资本主义市场的形成篇（1）

由于西欧各国商品经济的发展和资本主义工商业出现，欧洲社会尤其是上层社会对黄金的狂热追求，原有东西方商路的受阻不畅，加之知识的进步、科技的发展及精神动力的支持等，西欧国家决定另辟蹊径，寻找通往东方的新航路，到15、16世纪，欧洲人终于成功开辟了三条新航路并发现了“新大陆”，随着地理的大发现，远洋商业活动频繁，世界各地的经济联系加强，欧洲同非洲、亚洲之间的贸易扩大，同美洲开始形成紧密的经济联系，世界市场的雏形开始形成。

2. 资本主义世界市场开始拓展

随着新航路的开辟，西班牙、葡萄牙、荷兰、法国、英国等西方列强为抢夺殖民地和建立海外市场开始了早期的征服与掠夺，在随后的两个多世纪里，他们为殖民霸权而相互角逐，相继建立起殖民霸权：16世纪中叶，西班牙殖民者在中南美建立了当时世界上首屈一指的殖民大帝国。17世纪初，荷兰通过强大的海上商业优势和垄断性的贸易公司，建立了遍布世界的商业殖民帝国。18世纪中期，英国先后战胜西班牙、荷兰、法国，成为海上霸主，在亚洲、非洲、美洲和大洋洲都建立了殖民地，成为世界上最大的殖民帝国。

3. 资本主义世界市场的初步形成

随着欧美主要资本主义国家工业革命先后完成，及其大工业生产的产品不能再满足国内市场，资产阶级急需在世界范围内开拓更为广阔的商品市场和抢占更多的廉价原料产地，而蒸汽机和轮船的出现大大改变了交通运输条件，世界各地间的联系更为便捷。同时经济的发展又使工业资产阶级征服世界的力量大为增强，它们用刀枪火炮和廉价商品在世界各地大肆侵略扩张，在亚洲、非洲和拉丁美洲等地建立殖民地，到19世纪中后期，一个以欧美资本主义国家为主导的世界市场初步形成。

4. 资本主义世界市场的最终形成

资本主义市场的形成篇（2）

C. 达. 伽马到达印度 D. 麦哲伦完成环球航行

2. 斯塔夫里阿诺斯在《全球通史》里说：“16、17世纪时，英国的物价上涨了256%，而其工资则仅上涨145%，其地租也远远低于物价。”其影响有（ ）

①新兴的工商业资产阶级获取了暴利 ②封建主势力日益衰落 ③劳动人民日益贫困

A. ①②③ B. ①②

C. ②③ D. ①③

3. “人类物质文化的变化在过去的200年中比在此前5000年中发生的变化都还要巨大。”导致这些变化的主要原因是（ ）

A. 政治制度的进步 B. 世界市场的形成

C. 科学技术的进步 D. 人类思想的解放

4. “到19世纪末――科学不再处于从属地位：它已开始改造旧工业，甚至创造了全新的工业。”当时创造的“全新的工业”有（ ）

①飞机制造业 ②轮船工业 ③汽车工业 ④化学工业

A. ①②③ B. ①②④

C. ②③④ D. ①③④

5. “商业革命在许多重要方面都推动了工业革命的发展。”之所以这样说，是因为（ ）

①商业革命为工业革命提供了许多巨大的、不断扩展的市场 ②商业革命为工业革命提供了必须的大量资本 ③商业革命为工业革命提供了充足的劳动力

A. ①②③ B. ①②

C. ①③ D. ②③

6. 英国殖民主义者罗德斯说：“我坚持认为，我们是世界上第一流的种族；在这个世界上，我们定居的地方愈多，对人类就愈有利。如果有上帝的话，我想他希望我做的就是在英国人的非洲地图上尽可能多地绘上红色。”被英国人“绘上红色”的“非洲地图”有（ ）

① 埃及 ② 苏丹 ③ 刚果 ④ 南非

A. ①②③ B. ②③④

C. ①③④ D. ①②④

7. 工业革命后，“西方工人对工业资本主义的反应与殖民地民族对新帝国主义的反应有一个相似之处：两者都对自己的命运不满，并都支持旨在引起根本变革的运动”。两者支持的运动分别是（ ）

