸易核销出口额大于5000万美元、20家2010年来料加工贸易核销出口额大于1000万美元的出口企业作为样本进行了调研，分析了加工贸易现状特点、监管现状及监管漏洞，并提出相关建议。

一、天津市出口加工贸易现状及特点分析

（一）加工贸易出口现状及样本企业情况

截至2010年底，天津市共有869家企业存在加工贸易出口业务，加工贸易出口额较大，在天津市出口贸易额中占比较多。2008年-2010年，天津市加工贸易企业出口额占天津市出口总额比例均在一半以上，且这一比例连续2年相对于一般贸易出口占比高出10%以上。

我们利用出口收汇核销监管系统中2010年的出口收汇数据对样本企业进行了筛选，其中进料加工企业选取了19家，2010年核销出口额占进料加工贸易核销出口总额的42.34%；来料加工贸易企业选取了20家，2010年核销出口额占来料加工贸易出口总额的71.1%；以上39家出口企业核销出口额占加工贸易核销出口额的46.7%。

（二）加工贸易境内增值率较高

如果假设天津市加工贸易企业产品不在国内销售，且一个年度周期内进口材料全部出口，那么可以认为：海关统计的加工贸易当年出口额与进口额的差额即为加工贸易国内工缴费的增值部分。根据近三年海关统计数据所测算的加工贸易增值率显示：近3年来，天津市加工贸易出口增值率较高，且进料加工贸易增值率远大于来料加工贸易的增值率。

（三）加工贸易出口额以外商投资企业为主

根据出口收汇核销监管系统中统计的已核销出口额数据显示：近三年来，天津市加工贸易出口额以外商投资企业为主，占比均在60%以上，在本次选取的样本企业中，其中一家企业既有进料加工贸易也有来料加工贸易，总样本企业数为38家，外商投资企业共有35家，加工贸易出口额占比样本企业加工贸易出口额的98%以上。

（四）不同企业的加工贸易增值率不同

根据出口收汇核销监管系统中企业的来料加工工缴费率和进口贸易付汇核查系统中数据测算的进料加工贸易增值率显示，加工贸易的增值率并未呈现出一个规律性的范围分布，根据样本企业数据统计显示：一是来料加工贸易企业出口增值率与进料加工贸易出口增值率不同。由于来料加工贸易与进料加工贸易特点的不同，整体上来料加工贸易企业增值率小于进料加工贸易企业增值率。但个体企业层面上不遵循这个特点。例如：天津武田药业有限公司来料加工贸易出口增值率高达95.84%，阿富特（天津）天津电子有限公司进料加工贸易出口增值率仅为9.21%。二是不同行业间加工贸易企业增值率不同，例如：同样为进料加工贸易出口企业，生产重型机械的丹佛斯（天津）有限公司由于产品国内销售占比较大且国内购买原材料较多导致增值率高达96.45%，而电子行业企业优爱特（天津）电子有限公司增值率为43.84%。三是相同行业不同企业间增值率存在差异。例如：同样属于电子制造行业，天津泰进光电子有限公司进料加工贸易增值率为63.23%，阿福特（天津）电子有限公司进料加工贸易增值率为9.21%。

二、对加工贸易出口及收汇的监管

（一）海关对加工贸易物流的监管

根据中华人民共和国对加工贸易货物监管办法，海关对加工贸易监管有以下几个步骤：一是出口企业备案。加工贸易出口企业首先向海关申请货物贸易的备案，如实申报贸易方式、单耗等。海关审核合规后，向企业核发加工贸易手册。其中，单耗是指加工贸易企业在正常生产条件下加工生产单位出口成品所耗用的进口料件的数量，是海关凭借判断申请企业本手册下是否可以结案的依据。二是加工贸易进出口报关及加工。出口企业持加工贸易手册等有关单证在海关办理加工贸易货物进出口报关手续。若企业发生使用非保税物品加工、退运、退换时，应及时向海关进行申报，海关按相应数量在手册中进行扣除。此外，海关要求出口企业将加工贸易货物存放在经海关备案的场所，设置符合海关监管要求的账簿、报表及其他有关单证，并按照规定向海关提交上年度企业生产经营活动的年度报表等资料。三是加工贸易货物核销。出口企业将同一手册中进口材料加工复出口结束后，向海关进行申报核销，并如实申报进口料件、出口成品、边角料、剩余料件、残次品、副产品以及单耗等情况，海关审核单证齐全无误后，受理报核并予以手册结案。

（二）外汇局对加工贸易资金流的监管

当前，外汇局对加工贸易分为来料加工和进料加工两种贸易方式并使用出口收汇核销监管系统和联网核查系统进行收汇核销的监管。一是来料加工贸易收汇核销的监管。针对来料加工贸易进口原材料时不付汇，出口时只收取工缴费的特点，出口收汇核销监管系统中只要求企业对来料加工出口贸易对联网核查要求的比例内工缴费率部分进行收汇核销；对超出联网核查比例外的收汇，收汇银行在出口收结汇系统中凭相应关单进行比例外登记为企业进行结汇处理。十进料加工贸易的收汇核销监管。出口企业进行进料加工贸易分为进料对口（进口原材料后加工复出口给同一家企业）和进料非对口两种，企业进行进料加工贸易的核销时，允许企业使用收汇水单核销出口报关单或者使用收汇水单和进口报关单进行抵扣核销。若企业存在抵扣时，按照联网收结汇核查额有关规定，外汇局定期将虚增可收汇额度进行扣除。

