廉政风险篇（1）

关键词：反腐倡廉；廉政；风险评估；预警防范

中图分类号：D630.9 文献标识码：A 文章编号：1004-1605（2012）03-0035-03

反腐倡廉是党的优良传统和政治优势，国家“十二五”规划《纲要》也把反腐倡廉列为一项重要政治任务。积极开展廉政风险评估预警工作是当前和今后进一步提高反腐倡廉建设水平的一项重要举措［1］。

一、廉政风险评估是提高

反腐倡廉建设水平应有之义

从近年来一些地方反腐倡廉的实践与理论分析，廉政风险评估可谓是反腐倡廉工作的一项重要手段。廉政风险是指领导干部在执行公务或日常工作生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险包括三个方面的内容：(1)廉政风险是可被发现的，但被发现的廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，而且可能不是唯一的条件；(2)廉政风险是可描述的，风险点的表现形式是我们在行政和廉政工作中存在的不足；(3)廉政风险是可防范的，可以通过相应措施降低廉政风险的大小，即降低腐败行为发生的可能性。积极开展廉政风险评估预警，是惩治和预防腐败，构建覆盖权力运行全过程监督制约机制的有效措施，是以科学发展观统领反腐倡廉建设的具体体现，对推动反腐倡廉建设特别是预防腐败工作,促进经济社会和谐发展具有重要意义。［2］所谓廉政风险评估预警，就是运用风险管理理论和质量管理方法，对可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理，以有效控制和化解廉政风险，预防腐败发生。［3］积极开展廉政风险评估预警对于反腐倡廉工作的积极功能主要体现在以下几个方面：［4］

第一，积极开展廉政风险评估有利于增强预防腐败工作的科学性。廉政风险评估预警是风险管理理论和质量管理方法等现代管理学理论在预防腐败工作中的具体应用，是在科学理论指导下的实践探索。它不仅能保证和促进廉政风险评估预警工作的科学性、系统性，而且对反腐倡廉其它方面的工作具有很好的示范作用。

第二，积极开展廉政风险评估有利于增强预防腐败工作的主动性。预防腐败不是消极被动的预防。不仅要努力提高防御盾牌的质量，使之更坚固，而且要主动出击，积极寻找可能发生腐败问题的风险因素，把腐败风险控制在初起之时，化解在萌芽状态。而这正是廉政风险评估预警的关键性任务。

第三，积极开展廉政风险评估有利于增强预防腐败工作的针对性。预防腐败必须首先搞清楚腐败的风险在哪里，哪些部门、哪些处室、哪些岗位、哪些工作部位和环节发生腐败问题的机率大，哪些重大决策可能对党风廉政建设产生不利影响等。这些问题都可以通过廉政风险评估得到回答，从而使预防腐败工作的目标更明确，重点更突出。

第四，积极开展廉政风险评估有利于增强预防腐败工作的有效性。针对性的增强使预防腐败工作做到了有的放矢，因而也大大增强了预防腐败工作的有效性。

第五，积极开展廉政风险评估有利于增强领导干部预防腐败的意识。开展廉政风险评估的过程，也是广大干部自我教育、自我提醒的过程。广大干部通过廉政风险因素的查找、廉政风险等级的自报评定及防范风险对策的制定实施等，会进一步强化风险防范意识和廉洁自律意识。

第六，积极开展廉政风险评估有利于促进科学发展观的认真贯彻落实。科学发展观的核心是以人为本，维护广大人民群众的根本利益。开展廉政风险评估预警，无论是重大决策廉政风险评估还是部门和岗位的廉政风险评估，其目的都是要通过评估预警，来控制和化解廉政风险，预防各种损害人民群众利益的腐败问题和不正之风发生，从而从根本上维护广大人民群众的切身利益，促进经济社会科学发展、和谐发展。

二、科学制定操作性强的廉政

风险评估预警工作程序

1.确定廉政风险评估预警的主要内容范围

制定廉政风险评估的内容是廉政风险评估的中心工作。重大决策廉政风险评估是保证重大决策科学性、民主性的重要措施。这里所说的重大决策是指各级党委常委会、政府常务会研究的关于政治、经济、社会、文化、生态建设和涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、政府投资项目、国有资产处置、大额财政资金使用等决策，以及各职能部门制发或联合制发的即将在本辖区产生重要影响的文件决定等。重大决策在提交研究之前，都应进行廉政风险评估。廉政风险评估的内容主要是对特殊职权工作岗位及相关实质性工作内容有可能产生的腐败进行的廉政风险评估预警。廉政风险评估预警的根本任务就是要看出台的重大决策、重大事项、重大政策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触；是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施以及其他影响反腐倡廉建设的因素。

2.制定并认真落实相关评估工作程序

部门和岗位廉政风险等级的评定方法，主要包括自查自报、群众评议、组织审定等环节，评定出的廉政风险等级要在不同范围内进行公示，接受群众监督。部门和岗位廉政风险等级原则上三年一评定，对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级。对部门和岗位的廉政风险评估预警主要包括廉政风险等级划分、评定方法和廉政风险监督管理三部分。部门和岗位廉政风险主要分为部门（单位）廉政风险、处（科）室廉政风险及岗位廉政风险三个类别，每个类别的廉政风险分为一级、二级、三级三个等级。廉政风险等级划分的主要依据是各部门、各单位及其处（科）室和岗位的职责，根据其掌握的执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的大小，参考影响廉政风险的其他方面因素，确定不同的廉政风险等级。实施科学评估要采取“因素量化分析方法”，对查找出的廉政风险点要依据静态风险系数和动态风险系数，按照相关的权重进行加权计算，得出各风险点的综合风险系数，然后按照得分不同，确定各风险点的风险等级和岗位（权力）风险等级。