①自由主义改革运动 ②社会主义运动 ③民族解放运动

A. ①②③ B. ①②

C. ②③ D. ①③

8. 1603年，一位旅居西班牙的法国人说：“我在这里听到一个谚语：本地除白银外，所有东西都价格高昂。”之所以出现这一谚语，主要是因为西班牙（ ）

A. 贵族阶层生活奢靡 B. 工商业的发展迅速

C. 对殖民地疯狂掠夺 D. 矿产资源十分丰富

9. 斯塔夫里阿诺斯在《全球通史》里说：“16世纪后伊比利亚国家迅速衰落，并在整个近代中始终居于微不足道的地位。”导致“伊比利亚国家迅速衰落”的主要原因是（ ）

A. 他们的殖民地取得独立

B. 他们的殖民地被掠夺殆尽

C. 他们掠夺的金银引起价格革命

D. 他们掠夺的金银没有转化为资本

10. 一位西班牙人抱怨说：“西班牙人在经过漫长而危险的长期航行之后从西印度群岛运来的一切，他们以鲜血和努力获得的这一切，都被外国人轻易而舒适地夺走运回他们自己的祖国。”这里的“外国人”包括（ ）

①英国人 ②法国人 ③荷兰人 ④德国人

A. ①②③ B. ①②④

C. ①③④ D. ②③④

11. 英国制造商约翰・威尔金森说：“制造业和商业总是在教会和国王干预最少的地方最繁荣。”他强调的是（ ）

A. 宗教影响经济的发展

B. 封建统治影响经济的发展

C. 政治影响经济的发展

D. 思想状况影响经济的发展

12. “当时产生了一个机械化工厂体系，它以迅速降低的成本生产出大量商品，以致它不再依赖现有的需要，而是创造出新的需要。”这种现象最早出现于（ ）

A. 地理大发现时期

B. 第一次工业革命时期

C. 第二次科技革命时期

D. 第三次科技革命时期

13. 亚当. 斯密《国富论》：“西班牙和葡萄牙的殖民地对其他国家工业的实质性促进比它们对西班牙和葡萄牙工业的促进还要多。”他强调的是（ ）

A. 西班牙和葡萄牙的殖民地对两国的影响有限

B. 西班牙和葡萄牙的殖民地使其他国家获利甚多

C. 西班牙和葡萄牙的殖民扩张改变了世界

D. 西班牙和葡萄牙的殖民扩张促进了欧洲经济的发展

14. “当时（17世纪）欧洲的知识分子正被有关传说中的遥远的中国文明许多详细报道强烈地吸引。他们在了解过中国的历史、艺术、哲学和政治后，更是完全入了迷。”但是，“18世纪末欧洲人对中国的钦佩开始消失，――这种态度的转变反映在1776至1814年间在巴黎出版的16卷《关于中国人的历史、科学和技术等的研究报告》中。该书第11卷于1786年间问世，里面几乎仅收录关于可能会使商人感兴趣的资源。”出现这种变化的主要原因是（ ）

A. 工业革命后西方对原料的需求

B. 西方人对中国了解的加深

C. 西方人对中国文化的偏见

D. 西方人对中国兴趣的变化

15. 阅读材料，完成下列各题。

材料一 随着新航路的开辟，世界历史加快了从分散走向整体的进程。洲际贸易是近代世界不同地区之间经济与文化联系的主要内容之一。三角贸易兴起于16世纪，在17～18世纪成为最重要的洲际贸易，因涉及欧洲、非洲和美洲三地，且其主要商路连接成三角形，故称“三角贸易”。满载着枪支、纺织品、铁器和奢侈品等货物的商船，从利物浦等欧洲港口“出程”；到达非洲后，用上述商品交换被掠来的非洲黑人，然后经大西洋西航美洲，此为“中程”；商船到达美洲后，以这些黑人换取蔗糖、咖啡、烟草、棉花等物品，再运回欧洲，此乃“归程”。一次三角贸易的航程，大约需时半年，可做三笔生意，获得数倍的利润。利物浦等城市因此兴盛起来。

――据艾里克・威廉斯《资本主义与奴隶制度》等

材料二 三角贸易示意图。

材料三 美洲金银产地的发现，土著居民的被剿灭、被奴役和被埋葬于矿井，对东印度开始进行的征服和掠夺，非洲变成商业性地猎获黑人的场所：这一切标志着资本主义生产时代的曙光。

资本来到世间，从头到脚每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。

――马克思《资本论》

资本主义市场的形成篇（3）

中图分类号 G63 文献标识码 B 文章编号 0457-6241（2012）19-0033-06

本课的教学目标定位于：运用“合作―探究”的教学方式，以“科技的不断进步”为主线，整合本专题的主要内容；以“文明的碰撞与融合”为立意，深化对资本主义世界市场的认识；培养学生参与历史研究的意识和能力。