三、应关注问题

（一）工缴费率的核定没有统一标准，监管难度大

选取的样本企业中，多数存在来料加工贸易的企业和少数进行关联交易的进料加工贸易企业的工缴费率通过关联公司间进行协商决定，不同行业、同行业不同企业间分别受汇率因素、原材料市场、企业战略决策等因素的影响在工缴费率制定上差异很大，因此从政策制定上无法选取一个适用于每个企业情况的工缴费收取比列来监管加工贸易出口收汇。

（二）进料深加工结转出口收汇币种无限制，异常资金有可能流入境内

进料深加工结转出口，企业既可以收取外汇也可以收取人民币，若收取人民币进行核销时，按照规定，企业应持相关单证到外汇局进行核销，同时按出口收结汇联网核查操作规程，按人民币核销额进行可收汇额度扣除。但是如果企业重复收汇，对同一笔出口既收取人民币也收取外汇，通过网上核销系统直接办理收汇核销时，系统无法监测该笔收汇是否为同笔收取人民币项下的深加工结转重复收款，因而使得企业通过此种渠道收取非贸易背景的外汇存在可能。

（三）跨境人民币结算以外币报关、收取人民币，异常资金有可能借道流入境内

按照规定，出口企业出口报关使用出口收汇核销单，以外币报关，就应收取外汇，但跨境人民币结算试点开展后，有的出口企业出口时使用核销单并以外币报关，结算时使用人民币，有可能存在对同一项下的出口进行双重收款的异常资金的跨境流入。

（四）外汇监管与海关物流监管的相互独立，监管对象各有侧重

当前，海关对加工贸易的监管主要以单耗为依据对同一加工贸易项下进口材料的使用情况通过电子手册进行，对加工贸易企业境内采购、退运、退换、境内销售实行企业报告的方式监管。外汇监管只是对企业已签订的加工贸易合同资金流进行监测，从而无法准确的了解加工贸易企业出口收汇规模的准确性。

四、政策建议

（一）加强部门联合监管，有效监管加工贸易工缴费收汇的合理性

与海关联合加强对加工贸易的监管，对企业出口报关过程的审价应参考市场行情和历史价格各种因素，制定合理的工缴费率，对收汇异常的加工贸易企业调阅资料进行现场联合核查。

（二）进一步从政策上完善对加工贸易的监管

监理单位汇报材料篇（6）

1.2开工报告表头计划开工日期与实际开工日期均未填写，建设单位、监理单位签章与批准日期均无。

1.3单位（子单位）工程质量控制资料核查记录表中核查意见与验收结论存在施工单位机打，应有监理单位派驻现场的总监理工程师本人填写，且核查人一栏存在未予填写，核查日期往往不予填写。

1.4施工现场质量管理检查记录表头开工日期未填写，监理单位检查结论未填写，现场监理工程师签字缺以及检查日期未填写。

1.5技术核定单全部为复印件，应加盖原件存放处公章。

1.6技术复核记录表中复核人一栏应有现场质量检查员或现场施工员签字，技术复核记录应有监理工程师或业主住工地代表参加复核。

1.7技术交底表格使用会乱，多种表格使用，表格不统一，且缺少交底统计目录，不便于检索或日常检查，技术交底不全面。

1.8工程测量定位复核记录缺或表格填写不完整、不规范，如缺少坐标或方位标注。

1.9现场施工用的钢筋原材分批进场，现场取样员会同监理单位见证员取样，其钢筋原材料复试报告缺少汇总表。

1.10钢筋出厂合格证部分为复印件，未按要求加盖原件存放处公章和抄件人签字、抄件日期，缺少钢筋原材合格证汇总表。

1.11混凝土试块抗压强度汇总表以及砂浆试块强度汇总表填写不规范，建议加盖承建单位红章。

1.12使用的商品混凝土缺少商品混凝土厂家资质材料，且部分商品混凝土粉煤灰质量检验单为复印件，缺少商品混凝土厂家质量专用红章，部分商品混凝土原材料（水泥、砂、石子、外加剂）放射性检测报告和材料检验报告均为复印件，未加盖原件公章。

1.13基础回填土检验报告份数不够，该部分资料缺少回填土取点平面示意图。

1.14建筑物沉降观测点布置不符合规范要求，部分墙体阴角部位或沉降缝两侧缺少观测点设置，观测点布置不合理，观测点平面图中缺少基准点位置；沉降观测未按要求有第三方进行，存在施工单位自行建筑物沉降进行，建筑物沉降资料缺少沉降量观测曲线图。

1.15混凝土构件钢筋保护层检测报告缺少测试日期；地下室防水效果检查记录监理结论一栏中，现场监理结论施工单位进行机打，不符合要求，应有监理单位现场专业监理工程师本人填写；有防水要求的地面蓄水试验记录表缺少简图；屋面淋水试验记录与建筑物风道检查记录监理单位验收结论存在施工单位代签。