3.科学细化并分解责任机制

加强对部门和岗位廉政风险的监督管理是廉政风险评估预警工作的重点。可以说，风险评估是基础，监督管理是关键。对廉政风险点的查找、评估和防范等关键环节，要通过健全制度促进规范运作，以保证监控机制建设科学深入开展。加强廉政风险管理是形成廉政风险评估防范机制的重要基础。对廉政风险管理，一是要落实分级管理的要求，根据不同等级的廉政风险，明确管理的主体。其中，对高等级的廉政风险，要由主要领导直接管理。二是要与岗位责任相结合，把两者对应起来，使各管理主体既负责岗位责任，又负责廉政风险管理责任，以提高管理的有效性。三是要建立健全廉政风险评估管理制度，包括廉政风险查找办法、科学评估办法、廉政风险防范规则和分级管理制度等，以推进廉政风险评估防范机制的形成。重大决策廉政风险评估要实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，提交（承办）部门作为廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。评估的主要程序是：成立评估机构，确定评估人员；制定评估方案，广泛调查研究；组织专家论证，形成评估报告等环节。为此，应探索分级管理办法，明确三级风险分别由主要领导、分管领导和部门负责人管理，逐级签定廉政风险承诺书，实行红黄蓝“三色”预警，同干部考核评先挂钩。

4.详细制定有效预防的措施

各级党委政府要把查找廉政风险点作为推进行政权力运行监控机制建设和经济社会发展的关键点，制定以下有效的切实可行的预防措施：一是重点预防高等级廉政风险。高等级廉政风险最容易出现问题，既是制定防范措施的重点，也是公开透明的重点，还是绩效考核和责任追究的重点。二是始终坚持有效预防。针对不同廉政风险的表现、可能发生的原因、存在的形式，研究从源头上防范风险发生的具体措施。要把握防范措施的内在联系和变化规律，着力形成防范合力，提高综合预防效果。防范措施重在建设，贵在落实，不要过于复杂，形式要简单、实用，便于执行。三是提高预防的科技含量。现代信息网络技术是有效预防的重要手段，要进一步总结、完善和推广各地的有效做法。特别是对一级风险行政权力，要对照流程查找具体风险点，逐点制定防范措施，予以重点监控。

5.提高廉政风险评估预警的文化自觉

积极开展廉政风险评估预警是各级党委、政府的一项重要任务和政治责任，需要各级领导干部在实践活动中有一种文化自觉精神。这是对政府各级干部素质的最基本要求。“文化自觉”是我国已故著名的人类社会学家费孝通先生在1997年就提出的、至今仍须倡导的思想行为自觉概念。“文化自觉”是指“生活在一定文化中的人对其文化有‘自知之明’，充分认识、明白它的来历、形成过程、所具有的特色和发展的趋向”。自知之明是为了加强人们对社会转型的自主能力认识，取得决定适应新环境、新时代文化选择的自主地位。

面对新时期、新阶段反腐倡廉新的任务，各级领导干部要清醒地认识到什么样的执政才符合科学发展观要求并让人民群众满意。领导干部反腐倡廉之文化自觉具体表现为执政选择和执行过程中人们的一种价值取向，即领导者思维的自觉，理性的自觉，行为和责任意识的自觉。领导干部要善于针对现实，认真践行廉政风险评估预警，从中找出廉政风险根源，总结经验，为创造科学的反腐倡廉提供有效的积极活力。我们提倡领导干部要有廉政风险评估预警文化自觉意识，其目的就是要使领导干部善于进行反腐倡廉文化反思，通过文化反思达到文化自觉，由自觉意识到自觉行动，由不自觉到自觉、再由自觉达到更高自觉，充分认清自己的重要使命，充分意识到所肩负的社会责任，以提高反腐倡廉建设科学化水平。

廉政风险评估预警是权力运行监督关口前移的一项重要举措，是我们开展的行政权力公开透明运行工作的深化和发展，是提高反腐倡廉建设科学化水平的重要途径。我们要以创新精神积极开展廉政风险评估管理工作，不断完善廉政风险评估管理工作，形成积极有效的廉政风险评估防范机制，使反腐倡廉工作提高到一个新的水平。

参考文献：

［1］.深入贯彻落实以人为本执政为民理念扎实开展党风廉政建设和反腐败斗争［N］.人民日报，2011-01.

［2］.在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话［N］.人民日报，2011-7-2.

廉政风险篇（2）

“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。

二、主要内容

围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。

三、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。

四、方法步骤

廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：

（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查

1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长任组长，局党组成员、、任副组长，局机关各科室负责人、为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。

2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。

（二）第二阶段：廉政风险评估

由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为a、b、c三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。

（三）第三阶段：制定防控措施

把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。

（四）第四阶段：廉政风险监管

1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为a级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如：违犯审批程序和以权谋私、失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如：服务规范、信访举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。

2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。

3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。

廉政风险篇（3）

2重点领域业务流程及风险防控分析

为规范各项业务工作，保证科研成果的质量，很多单位都引入了质量管理体系，对本单位质量管理体系覆盖范围内的每一类业务，建立程序控制文件，明确目标，落实分工，形成持续改进、自我完善的循环管理机制。本文旨在质量管理体系的基础上，查找重点领域履行职责过程中，由于工作职责、思想道德、制度机制和外部环境等原因可能引发的廉政风险点，并制定相应的防控措施。水利系统廉政风险防控重点领域主要有4大类，分别为科研项目管理、基建项目管理、资金资产管理和干部人事管理。现在以这4个重点领域中比较典型的业务为例，简单介绍廉政风险防控体系的理论框架。