常规的专题复习课有如下几种方式：一是通过构建知识网络或图表的方式，清晰表达本专题各内容之间的联系。但这种方式大多是在“炒冷饭”，学生的认识水平没有得到提升，只是将知识点进行变相的罗列和干瘪的抽象。二是将本专题的内容进行横向联系，如，将资本主义世界市场的形成与发展放置到资本主义制度的确立、扩展和人文主义的发展与思想解放这个时代背景中去，可以明了资本主义世界市场与政治、思想文化之间的内在关系。但这明显脱离了专题体系的要求，也会增添学生的负担。三是通过大量练习题的训练，夯实本专题的基础，提高学生的解题技能。这是典型的应试教育的产物。有的教师不重视专题复习课的教学，这是错误的。本人认为，专题复习是进一步提升学生学习能力的有效载体，正确定位是其关键。复习课应源于新授课，并高于新授课，应该源于教材，又高于教材，应该提高学生对本专题中几个“关节点”问题的认识，应该成为综合提升学生历史研究性学习品质的有利阵地。

关于本课“合作―探究”的教学形式：将全班学生分为3个学组，并以本课所要探究的3个问题为依据，由学生自主选择一个自己感兴趣的问题，并依此将每组同学再次细分为3个学习小组。大组组长负责调控，力求保证每个小组人数的均衡。小组成员共同研究本小组的问题，也可求助于组内的其他同学，这是组内的合作性学习。在回答问题时，教师指定某组同学的代表阐释答案，其他组研究同一问题的学生进行补正、辩驳等。如此，就实现了大组之间的竞争，这也是合作学习的表现。组内合作，组际竞争。同时，这三个问题，均有一定的探究性和挑战性，不是能够在教材中直接找到答案的。

导课：同学们，15世纪至20世纪初，随着新航路的开辟、殖民扩张和两次工业革命，资本主义世界市场得以逐渐形成和发展。本节课，我们将在此前学习的基础上，进一步深化对以下几个关键性问题的认识：

1.到底何为“资本主义世界市场”？它应该包含哪几个要素？2.资本主义世界市场形成和发展过程中的阶段性特征及其核心推动力是什么呢？3.如果站在文明相互碰撞的角度上，我们该如何认识资本主义世界市场的形成过程呢？

下面，就围绕这三个问题，请自主择取其中之一，并以小组为单位进行合作学习。

说明：学生之前已了解本课内容，直接点明本课的学习内容、目标、方式。

【学习内容一】明晰“资本主义世界市场”的概念。

1.直接呈现两种典型的表述和“附注”，让学生据此并结合所学知识，谈谈对这两种观点的看法。

观点1：所谓的资本主义世界市场，就是资本主义国家主导下的各国市场的总合。（常见于各类教学“课件”）

观点2：（资本主义世界市场）就是以资本主义市场为框架，以国际贸易和殖民主义为手段，以物资和物种交流、人口迁徙与种族融合、各种文化的交流与撞击、各种社会形态的冲突与选择为主要内容的一体化进程。（某版本教材的表述。）

附注：（1）世界市场，是通过商品生产和交换把各国市场紧密联系起来的整体。这一概念是由其外延和内涵两方面构成的。外延指的是它的地理范围，内涵指的是与生产和交换过程有关的各种经济关系和结果。

――据辞海、百度百科等整理

（2）“一体”：谓关系密切或协调一致，犹如一个整体。《仪礼・丧服》：“父子，一体也；夫妇，一体也；昆弟，一体也”。一样；一同；一律。《史记・张耳陈余列传》：“陈余张耳一体有功于赵。”

――辞海

世界经济一体化是指两个或两个以上的国家各自让渡一定的国家，在一个由政府授权组成的并具有超国家性的共同机构下，通过制定统一的对内对外经济政策，实现区域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个超国家和经济、贸易高度协调统一的整体。

――百度百科

2.结合上述内容及所学知识，请你对“资本主义世界市场”这一概念进行界定。

说明：让学生结合附注材料（1），分析出“观点1”中“总合”的表述不正确：“总合”乃“合并”之意，是一个行为动词，指各地市场之间的简单“拼凑”和“叠加”，这明显不妥。世界市场是指各地经济之间的内在联系，是一种整体和稳定的结构状态，是经济各要素之间的相互渗透和融合。结合附注材料（2），能够得出一体化的基本特征在于自愿性、平等性和让渡性，而20世纪初形成的资本主义世界市场，其实质就是以欧美资本主义国家为主导的市场，其形成的过程是资产阶级按照自己的意愿改造世界和资本主义对外扩张的过程，这含有意识形态的界定，不能混同于当今世界经济的一体化和全球化。另外，这里的“进程”也不妥，资本主义世界市场本是指一种结果和状态，而不是“进程”。