1.16隐蔽工程检查记录总表建设单位项目负责人未签字认可；隐蔽工程检查记录隐蔽部位缺少施工、监理单位公章，部分隐蔽工程部位未做或漏做。

1.17分部（子分部）工程验收记录表头中存在子分部标注，承建工程若不存在子分部工程应予划斜线，以示规范。

1.18检验批质量验收记录表中施工单位检查评定结果一栏中专业工长、施工班组长存在机打，应有本人签字，表中一般项目允许偏差值标注不规范，主控项目也存在填写不规范情况，应规范填写。

1.19分项工程质量验收记录表中施工单位检查评定结果进行机打，这样不符合资料要求，应有施工单位质量检查员填写，可以打“√”或填写“符合要求，验收合格”，监理填写的验收结论填写不够规范标准，施工单位检查结论应有施工单位项目技术负责人填写，而不应该机打检查结论。

2如何做好高层建筑工程技术资料收集整理工作

针对高层住宅工程施工技术资料存在的诸多问题，笔者认为做好高层住宅工程施工技术资料收集整理工作应做到以下几点：

2.1建立健全高层建筑工程技术资料整理责任制

高层建筑工程在进行现场施工之初，承建该项目工程施工的项目部即建立健全该工程技术资料收集整理管理责任制，指定专人负责进行该工程施工技术资料的收集整理工作，对于分包商的工程内容则要求分包单位也按要求指定分包工程资料员进行其分包工程的技术资料收集整理工作，总包单位负责分包单位施工技术资料的汇总工作，确保承建施工的高层技术资料真实性、及时性、完整性和有效性。

2.2及时做好资料的收集整理工作

高层建筑住宅工程施工技术资料应随工程的施工进度进行收集整理，按工种、按专业进行分类整理，资料应做到是实实在在的原始资料，资料内容应填写规范、完整、准确、真实、有效，字体填写规范标准端正清晰，不存在伪造和涂改资料，资料在施工现场分门别类地进行装盒，每个资料盒内都有资料目录。

2.3工程开工前做好资料整理策划

工程开工前，施工单位项目部已及时安排人员对承建施工的高层建筑住宅工程概况认真熟悉，对工程即将开始的资料收集整理进行整体策划，编制有高层建筑住宅工程资料策划方案，并遵循资料形成的客观规律进行分类收集，编制有切实可行的资料收集目录，目录按一级总目录、二级分目录，三级细目录进行编排，依此指导原始资料的形成和收集整理。

2.4重视资料汇总工作

高层住宅工程技术资料在工程竣工时，其施工技术资料的整理应从资料的三级目录开始汇总资料，过度到二级资料，二级资料汇总成一级资料，一级资料复查无误后，把合成一级资料组卷编制资料总目录和页码，设计封面，装订成册。

2.5规范的资料交接手续

高层住宅工程竣工验收并经质量认证机构评定等级备案后，要及时与业主（建设单位）方面进行联系，即施工企业和建设单位办理技术资料交接文字手续。施工技术资料交接单上施工单位和建设单位技术负责人要分别履行签字、盖章手续，并注明交接日期。

监理单位汇报材料篇（7）

（一）加工贸易出口现状及样本企业情况

截至2010年底，天津市共有869家企业存在加工贸易出口业务，加工贸易出口额较大，在天津市出口贸易额中占比较多。2008年-2010年，天津市加工贸易企业出口额占天津市出口总额比例均在一半以上，且这一比例连续2年相对于一般贸易出口占比高出10%以上（见表1）。我们利用出口收汇核销监管系统中2010年的出口收汇数据对样本企业进行了筛选，其中进料加工企业选取了19家，2010年核销出口额占进料加工贸易核销出口总额的42.34%；来料加工贸易企业选取了20家，2010年核销出口额占来料加工贸易出口总额的71.1%；以上39家出口企业核销出口额占加工贸易核销出口额的46.7%。

（二）加工贸易境内增值率较高

如果假设天津市加工贸易企业产品不在国内销售，且一个年度周期内进口材料全部出口，那么可以认为：海关统计的加工贸易当年出口额与进口额的差额即为加工贸易国内工缴费的增值部分。根据近三年海关统计数据所测算的加工贸易增值率显示：近3年来，天津市加工贸易出口增值率较高，且进料加工贸易增值率远大于来料加工贸易的增值率（见表2）。

（三）加工贸易出口额以外商投资企业为主

根据出口收汇核销监管系统中统计的已核销出口额数据显示：近三年来，天津市加工贸易出口额以外商投资企业为主，占比均在60%以上，在本次选取的样本企业中，其中一家企业既有进料加工贸易也有来料加工贸易，总样本企业数为38家，外商投资企业共有35家，加工贸易出口额占比样本企业加工贸易出口额的98%以上。

（四）不同企业的加工贸易增值率不同

根据出口收汇核销监管系统中企业的来料加工工缴费率和进口贸易付汇核查系统中数据测算的进料加工贸易增值率显示，加工贸易的增值率并未呈现出一个规律性的范围分布，根据样本企业数据统计显示：一是来料加工贸易企业出口增值率与进料加工贸易出口增值率不同。由于来料加工贸易与进料加工贸易特点的不同，整体上来料加工贸易企业增值率小于进料加工贸易企业增值率。但个体企业层面上不遵循这个特点。例如：天津武田药业有限公司来料加工贸易出口增值率高达95.84%，阿富特（天津）天津电子有限公司进料加工贸易出口增值率仅为9.21%。二是不同行业间加工贸易企业增值率不同，例如：同样为进料加工贸易出口企业，生产重型机械的丹佛斯（天津）有限公司由于产品国内销售占比较大且国内购买原材料较多导致增值率高达96.45%，而电子行业企业优爱特（天津）电子有限公司增值率为43.84%。三是相同行业不同企业间增值率存在差异。例如：同样属于电子制造行业，天津泰进光电子有限公司进料加工贸易增值率为63.23%，阿福特（天津）电子有限公司进料加工贸易增值率为9.21%。