2.1科研项目管理业务流程及风险防控

在科研项目管理领域，外协合同的管理流程包括谈判、拟定合同文本，提交申请、逐级审批，合同签订，合同履行，项目验收以及资料归档。其中，以合同签订环节为例，该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.1.1外协合同管理流程

2.1.2廉政风险防控

2.2基本建设工程项目业务流程及风险防控

在基建工程项目管理领域，基建项目的管理流程包括工程立项、公开招投标、合同签订、合同履行、项目验收以及资料归档。其中，以项目验收环节为例，该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.2.1基建项目管理流程

2.2.2廉政风险防控

2.3资金资产管理业务流程及风险防控

在资金资产管理领域，预算执行的管理流程包括收入管理、支出管理以及结余管理。其中，以支出管理环节为例，该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.3.1预算执行流程

2.3.2廉政风险防控

2.4干部人事管理业务流程及风险防控

在干部人事管理领域，干部选拔任用的管理流程包括提名、竞聘、确定人选、考察、讨论决定以及任职。其中，以考察环节为例，该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.4.1干部选拔任用流程

2.4.2廉政风险防控

3几点思考

要建立切实有效的廉政风险防控体系，必须同科研实际紧密结合起来，将廉政风险防控融入到中心工作的每个环节，通过中心工作带动廉政风险防控的贯彻执行，相互促进，良性互动。

3.1领导重视，提高廉政风险防控的认识程度

党政“一把手”要以身作则，率先垂范，带头梳理和排查自身和管辖范围内的廉政风险点，制定相应的防控措施，切实担负起本单位风险防控的领导责任。成立专门的廉政风险防控工作领导小组，全面梳理廉政风险防控管理工作。

3.2宣传教育，扩大廉政风险防控的受众范围

廉政风险防控教育要分类分层施教，以领导干部和重点岗位人员为重点，有针对性地开展。还要创新教育方法，综合运用各种教育手段，把示范教育、警示教育与专题党课、任前廉政教育、预警谈话教育等充分结合，引导带动干部职工宣传廉政，崇尚廉政，增强风险防范意识。

3.3完善制度，夯实廉政风险防控的管理基础

要致力于制度设计的广度和深度，制定科研、基建、资金、人事各个领域的办法规定，并根据工作实际中发生的变化及时更新修订，为规范工作程序、预防廉政风险发挥积极作用。除了建立健全科学合理的制度体系，坚持用制度管权、管事、管人之外，还要注重提高制度的执行力，最大程度地把权力关进制度的笼子，保证权力的阳光运行。

3.4突出创新，探索廉政风险防控的多种途径

要建立廉政风险防控的动态工作机制，还要积极探索开展廉政风险防控工作的方式方法。一是构建重点领域动态信息化监管平台，对科研项目、资金资产等进行全过程监控，关口前移，保证四个安全；二是通过局域网开设多样化的专栏，丰富内容及时更新，采用更加图文并茂的趣味宣传吸引大家主动学习；三是结合ISO9001质量管理体系，使各项工作的流程更加程序化、规范化、精细化。

廉政风险篇（4）

一、当前廉政风险存在的现状

一是思想道德缺失。一些领导干部和个别工作人员由于放松政治理论学习和世界观改造，没有树立正确的权力观、政绩观、利益观，导致思想道德缺失严重，结果是造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二是岗位职责缺位。由于一些工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，导致岗位职责缺位、错位，最终导致权力失控和行为失范等廉政风险。

三是业务流程错乱。一些岗位工作业务流程极不规范，有的前后矛盾，有的工作程序重复，有的重要程序缺乏，有的前后错位，甚至本末倒置，导致造成权力失控和行为失范等廉政风险。

四是机制制度不完善。个别岗位机制制度缺失或极不健全，自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督，导致一些权力岗位运行过程中自以为是，随意性大，有的凭个人好恶和心情好坏开展工作，结果是造成权力失控和行为失范等廉政风险。

五是外部环境不优。受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，工作、生活中贪图享受，攀比、奢侈之风严重，追求个人利益最大化，结果是造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险防控机制建设存在的主要问题

二是思想认识不到位。廉政风险是国家工作人员在执行公务和日常生活中存在腐败的可能。廉政风险机制是针对可能出现的腐败行为建立的预警制度，做到早发现、早提醒、早纠正，把腐败程度降到最低，提前化解权力运行中腐败的风险。但有的领导和个别工作人员对廉政风险防控机制建设不重视，没有认真地研究它的作用和效果，在单位的工作中注重个人的得失，注重政绩，对廉政建设“说起来重要，做起来不要”。有的从思想上就对廉政风险机制建设有反感情绪，助长了腐败现象的滋生。

二是工作开展不到位。廉政风险防控机制建设的核心内容和着力点就是预防体制的建设，预防就是要紧紧围绕“教育、制度、监督”这三方面开展工作。由于没有实质性的廉政风险防控机制工作方案，也没有认真开展此项活动，难以从源头上预防腐败的发生，导致反腐的力度不强。

三是科学履职不到位。建立科学的廉政风险防控机制，对预防腐败行为的发生起到很好的抑制作用，方法运用得当，掌握得恰到好处可以起到事半功倍的效果。多年来，形成了固有的思维模式，工作中沿用老的办法，只要完成任务，不讲完成质量。特别是社会的发展，许多的腐败行为更难发现，有的运用高科技、投资等手段进行腐败。