二、对加工贸易出口及收汇的监管

（一）海关对加工贸易物流的监管

根据中华人民共和国对加工贸易货物监管办法，海关对加工贸易监管有以下几个步骤：一是出口企业备案。加工贸易出口企业首先向海关申请货物贸易的备案，如实申报贸易方式、单耗等。海关审核合规后，向企业核发加工贸易手册。其中，单耗是指加工贸易企业在正常生产条件下加工生产单位出口成品所耗用的进口料件的数量，是海关凭借判断申请企业本手册下是否可以结案的依据。二是加工贸易进出口报关及加工。出口企业持加工贸易手册等有关单证在海关办理加工贸易货物进出口报关手续。若企业发生使用非保税物品加工、退运、退换时，应及时向海关进行申报，海关按相应数量在手册中进行扣除。此外，海关要求出口企业将加工贸易货物存放在经海关备案的场所，设置符合海关监管要求的账簿、报表及其他有关单证，并按照规定向海关提交上年度企业生产经营活动的年度报表等资料。三是加工贸易货物核销。出口企业将同一手册中进口材料加工复出口结束后，向海关进行申报核销，并如实申报进口料件、出口成品、边角料、剩余料件、残次品、副产品以及单耗等情况，海关审核单证齐全无误后，受理报核并予以手册结案。

（二）外汇局对加工贸易资金流的监管

当前，外汇局对加工贸易分为来料加工和进料加工两种贸易方式并使用出口收汇核销监管系统和联网核查系统进行收汇核销的监管。一是来料加工贸易收汇核销的监管。针对来料加工贸易进口原材料时不付汇，出口时只收取工缴费的特点，出口收汇核销监管系统中只要求企业对来料加工出口贸易对联网核查要求的比例内工缴费率部分进行收汇核销；对超出联网核查比例外的收汇，收汇银行在出口收结汇系统中凭相应关单进行比例外登记为企业进行结汇处理。十进料加工贸易的收汇核销监管。出口企业进行进料加工贸易分为进料对口（进口原材料后加工复出口给同一家企业）和进料非对口两种，企业进行进料加工贸易的核销时，允许企业使用收汇水单核销出口报关单或者使用收汇水单和进口报关单进行抵扣核销。若企业存在抵扣时，按照联网收结汇核查额有关规定，外汇局定期将虚增可收汇额度进行扣除。

三、应关注问题

（一）工缴费率的核定没有统一标准，监管难度大

选取的样本企业中，多数存在来料加工贸易的企业和少数进行关联交易的进料加工贸易企业的工缴费率通过关联公司间进行协商决定，不同行业、同行业不同企业间分别受汇率因素、原材料市场、企业战略决策等因素的影响在工缴费率制定上差异很大，因此从政策制定上无法选取一个适用于每个企业情况的工缴费收取比列来监管加工贸易出口收汇。

（二）进料深加工结转出口收汇币种无限制，异常资金有可能流入境内

进料深加工结转出口，企业既可以收取外汇也可以收取人民币，若收取人民币进行核销时，按照规定，企业应持相关单证到外汇局进行核销，同时按出口收结汇联网核查操作规程，按人民币核销额进行可收汇额度扣除。但是如果企业重复收汇，对同一笔出口既收取人民币也收取外汇，通过网上核销系统直接办理收汇核销时，系统无法监测该笔收汇是否为同笔收取人民币项下的深加工结转重复收款，因而使得企业通过此种渠道收取非贸易背景的外汇存在可能。

（三）跨境人民币结算以外币报关、收取人民币，异常资金有可能借道流入境内

按照规定，出口企业出口报关使用出口收汇核销单，以外币报关，就应收取外汇，但跨境人民币结算试点开展后，有的出口企业出口时使用核销单并以外币报关，结算时使用人民币，有可能存在对同一项下的出口进行双重收款的异常资金的跨境流入。

（四）外汇监管与海关物流监管的相互独立，监管对象各有侧重

当前，海关对加工贸易的监管主要以单耗为依据对同一加工贸易项下进口材料的使用情况通过电子手册进行，对加工贸易企业境内采购、退运、退换、境内销售实行企业报告的方式监管。外汇监管只是对企业已签订的加工贸易合同资金流进行监测，从而无法准确的了解加工贸易企业出口收汇规模的准确性。

四、政策建议

（一）加强部门联合监管，有效监管加工贸易工缴费收汇的合理性

与海关联合加强对加工贸易的监管，对企业出口报关过程的审价应参考市场行情和历史价格各种因素，制定合理的工缴费率，对收汇异常的加工贸易企业调阅资料进行现场联合核查。

（二）进一步从政策上完善对加工贸易的监管

监理单位汇报材料篇（8）

Abstract: In order to achieve the project schedule on time and handed over on completion and acceptance of the project file, the construction unit should be strengthened municipal construction data management, municipal engineering construction data management directly reflects the level of management of a municipal construction enterprises. This paper points out some views on the municipal engineering construction data management.Key words: municipal engineering; construction information management; requirements; measures

中图分类号：TU99文献标识码： A 文章编号：2095-2104（2012）03-0020-02

 一、市政工程施工资料的形成与管理

    1、市政工程施工资料的形成。

    施工资料的形成应符合国家有关的法律、法规、施工质量验收规范和标准，以及工程合同和设计文件等的规定，这是资料形成的基本要求。施工资料可采用纸质载体和光盘载这两种载体形式体。施工资料的整理与汇集应逐步实行计算机管理，以最终实现施工资料的数字化管理，这是时展的必然方向。然而，为了明确资料中所反映的各责任人，计算机形成的施工资料尚应采用“内容打印，手工签名”的方式。施工资料的照片部分(含底片)及声像档案，应图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。

    2、市政工程施工资料的管理。

    施工资料的管理应实行各级负责制，施工企业应加强对现场施工资料管理的指导、检查、服务工作，建立和健全施工资料的管理制度，并按有关规定建立档案室，逐步实现档案资料的数字化管理，明确必要的技术人员从事该项管理工作。各级职能部门及施工现场应建立和健全施工资料管理的岗位责任制。施工资料的管理应实行技术负责人负责制，施工现场必须指定专人负责管理施工资料。

    施工总包单位应加强对分包单位施工资料的检查、指导，核查分包单位施工资料的真实性、及时性，并负责整理汇总各分包单位编制的施工资料。各分包单位应负责分包范围内施工资料的收集和整理，并对施工资料的真实性、完整性和有效性负责，及时收集和整理提交总包单位。

    施工资料应随工程的施工进度按工种、专业归类同步收集、整理，并保证及时、准确、真实、有效、完整，同时应做到内容填写完整真实、书写字迹端正清晰。对施工资料擅自涂改、伪造，随意抽换或损毁、丢失的，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。

    施工资料的编制应不少于三套，施工企业保存一套，移交建设单位一套、挡案馆一套。

 二、市政工程施工资料的总体要求

    1、资料的收集、整理必须及时，资料来源必须真实、可信，资料填报必须子项齐全，应填子项不得缺漏。

    2、检查验收资料应是在按要求内容进行自检的基础上，根据法定程序经有权单位审核签章后的方为有效资料。

    3、材料、半成品、构配件等以及工程实体的检验，材料必须先试后用，违背此规定需对已用材料、已交(用)的工程实行重新检验，确定是否满足设计要求，否则应视为资料不符合要求。

    原材料、半成品和成品的质量必须合格，并应有出厂证明或试验单。合格证、试(检)验单或记录单的抄件(复印件)，应注明原件编号及存放单位、抄件人(复印人)签字、抄件(复印)时间、抄件(复印)单位的签字和盖章。未取得试验资质的企业(指原材料厂家或分包单位)，其材料试(检)验工作，必须委托法定检测单位进行。施工单位必须在原材料合格证和试验报告备注栏内，由该工程的技术负责人批注是否可以使用及允许使用范围，并如实填写材料进场的时间、进场的数量、使用的部位和使用的数量。

    4、国家标准或地方法规规定，实行见证取样的材料、构配件、工程实体检验等均必须实行见证取样、送样并签字及盖章。

    5、专业标准或规范对某项试验提出的试验要求，其试验方法必须按专业标准或规范提出的试验方法进行，否则该项检(试)验应为无效检(试)验。

    6、资料表中规定的责任制度，必须按规定要求该加盖公章的加盖公章，该本人签字的本人签字。签字一律不准代签，否则为虚假材料、无效材料。

    7、对工程资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失的，应按有关法规予以处罚，情节严重的，依法追究法律责任。

 三、加强市政工程施工资料管理的措施

    1、做好工程开工前的准备工作。

    （1）熟悉施工图纸，提出疑问并解决工程开工前的准备是最重要的，首先熟悉设计施工图、设计说明，从事不同的工作就从不同的角度去看，抓住重点。

    （2）填写和准备工程开工必备的资料。填写市政工程施工安全开工条件验评表、市政工程文明施工开工条件验评表、工程质量保证体系审查表（附七大员责任制）、开工报告、见证取样计划表、施工组织设计、安全施工组织设计，资料准备齐全后就找相关单位办理签字、盖章、审核的手续。

    （3）分类存放各种资料。为便于日后竣工资料的整理，在平日的资料收集过程中就按照档案馆的市政道路（排水）工程竣工档案检查清单顺序分类归档；对于施工中与业主、监理等相关单位的来往资料虽不归档，也应分类整理；对于用于施工中的各种表格分编号、单位放好，便于使用时拿取。工程资料分为施工技术管理材料、工程质量保证材料、工程质量检验评定材料和竣工图四部分。道路、排水工程资料分开整理，一般道、排工程的施工技术管理材料放入排水工程资料中，但技术变更通知单、技术工作联系单、施工记录、混凝土浇注记录、技术交底记录等有道路、排水区分的分别放入道路和排水资料中。