三、加强廉政风险防控机制建设的主要措施

二是找准廉政风险点。防控廉政风险，找出风险点是关键。查找廉政风险是将权力公开化的行为，一般是采用自己找、互相查、群众提、领导点、组织审等方法进行。一是查找领导岗位风险。重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用以及监督权、审批权使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找中层岗位风险。查找行政、管理、执纪、执法等重要环节，排查发生或可能发生的廉政风险。三是查找其他重要岗位风险。各类重要岗位人员要查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。

廉政风险篇（5）

一、重要意义

“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，讲了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。

二、主要内容

围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。

三、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。

四、方法步骤

廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：

（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查（2011年4月15日-2011年6月30日）

1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长王道彬任组长，局党组成员罗雪菲、叶永明、陈正君任副组长，局机关各科室负责人叶兰、曹茗菁为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由叶兰同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。

2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。

3、采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”的方式，查找本单位、本部门、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。（1）组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的采购、管理、分配、使用，行政执法、行政许可、行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。（2）通过全体干部座谈、分管领导把关、单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范承诺书》，并在党政网或公示栏进行公示。（3）领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。

（二）第二阶段：廉政风险评估（2011年7月1日-2011年7月31日）

由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为A、B、C三个等级，A级风险度最高，C级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。

（三）第三阶段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）

把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。

（四）第四阶段：廉政风险监管（2011年10月开始）

1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为A级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对A级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为B级。如：违犯审批程序和、失职渎职等风险点。对B级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为C级。如：服务规范、举报等风险点。对C级，由各科室负责人承担责任和重点监控。

2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。

3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。

廉政风险篇（6）

贯穿一条主线

贯彻落实中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的要求,拓展从源头上防治腐败工作领域，把建立教育在先、制度制约、监督及时的防范机制贯穿始终。

强化两种意识

一是强化干部的廉洁自律意识。坚持教育先行，要以廉政文化建设和党性党风党纪主题教育活动为载体，深入开展面向全行业的反腐倡廉教育。把教育与管理结合起来，加强对领导干部廉洁自律情况的监督检查，使干部牢固树立廉洁自律意识。

二是强化干部的风险防控意识。坚持预防为主，首先要赢得大家对廉政风险排查和防控工作的认同，这是查找廉政风险点的难点和关键所在。在实施初期，要着力解决对廉政风险点不愿查、查不准和查不深的问题。要结合学习实践科学发展观活动，通过组织召开动员会、警示教育会、交流谈心会等形式，充分宣传廉政风险排查的意义，使大家充分认识到“风险是潜藏在自己身边的隐患”、“预防和监督是对自己的保护”，自觉配合廉政风险防范管理工作从而为廉政风险排查工作打下了坚实的思想基础。

设置三道防线

一是前期预防防线。主要从思想道德、制度建设层面做好防范。深入开展权力观和廉洁从业教育，牢固树立风险意识、责任意识，自觉做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开制度和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。要结合各个风险点的实际，修订完善原有的规章制度。

二是中期监控防线。主要是对各岗位行政行为、制度落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对干部“八小时以外”重要活动的监督。严格执行民主决策和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应制度。

三是后期处置防线。对有明显风险表现的个人进行及时纠错和提醒。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，帮助和督促干部及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照规定予以追究。

落实四查模式

一是个人自查。在个人自查中，每名干部职工根据各自的岗位特点，针对容易发生问题和诱发腐败的重点环节，分析职责风险和廉政隐患。依照岗位职责，对照履职、执行制度的实际，细化分析存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，查深、查透、查清、查准个人及其岗位的廉政风险和监管风险点。

二是集体评查。在个人自查的基础上，以科室为单位，组织不同岗位人员针对关键环节、重点岗位开展集体评查，相互补充，找准存在的问题及解决的办法。

三是部门联查。抓住决策、执行和监督三个关键环节，采取自上而下查与自下而上找相结合的方式，认真查找业务流程、制度机制和外部环境等廉政风险点，针对领导班子成员以及中层领导干部，重点查找涉及职务风险方面存在的问题。

四是领导审查。各级党风廉政领导小组对个人自查、集体评查和部门联查出来的风险点进行集体会诊，认真审核，对系统权力运行过程中存在的问题或可能发生问题的关键环节进行全面审查，准确定位，并反馈给各部门和个人。

防控五类风险

一是防控思想道德风险。按照社会主义核心价值观及《廉政准则》要求，从政治思想、工作作风、职业道德、品质修养等方面防控因权力观、政绩观、利益观不正确而可能造成的廉政风险。

二是防控制度机制风险。根据各单位工作特点，防控因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督而可能造成的廉政风险。

三是防控业务流程风险。根据各岗位和业务工作内容，防控因行政程序不科学、业务流程不规范而可能造成的廉政风险。

四是防控岗位职责风险。对照岗位职责，从个人在履行岗位职责、执行制度，行使自由裁量权和内部管理权等方面防控存在或潜在的廉政风险。重点防控行使“三重一大”权力方面容易产生腐败行为的廉政风险。

五是防控外部环境风险。针对管理人员面对外部各种诱惑，防控因受不良社会风气影响或交友不慎等可能造成的廉政风险。

完善六项机制

一是建立健全和完善风险排查机制。排查廉政风险，是建立防控机制的前提。在排查廉政风险的过程中，要抓好领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次。单位领导岗位风险涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用；科室中层岗位风险涉及行政、管理、执纪等重要环节；其他重要岗位风险涉及履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面。针对三个层次的岗位，通过“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”等办法，督促指导各单位和组织党员干部全面深入地排查廉政风险，做到查准、查全、查实。

二是建立健全和完善风险等级管理机制。风险等级管理，是建立防控机制的基础。将岗位分为一级、二级、三级三个风险管理类别，一级风险度最高，三级风险度最低。具体分类：一级：各单位领导班子成员岗位；从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的部门负责人岗位。二级：具有一般经济管理、事务管理、公共服务等职能的科室岗位。三级：除一级、二级以外的其它岗位。每个单位内设岗位的廉政风险等级确定，采取单位干部职工评议、领导班子集体研究，然后填报《岗位廉政风险等级划分申报表》，登记汇总、建立台账。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。对一级中的单位领导班子成员岗位由上级领导、上级和同级纪检监察部门监管；其它岗位在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导和同级纪检监察部门监管，定期开展检查、测评和考核。对二级岗位，在单位分管领导的直接管理的基础上，由同级纪检监察部门负责监管；对三级岗位，在单位分管领导或部门领导直接管理的基础上，由同级纪检监察部门和政工部门负责监管。

三是建立健全和完善风险预警机制。预防廉政风险，是建立防控机制的关键。一要强化权力公开，让权力在“阳光”下运行。督促各单位把涉及风险的权力向社会公开，不但要公开权力内容、办事流程、权力依据，还要公开办事结果，并在工作质量、服务态度、办事实效方面做出承诺，全方位接受监督；二要开展岗位廉政教育，让权力得到“提醒”。岗位廉政教育是通过细分岗位类别、设计教育内容、落实教育措施等手段进行个性化教育的一种教育模式。要把教育的重点放在掌握决策、处罚、人事任免、行政审批、工程建设、重大物资采购等权力的风险点岗位；三要实行轮岗交流,让权力具有“活力”。防控廉政风险，人是最重要的因素。针对社会反映多、群众关注度高、负责人任职时间长的易发多发腐败问题的重要岗位，要积极组织相关单位进行轮岗交流，以消除党员干部因任职时间长思想松懈或利益关系缠身而导致的廉政风险。

四是建立健全和完善风险监控机制。监控廉政风险，是建立防控机制的目的。一要修订完善制度，实行规范监控。针对查找出来的廉政风险，制定完善相应的管理制度，把重点放在强化责任追究上，放在使制度发挥约束力上，保证制度制约的严肃性、可操作性和制度执行的易监督性。二要运用科技手段，实行实时监控。积极运用现代信息技术等手段，固化权力运行程序和工作流程，实时监控廉政风险，提升廉政风险防控工作的科技含量。三要强化监督考核，加强内部监控。要建立岗位廉政风险月度或季度的督查制，对风险防范承诺、防控措施落实情况定期进行监督检查。把廉政风险防范工作纳入惩防体系建设检查考核的范围，并将考核结果作为评价领导班子和领导干部的重要依据。

廉政风险篇（7）

2016年廉政风险防控工作的总体思路：在抓好廉政风险防控工作全覆盖基础上，认真查找制度、职责、管理等方面存在的漏洞和薄弱环节，进一步明确各岗位职权，完善街道职权目录，明确职责和权利。以岗位廉政风险防范为主线，以敏感科室、关键环节的重要岗位为重点，有效规范权力运行，从源头上建立岗位廉政风险防范和权力运行监控长效机制，进一步深化我街道廉政风险防控工作，不断提高廉政风险防控管理工作实效。

二、工作安排

（一）突出重要岗位

1、确定重要岗位。廉政风险防控工作要突出重点，以点带面，把握关键，推进工作深入开展。把掌握权力大、权力比较集中、容易出现廉政风险的岗位，确定为本单位的重要岗位，今年街道将劳动保障所所长确定为重要岗位。

2、落实工作任务。确定的重要岗位要按照“厘清职权职责、查找廉政风险、评估风险等级、制定防控措施、确定防控责任人、实施预警处置”等步骤方法完成好廉政风险防控各环节的任务。

（二）突出重点科室

1、确定重点科室。廉政风险防控工作要突出重点，以点带面，把握关键，推进工作深入开展。把掌握权力大、权力比较集中、容易出现廉政风险的岗位，确定为重要岗位，今年街道确定的重点科室是：计生办。

2、落实工作任务。确定的重点科室和重要岗位要突出抓好廉政风险防控工作，其分管重点科室的领导班子成员应纳入重要岗位范围。严格按照“厘清职权职责、编制权力运行流程图、查找廉政风险、评估风险等级、制定防控措施、确定防控责任人、实施预警处置”等步骤方法完成好廉政风险防控各环节任务。

三、工作要求

廉政风险篇（8）

一是思想道德缺失。一些领导干部和个别工作人员由于放松政治理论学习和世界观改造，没有树立正确的权力观、政绩观、利益观，导致思想道德缺失严重，结果是造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二是岗位职责缺位。由于一些工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，导致岗位职责缺位、错位，最终导致权力失控和行为失范等廉政风险。

三是业务流程错乱。一些岗位工作业务流程极不规范，有的前后矛盾，有的工作程序重复，有的重要程序缺乏，有的前后错位，甚至本末倒置，导致造成权力失控和行为失范等廉政风险。

四是机制制度不完善。个别岗位机制制度缺失或极不健全，自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督，导致一些权力岗位运行过程中自以为是，随意性大，有的凭个人好恶和心情好坏开展工作，结果是造成权力失控和行为失范等廉政风险。

五是外部环境不优。受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，工作、生活中贪图享受，攀比、奢侈之风严重，追求个人利益最大化，结果是造成权力失控和行为失范等廉政风险。