    2、工程开工后应着手的工作。

    （1）原材料送检。开工时原材料必须送市政质监站委托的检测中心检验，取现场有代表性的土样送总公司实验室做击实试验。送检应注意严把质量关，检测合格的材料才允许使用。

    （2）同时可进行的收集工作。将工程预算、测量交桩复核记录、图纸会审记录、技术交底记录，与开工报告、施工组织设计、施工许可证一起归档。

    3、施工过程中收集和填报资料的注意事项。

    （1）收集材料质量证明文件。在施工过程中不断会购进各种材料，就需要收集每种材料的出厂合格证及有效的检测报告（有CMA标志的），必须是原件。有效证件的时间、数量及品种规格必须与材料进场的时间相符，特别是水泥要有28天强度的出厂检验单；钢材的标识、规格与出厂合格证相符。

    （2）填报资料。对于质检资料的填报需填写监理规范用表，书写要求规范，不能涂改，采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水，或现在常用的中性笔。监理表格一般一式三份、隐蔽记录与工序表格一式两份。按照规范标准的相应工序验收内容填写表格，不同的监理对资料的要求不完全一样，填写报验资料前应积极与监理沟通，达成一致后填写。

    隐蔽记录与工序表应写明具体部位、工序名称、桩号、东、西侧（半幅）、南、北侧（半幅）或左、右侧（半幅），这样便于日后整理资料时更清晰、直观；其内容应符合实际，不能照搬。例如沟槽开挖工序，在冬季不应写无冻土；平基管座工序在规范中归在一起，却是不同的两道工序，且混凝土浇注时间不同，必须分开填报；填报沟槽开挖隐蔽记录时，应附沟槽开挖断面图，并标注尺寸、当开挖土质较复杂时大致标注土质；当道路中各部位的基层工序报验完毕后，未隐蔽的工序不用填写隐蔽记录，如快车道和非机动车道的面层、站、卧石、人行道步砖（面层）、预制块护坡等。

    填报工序表时应注意检查项目的选择，因为规范中未包含全部的工序，遇到不同的工序时，一般选择较接近的，例如规范中路基分路床、基层、面层等，却未分快车道、非机动车道，当非机动车道需报验时跟快车道一样都套路床这一项，但检查项目却不同，非机动车道没有中线高程；工序表中填写偏差值时也应注意一些细节，例如路床中平整度这一项的偏差值为20mm，若没到施工现场去实地检测，就容易出现填写负值的错误，一般认为只要是负值就是不合格的偏差值，而用塞尺测出的读数只可能是正值，即超过20mm的读数才是不合格的偏差值；检测项目中带符号的合格率必须达到100%。

    （3）收集试验报告。试验报告是工程资料的重要组成部分，属工程质量保证材料，70%的试验报告为自检报告，30%为见证取样报告，由市政质监站委托的检测中心出据，这30%为强制规定，在进入每道工序施工前后都有相应的试验，需要熟悉各种试验，试验完成后的试验报告应收集完整，跟资料中的桩号、时间、混凝土浇注记录、施工记录等相符合，工程中的大多数资料都相互联系，不仅相符，汇总和评定记录也需要根据试验报告进行填写。

    4、工程接近尾声时可提前进行的竣工资料整理工作。

    （1）汇总资料。检查报验资料中有无报漏、书写错误等情况；将所有工序评定表的点数汇总并计算填写工序质量评定汇总表、部位质量评定表、单位工程质量评定表，所有工序、部位和单位工程的合格率都在这三种表格中反映，完成后需监理及业主方的签字盖章手续。将所有施工技术、质量保证、评定资料和竣工图按城建档案馆统一的档案清单顺序整理、汇总到一起。

    （2）复印装订。复印所需的套数（业主、接受单位各一套；监理与设计只看不存档），装订成册。送备案馆的一套需用牛皮纸装订，送档案馆的一套为不装订的原件，且档案馆对竣工图有特殊要求，编制竣工图目录，有监理盖章。

    （3）竣工图的编制要求。竣工图应画出所有变更内容，如实反映竣工后的现状，道路所处地段若有大型设施的也须标注，完成后加盖竣工图章，签字手续完备。

    5、工程竣工后的资料收集工作。

    填写工程竣工报告、工程交工验收证书和质量保修书，必须是原件，签字、盖章手续完备。竣工验收会议结束后将竣工会议记录放入竣工资料中，就基本是一套完整的工程竣工资料了。

总之，施工资料管理是贯穿于市政工程建设始末的一项重要工作，它与工程同步，工程资料必须真实地反映工程竣工后的实际情况，具有永久和长期保存价值的文件材料必须完整，准确，系统，各种程序责任者的签章手续必须齐全。施工单位应本着预防为主的原则，管理好施工资料，以达到施工资料能够真实地保证和反映施工进度及工程质量，具有可预控性和可追溯性的目的。