二、廉政风险防控机制建设存在的主要问题

二是思想认识不到位。廉政风险是国家工作人员在执行公务和日常生活中存在腐败的可能。廉政风险机制是针对可能出现的腐败行为建立的预警制度，做到早发现、早提醒、早纠正，把腐败程度降到最低，提前化解权力运行中腐败的风险。但有的领导和个别工作人员对廉政风险防控机制建设不重视，没有认真地研究它的作用和效果，在单位的工作中注重个人的得失，注重政绩，对廉政建设“说起来重要，做起来不要”。有的从思想上就对廉政风险机制建设有反感情绪，助长了腐败现象的滋生。

二是工作开展不到位。廉政风险防控机制建设的核心内容和着力点就是预防体制的建设，预防就是要紧紧围绕“教育、制度、监督”这三方面开展工作。由于没有实质性的廉政风险防控机制工作方案，也没有认真开展此项活动，难以从源头上预防腐败的发生，导致反腐的力度不强。

三是科学履职不到位。建立科学的廉政风险防控机制，对预防腐败行为的发生起到很好的抑制作用，方法运用得当，掌握得恰到好处可以起到事半功倍的效果。多年来，形成了固有的思维模式，工作中沿用老的办法，只要完成任务，不讲完成质量。特别是社会的发展，许多的腐败行为更难发现，有的运用高科技、投资等手段进行腐败。

三、加强廉政风险防控机制建设的主要措施

二是找准廉政风险点。防控廉政风险，找出风险点是关键。查找廉政风险是将权力公开化的行为，一般是采用自己找、互相查、群众提、领导点、组织审等方法进行。一是查找领导岗位风险。重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用以及监督权、审批权使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找中层岗位风险。查找行政、管理、执纪、执法等重要环节，排查发生或可能发生的廉政风险。三是查找其他重要岗位风险。各类重要岗位人员要查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。

廉政风险篇（9）

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实

科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举，注重预防”的方针，突出构建惩防体系主线，按照更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的基本要求，大力加强党员干部队伍建设，强化领导干部廉洁自律，促进全校党风廉政建设和各项工作的顺利开展。

二、主要内容和目标要求

主要内容：以监督制约和规范权力运行为核主，重点围绕行政

审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权，对我校的每个部门，每个岗位，每个人员的职责定位，法定权限和工作流程认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。按照全员参与的要求，通过自己找，领导提，集体定等多种形式，查准个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、

外部环境等方面发生不作为或乱作为导致各类问题发生的风险表现，对排查出的风险点，实施分类管理，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向生问题演变为违纪违法行为，着力形成强化岗位为点，以规范程序为线，以完善制度为面的全面覆盖，层层监管，责任到位的廉政风险防控机制。

目标要求：通过深入开展廉政风险防控机制建设工作，使全校党员干部岗位权利更加规范，党员干部廉政风险得到化解，廉洁自律意识更加牢固，党员干部合法益得到有效保护。

三、基本原则

开展廉政风险机制建设，要以公开、阳光、透明为基本原则全

员参与为基本要求，确保查找廉政风险不漏项，做到“六个坚持”即坚持以廉政教育和思想发动贯彻始终；坚持把边查边改和边建边做贯彻始终；坚持把廉政建设业务工作协调发展，坚持把走群众路线，充分发挥民主，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设贯彻始终。

三、实施范围、方案和步骤

实施范围：党员领导干部及全体党员、

方法步骤：分四个阶段进行

第一阶段：动员部署（4月1日——2011年4月15日）

（一）学习调研

组织全校党员干部学习《廉政风险防控机制建设应知必知问答

（一）（二）》，充分认识开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感。

（二）动员部署

4月15日召开廉政风险防控机制建设动员大会进行动部署，

明确指导思想，阐明廉政风险防控机制建设工作的重要意义，讲清防控廉政风险要解决的突出问题，四个阶段的工作任务以及每个阶段任务完成时限，方法步骤等。

第二阶段：排查廉政风险（4月16日—6月30日）

排查廉政风险点，一是排查岗位廉政风险点。组织党员干部结合岗位职责查找存在或潜在的廉政风险点。重点查找班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式，查找领导班子成员行政权力运行过程中关键环节的风险点地。二是排查可能存在的风险点。采取个人查、组织评、群众议、领导帮的形式，动员全体干部、领导班子成员参考科学方法，人人查找风险，人人公开风险，人人评议风险。开展“五查五看”，一查道德方面风险点；二查岗位职责方面廉政风险点；三查业务流程方面廉政风险点；四查制度建设方面廉政风险点；五查外部环境廉政风险点。

第三阶段：制定防控措施（7月1日—9月15日）

（一）明确职责

按照“岗位定措施”的基本要求，以解决岗位职责不清、岗位

权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约，对失责行为追究不严等问题为重点，从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履行、规范行政、正确行使职权。

（二）优化工作流程

按照“部门定流程”的基本要求，以解决工作流程混乱，公开透明度不强，自由裁量权过大，行政效率低等问题为重点，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使权利，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生。