参考文献：

监理单位汇报材料篇（9）

善于抓住变更索赔机遇

施工单位在工程施工的全过程中，应以业主与监理的书面指令作为依据，对于在特殊情下所执行的口头指令，应要求业主与监理方面通过书面文件进行确认，施工单位也可以通过致函的方式让监理与业主进行确认。加强施工记录方面的工作。施工单位每天应有专门的工作人员负责施工日志以及技术资料等方面的施工记录工作，同时还应让驻地的监理人员进行签字认可。如对停水、材料的进场数量等等都应做好记录工作。以厦深铁路工程为例，其中钢材以及水泥等等属于应有工程甲供的材料，项目部的材料验收人员在工作中方向甲方供货中存在的钢材锈损严重，同时水泥则存在重量不足的情况，工作人员将该情况对业主进行了书面汇报与口头汇报，同时对原始过磅记录进行保存，并向供货单位提出声明保留索赔的权利，避免损失的发生。应确保资料完整。施工单位应确保设计变更、技术核定以及工程量增减等情况下的签证的资料完整。对工程业主或者建立所提出的临时变更或者往来信函等情况应及时整理成文字资料。在工程施工过程中由于甲方指定材料、认可材料或采用新材料出现了实际价格高于预算价的情况，应以合同条款所规定的内容实施按实补差，应及时办理价格方面的签证手续。以D铁路工程为例，由于大雨的原因导致河沙开采出现困难，并使得河沙的价格高于投标中所确定的预算价格。合同中约定地材价格在超出一定范围后(5%)应允许按实补差，项目部在货比多家的基础上形成书面资料，通过专题报告的方式向业主进行了汇报，最后业主同意在验工计价中对增加料差进行调整。对施工过程中应用新材料、新技术以及新工艺的，在没有相关预算定额计价的情况下，应搜集造价信息或者征询造价部门意见的基础上为结算做必要的准备。对非施工单位原因所导致的设备闲置，工期延误以及对工程损害等情况，都应及时办理签证手续。施工单位还应明确各类变更索赔事项中对签证时间所确定的要求，尤其是对于24h，48h，7d，14d，28d等时间的理解。对工程中涉及到的隐蔽工程、挖土工程以及拆除工程应及时办理签证手续，避免事后出现推诿责任的情况，降低工程变更索赔的难度。签证手续作为工程索赔的原始凭证，应由专人进行分类保管，进而为施工单位创造变更索赔的机会。以D铁路工程为例，在施工过程中有一座小桥，由于基坑开挖导致设计标高后，基底承载力达不到工程设计所确定的要求，项目部请监理现场勘测作证后及时编写变更提议单，并让监理进行现场签认，同时向项目业主与设计发函邀请开展现场会议，确定增加基底换填砂夹卵石2m的会议决定，正是由于原始资料齐全进而使得变更索赔顺利完成。

正确处理多方关系

变更索赔应取得监理的认可，监理在索赔中有着关键性的作用。变更索赔能否成功与业主的态度有着密切的联系。施工单位应加强与设计单位的沟通，明确设计意图。简而言之，施工单位在施工过程中应协调好自身与业主、监理以及设计之间的关系，确立自身良好的信誉。施工企业应以诚信为基础不断的建立健全自身的内部管理体系与质量保证体系，确保工程项目质量，树立品牌理念，在业主和监理的中赢得信誉。变更、索赔以及施工图量差，在经过提出申请、设计同意、监理工程师审核以及业主批准等相应程序后，由设计部门根据编制文件，业主报相关部门审查批复后，进行补充合同的签订，并在此基础上验工计价。总之，施工单位应协调好多方之间的关系，在维持友好合作的环境下建立彼此的信任，进而为变更索赔奠定必要的基础。换句话说，变更索赔能否顺利与各方的沟通有着密切的联系。以浙赣铁路工程为例，施工单位的项目部在处理与业主、设计以及监理等多方之间的关系中，一直贯彻以人为本与诚信待人的原则，对下达的命令进行及时的处理，变更索赔处理中关注真实性与合理性，加强与合作各方的友好互动，进而促进了施工过程中问题的顺利解决。

监理单位汇报材料篇（10）

关键词：钻孔灌柱桩 工程监理 工作 探讨

一、监理工作内容

（一）参加图纸会审，协助建设单位协调施工单位和

设计单位之间有关工程技术方面的问题；

（二）参加审定施工单位所提出的施工组织设计，技

术方案和施工进度计划；

（三）督促施工单位按图纸施工，执行国家有关规范

标准，处理施工质量问题；

（四）根据本工程要求，制定本工程监理工作实施计

划，参加会商施工中出现的重大技术问题；

（五）控制和认可施工质量，定期向建设单位报告施

工质量情况；竣工后，参加工程检验；

（六）监督检查工程进度，认定已完成的工程量，签

署证明；

（七）对施工过程中采用的设备和主要材料，在使用

前检查其质量情况，提出意见；

（八）对施工单位开工前及施工过程中测定的基准点

坐标、导墙(用于围护结构)、地下墙轴线等进行检查和复测；

（九）督促检查施工单位文明施工，注意施工安全；

（十）督促检查施工单位做好施工资料归档工作。

二、检验工作内容

（一）分批抽检钢材、水泥、石子、砂子等材料性质

并提出分析报告；

（二）检查水下砼配合比、砼坍落度、砼强度，浇注

砼前泥浆的比重的正确性，提出评价；

（三）对桩的成孔直径、孔深、桩长、垂直度、孔底

沉渣厚度进行检查或测定；

（四）对钢筋笼的成型、焊接质量、钢筋间距、保护

层厚度、安装垂直度、标高、焊接质量进行检查和质量评定；

（五）检查导管安装，接头密封性，标高，第一次浇

灌砼后，测量导管底砼埋入浓度，控制砼的初灌量；

（六）监测孔内砼表面随灌注砼的上升标高；

（七）对桩基基准点、坐标、轴线、桩位、护筒标高

进行校核，复测；

（八）对砼灌量进行复核，计算充盈系数。

三、监理检测要求

( 一) 开工前必须提交的文件资料。

1. 承包单位签定的施工承包合同；

2. 地质报告及补充的钻探报告；

3. 灌注桩设计施工图及有关设计变更文件；

4. 施工方案及施工进度计划。

（二）按承包单位施工组织设计要求健全各级质保体

系，落实施工、检测、试验计量条件及人员岗位，并将现

有质量管理制度、各岗位主要职责、质量管理人员通报监

理单位；

（三）监理检测按有关的工程检测技术标准进行，对

不能落实执行的情况，监理人员有权提出要求改正，施工

作者简介：陈玉明，男，（1968.7.28 ――）,教育背景：1999 年9 月-2002 年1 月在上海农业广播

电视学校学完成人中等专业；2007 年7 月完成工业与民用建筑中等专业，于此同时完成了工商管理

大专学业。工作经历：1989 年3 月进上海泗泾建筑工程有限公司担任公司资料员；1992 年担任公

司安全员；1995 年担任施工员，造价员；1998 年担任公司安全质量监督科长；2005 年5 月任公司

副经理至今。

城市建设理论研究 •121•

城市建设理论研究2011 年11 月25 日Cheng Shi Jian She Li Lun Yan Jiu•经济建筑•

负责人应说明原因或做出修改；

（四）施工承包单位在施工方案及施工总进度计划调

整或变更是需经技术论证并向监理单位说明，提出书面文

件，经建设单位共同确认后方可执行，承包单位的月度灌

注桩施工作业计划应提前以书面报送监理单位，以便协调

安排监理工作；

（五）施工单位应严格遵照灌注桩技术质量标准组织

施工、试验和检测。监理、检测人员对不按图纸、不按操

作规程施工、质量不符合要求的情况应随时制止，并通知

施工负责人予以改进。

四、监理检测实施方法

（一）测定定位：定位轴线、水准点需经监理审核无

误签字后方可进行桩位放样，开钻前对桩位校核，认定后

方能开钻，并做好测量记录、资料整理，并为后续开挖验

收创造条件。

（二）钻孔灌注桩工程全部为隐蔽工程，应督促施工

方严格执行三级检查手续，各工序按统一表格逐项填写并签

字负责。同时应经监理审核签字后方可进入下道工序施工，

凡不符质量要求未完备工序验收的不予承认工程完成量。

（三）本工程用料必须符合国家有关质量标准。水泥

应有出厂合格证及检验单，应按进场情况分批取样检验提

出报告。进场水泥必须做安定性试验，合格后方可使用。

材料合格证、试验报告应交阅监理，经认可后方可使用，

必须进行监理单位可指定取样组织复验。若是商品砼，则

按商品砼的有关要求进行检查验收。

（四）进口钢材应有材质证明，必须在使用前经有资

质的检验单位进行检验。检验结果经监理单位认可后方能

投入使用。

（五）砼配合比必须经试验室多方案试配，按强度、

坍落度、保水性、初凝等各项指标，并考虑水泥用量综合

比较后择优选取，使用外加剂，掺合料应经试配确定并应

符合相应技术规范要求。施工用配合比应经监理认可。每

根桩在砼浇灌过程中随机抽样制作砼强度试块（不小于）

一组，养护后测28 天强度，由施工总承包方负责每根桩的

汇总资料。当每根桩的砼由上、下两班生产的每班须做一

组试块（每组3 块）。

（六）各级质量监理人员应认真履行职责，协助现场

控制施工质量，预防为主，一旦出现事故应做好记录及时上

报，组织处理。对重大质量事故施工单位应作出报告，在研

究处理方案时应请监理单位及建设单位、设计单位参加，监

理人员对处理方案的实施应督促落实并做好方案实施记录。

（七）监理人员应坚守岗位做好监理检测工作，认真

填写监理检测记录及监理日记，现场由值班人员负责，有

关标准中的要求，办理工序质量签字。严格交接班，交班

必须交清当班中延续的工作，发生并待解决的问题及工作

中出现的有关情况，并在监理日记中写明上述交班内容。

监理检测及监理日记指定由专人保管。

（八）施工现场的安全防护设施由施工单位按专业要

求管理。监理单位有权监督，提交改进的意见。并视问题

的严重性，必要时可向主管部门反映制止施工，要求问题

解决后才能复工。

（九）监理单位每月根据承包单位报送的钻孔灌注桩

完成量汇总表进行核实，进出修改意见，在施工负责人说明

情况或同意后，监理单位负责人方可认为工程完成并签字。

（十）钻孔灌注桩验收

1. 成桩中间验收。按月度对已完成砼灌注的桩核实桩

号、规格、数量、工程量，由施工总承包方制定完成工作

量汇总表，报监理认可。同时整理好所有完成桩的施工原

始记录表。原材料按桩号分批，附原始试验单，砼强度待

各槽段28 天龄期试验报告完成后汇总按桩号补入。

2. 竣工验收。按成桩质量要求进行核验，并进行必须

的测试。在一系列测试的基础上提出质量验收综合评价分

析，在技术档案资料完备，现场条件处理达到要求后施工