（一）推进体制制度创新

按照“单位定制度”的基本要求，充分发挥制度对防控廉政风

险的保障力。积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。

第四阶段：落实提高（9月16日—12月30日）

（一）明确责任

校党支部书主为廉政风险防控机制建设的第一责任人，领导班子成员各负其责。

（二）总结提高

及时对每个阶段工作进行总结，按阶段按时上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

四、组织领导

廉政风险篇（10）

风险：喻指可能发生的危险或灾祸。但是，在当代，风险一词越来越被概念化，并随着人类活动的复杂性和深刻性而逐步深化，并被赋予了从哲学、经济学、社会学、统计学甚至文化艺术领域的更广泛更深层次的含义，且与人类的决策和行为后果联系越来越紧密。风险一词也成为人们生活中出现频率很高的词汇，比如金融风险、决策风险、审计风险等等，无论如何定义风险一词的由来，但其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，也有人进一步定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。在廉政建设上，发生风险的主体是各级官员、干部和公务人员，风险主要是指陷入，故我们可以把廉政风险下这么一个定义：廉政风险是指各级官员、干部及公务人员在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。

二、城管执法岗位面临的廉政风险种类

根据腐败发生的诱因，我们可以把廉政风险分成以下几类。

（一）主观风险

辩证唯物主义者认为，内因是变化的依据，外因是变化的条件，人的行为是受其自身思想意识支配的，这是发生廉政风险的内因，因此，主观风险是构成廉政风险的首要因素。一般来说，不注重提高自身政治素质和思想素质，放松学习，讲究享乐的人，不管在什么岗位，从事何种工作，都会有较高的风险。

（二）权力风险

自古以来，权力与腐败就像一对孪生兄弟难舍难分。城管执法岗位权力风险可以分为一般权力风险和特有权力风险。一般权力风险，是指城管执法部门作为国家行政部门和其他国家行政部门一样具备某些权力所带来的风险，由此可能引发相类似的腐败行为。特有权力风险（本部门特殊职责所赋予的权力风险），则是指城管执法部门作为市、区的执法部门，国家所赋予的特有的权力（如城管综合执法部门的权力范围涵盖了市容环境卫生管理、环境保护，园林绿化、城市规划管理、工商行政管理、市政公用管理中违章行为行政检查和行政处罚等等)所带来的风险。由此可能引发带有城管执法特点的不廉政行为：如该立案的不立案，该处罚的不处罚，应重罚的却轻罚，搞权钱交易；利用手中权力吃、拿、卡、要；将罚没或者暂扣的物品用做私人用途；收受行政相对人的好处，在取证、立案、审批等环节做手脚，该查的不查，甚至将案宗擅自销毁，充当执法相对人的保护伞等等。从城管系统内部来看，其特有权力所带来的风险要大于一般权力风险。这是因为，随着我们城市化进程的加速，城市规模的不断扩大，大多城市都目前实行两级政府、三级管理、四级网络和条块结合、以块为主的城市管理机制，赋予了基层执法人员较大的执法权力。且城管执法部门职能庞杂，执法工作任务日趋繁重，必须赋予基层一线人员以相对独立的岗位职责和权力，以提高其办事能力和工作效率，但同时也就将这些队员推到了腐蚀与反腐蚀、廉洁与不廉洁的“风口浪尖”上。一般来说，权力相对集中、自由裁量度较大、所受制约较小的同时，其风险相对较大，反之则小。

（三）管理风险

城市管理综合执法体制真正实施才十年左右的时间，建立完善的城管执法制度的实践尚在探索之中，国家对各市城市管理执法部门有缺乏相应的对口管理部门。因此，在管理的某些环节还会出现漏洞，造成管理上的风险。管理风险主要集中在财务管理和人事管理两个方面，由于现在实行“收支两条线”，罚没款项都上缴银行，财务管理相对风险比较小，但是仍不能排除掌握财务管理实权的人，挪用公款，中饱私囊的情况。人事管理也是个敏感的问题。以广州城管执法各区分局情况来看，区分局内部有近百名科级和副科级干部，队员的工作调动、升迁等人事权主要掌握在分局内部，因此，在这方面有存在一定的管理风险。

（四）环境风险

环境风险可分为大环境风险和小环境风险。从整个大环境看，城管执法部门不是孤立的世外桃源。客观的说，现在整个社会请吃、送物、说情的风气还比较盛行，很多部门和个人把送钱、送物、请吃当作是公关的主要方式。此外，中国社会自古讲情义，说情方式时至今日都比较盛行，在这些柔性手段下，一些意志薄弱的执法队员难免经不起腐蚀诱惑。从小环境也就是政府内部环境来看，城管执法工作离不开方方面面的支持配合，也受到方方面面的牵制约束。城市管理工作牵涉到规划、市政、园林、建工、房管等若干个职能部门。在具

体执法过程中，涉及到城市管理工作的还有公安、工商、交通、卫生、环保等其他系统的主管部门。随着大城管体制的建立，驻街中队的“人、财、物”将街道管理，因此城管执法还要受街道各部门的制约。应该说，上述各单位主流是好的，但由于各种原因，个别单位的个别人员在廉政上存在或多或少的问题，这种不健康的内部环境直接影响到城管执法工作。从单位内部来看

，内部工作和生活秩序都与廉政风险的大小直接相关。由于各执法分局的内外部环境不同，环境风险也就有大有小。

（五）工作对象风险

城管部门刚成立的时候，工作对象基本是相对贫穷的人群，比如“乱摆卖”一族基本就是穷人，有种说法叫做“工商管富人、公安管坏人，城管管穷人”，可以说，城管队伍建立之初职能比较单一，面对的工作对象比较单一，因而出现廉政风险比较小。但是，随着时代的发展，城管承担的综合执法种类越来越多，面对的执法对象成分越来越复杂，既有占道经营的个体户、也有大型的建筑公司，还有众多较为富有的本地居民。据统计，近年来城管队伍出现的腐败案件，大多发生在两违和建筑工地管理这些项目上，这主要在于这些执法对象的违法建设、违法用地、违法施工一旦得逞，收益颇高，一些建筑公司的财务管理体制也不健全所致。对于不同的工作对象，城管执法队员与其打交道时，风险不尽相同。在面对通过违法、违规来获取非法利益的空间较大的执法对象，城管队员的廉政风险相对较大。

三、防范城管执法岗位廉政风险的对策探讨

（一）开展廉政教育，增强执法队员抗风险能力

要加强思想教育、法制教育，树立法制观念，组织学习有关法律、法规和各项规章制度，增强遵纪守法的意识，不断提高自身素质和拒腐防变能力，自觉抵制各种不正之风的侵蚀，廉洁奉公，公正执法。要加强执法队员在工作时间之外的监督，促使其正确处理好与工作对象的关系，断绝与不法分子的交往和联系，纯洁行政执法队伍，通过长期、短期以及脱产和在职等多种方式，让每个干部、队员在职工作期间能够得到不断的学习培训，使其政治素质、业务素质和思想道德素养能够得到不断的提高。一是教育引导广大执法队员树立正确的世界观、人生观、价值观，经受起改革开放和市场经济的考验，正确使用手中权力。二是要通过加强学习，切实提高对排查廉政风险、建立防控机制工作重要性的认识。要开展专题教育，学习宣传廉政风险防控机制的目的和意义，明确工作的具体要求，提高思想认识，实现人人参与，树立风险理念，筑牢思想防线。

（二）找准廉政风险，为有效防控奠定基础

查找廉政风险，建立防控机制，找准风险点是基础。每个从事公务的人员或多或少都掌握一定的职权，都存在着潜在的廉政风险。执法人员可借鉴上述分类，把廉政风险进一步细化。要按照“对照岗位职责－梳理岗位职权－找准廉政风险－公示接受建议”的程序，进行自我查找，认真查找个人履职过程中可能存在的廉政风险。采取自己找、群众帮、领导提、组织审的形式，组织全体执法队员开展个人及岗位廉政风险自查。这项工作一定不能流于形式，务必使每个人找出的风险点准确细化、符合实际。在个人查找的基础上，各部门重点围绕“人、财、物和执纪执法”等关键环节和重点岗位，对科室及本单位的廉政风险进行全面查找。个人、各单位和部门分别查找出个人、本部门领导、各科室及重要岗位的风险分析一览表，在适当范围公示，接受外界的监督。

（三）完善、落实制度，有效防控廉政风险

查找风险点只是廉政风险防范管理的第一步。根据找出来的风险点，在每一个岗位中应建立积极的防范措施，查漏补缺，建章立制，最大减少队员和干部的腐败机会，这才是根本目的。各中队、部门和工作人员要在梳理权力流程的前提下，努力构建廉政风险防控机制，解决关键部门、关键岗位和关键环节的监督问题。

一是要按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到人”的要求，结合各自工作职责，有针对性地制定切实可行的防控措施，对内部有些不合适的制度要适时进行清理，建立相应的确实能起作用的制度，使廉政风险防控机制真正融入到执法工作的各个环节之中。

二是要在排查风险点的基础上，按照权力分解制衡理论，加大技术反腐力度，不断强化对权力运行的实时监督和过程控制。比如，在基层执法中队设置中队长和教导员本身符合权力制衡的方向，但是，中队长实际是中队一把手，由于中队长主管执法业务，廉政风险相对较大，因此要加大对中队长的监督，明确教导员为一线监督员，对中队思想教育和队员监督管理负有领导责任，要求对发现的问题早提醒、早纠正、早报告，同时要落实案件会审制度。

三是要根据查找出来的廉政风险点，从工作和管理环节上着手，通过查漏补缺和完善制度，杜绝集权和程序不规范现象，最大限度堵塞漏洞，强化监督。特别是队员执法中的自由裁量权的使用，这是防范廉政风险的重点环节，一定要在内部制定一套明细标准予以规范，做到该罚一万的绝对不能罚三千，罚三千的绝不罚一万。此外，还要实行定期交流和轮换岗制度，特别是对基层队伍领导和重点执法岗位要加大定期轮换的力度，以减少职务犯罪概率。:

四是建立健全督查机制。其一，要建立科学的督查机制，按照上级查下级，下级监督上级的要求开展督查。其二，要通过督察队伍加大督察力度，因为往往办案不力的背后很多都隐藏着权钱交易的事实。通过督察队伍督察，可适时提醒他们，把事故消灭在萌芽状态。其三，可在纪检部门设置业务风险核查岗，同步监督政策法规、规章制度、岗位职责落实情况和执法情况，重点加强对敏感岗位、重点人员的分析和监控力度。其四，要加强廉政预警、动态监督和保护挽救的风险控制机制，实行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错“三诫勉”制度，发挥风险预警、风险处理、风险分析“三风险”功能。

（四）充分有效的建立廉政风险防范管理模式

廉政风险要进行防范管理，可将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以防范廉政风险作为核心内容，通过pdca循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。主要思路就是:针对廉政风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，并实施风险防范的pdca循环管理。对廉政风险的防范，应是一个可持续发展的过程，必须依托长效机制稳步推进。

所谓风险防范的pdca循环管理方法，就是以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。

（1）计划阶段(plan)的主要任务是查找风险点和建立风险防范体系。通过宣传教育和精心组织，发动广大党员干部，从自身思想道德、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度，查找风险点。充分发挥各职能部门作用，综合运用现有制度，建立工作组织领导机构，制定风险防范的具体措施，构建风险防范体系。