对“资本主义世界市场”这一概念的理解是分析资本主义世界市场形成和发展过程中的阶段性特征及其影响的前提和基础。在历史教学中，不仅要注重对事件内容的教学，也应重视对历史概念的教学，准确揭示和严谨界定其内涵和外延。对于“资本主义世界市场”这一概念，在高中四个版本教材中，只有一个版本进行了说明（见上述“观点2”），其内容也是存在争议的。

教学不是简单复述教材内容的过程，而是帮助学生形成自我认知和独立判断的过程。通过提供“附注”材料，结合所学知识，让学生对现有的观点进行评价，并在此基础上，对概念进行重新的界定。此举旨在培养学生学会利用材料分析、甄别史学观点的意识和能力，并养成“历史研究始于概念”的意识。

【学习内容二】厘清“资本主义世界市场形成和发展的阶段性特征”。

1.在资本主义世界市场形成和发展的过程中（15世纪―20世纪初），科技进步起到了决定性的作用，并在三个“节点”处引发了“突变”（加速了发展的进程）。请你结合所学知识，对此进行阐释说明。（提示：从“资本主义世界市场”的概念出发，围绕“市场行销空间的变化”和“市场内涵的丰富”两个视角进行思考。）

说明：专题复习课不仅要对本专题内容进行必要的纵向整合，更要有认识的深化。要抓住一条主线和内在联系，将内容进行重新的构建。对于资本主义世界市场的形成和发展，从动力因素进行考虑，科技进步是其主要的推动力。新航路的开辟及两次工业革命，是资本主义世界市场形成和发展过程中的三个“关键点”，而将这三个“关键点”进行串联的主线就是科学和技术的进步，推动着市场行销空间的不断扩展和市场内涵的不断丰富。

鉴于该问题有一定的难度，我为学生提供了一个思维的参考样式，第一个“节点”――新航路的开辟。“中世纪末期航海革命的重大技术：指南针、地图、船尾舵、维度表、罗盘、斜挂三角帆等（15世纪）新航路开辟市场的“发现”（北美东海岸、非洲西海岸、中国东南沿海）主导国家（葡、西、荷、英、法）特权贸易公司的垄断性贸易（土特产、黑奴、金银等）贸易思想（重商主义、商业战争）商业资本西欧与亚非美之间最初的分工开始形成以大西洋沿岸为中心的世界经济联系”。然后让学生按照这样的思路，结合所学知识，对第一次工业革命这个“节点”进行阐释说明。抓住市场的“拓展”（原因及表现）、生产和贸易方式、资本形态以及国际分工等方面的变化进行思考，就能够清晰地看出资本主义世界市场在逐渐形成和扩展。

“新航路的开辟和第一次工业革命对于资本主义世界市场的形成和发展的影响”，学生比较容易理解，但对于“为什么说第二次工业革命促进了资本主义世界市场的最终形成”，他们经常只是将“第二次工业革命的影响”简单复述，并与“资本主义世界市场的最终形成”简单的嫁接，并未能深入理解。笔者在平时的听课过程中，也经常发现有的教师在讲解第二次工业革命时，将重心放置在掌握第二次工业革命的相关史实的层面上，忽视了对其影响的深刻分析。这是教学的难点。为此，在分析第三个“节点”（“为何称第二次工业革命促进了资本主义世界市场的最终形成”）时，我没有让学生按照上述示例进行仿造，而是单列了一道题目如下：

2.史学界大都认可“第二次工业革命推动了资本主义世界市场的最终形成”这一观点，请你运用以下史料，并结合所学知识对此进行论证。

材料1：在19世纪最后的25年期间，帝国主义在全球范围内掀起了瓜分世界的狂潮，更多的落后地区被纳入到资本主义世界市场体系中。……从1890年至1911年，印度的铁路网大约增加了一倍，达33000哩。（印度）铁路和其他大型项目如灌溉工程和港口设施是用英国资本换来的。印度的经济发展因与英国的联系而得到促进。……印度供应原料给英国，作为回报，印度得到制成品和建设项目所需的资本。……传统的自然经济向货币经济的转变，急速地影响了殖民地地区农民群众的日常生活。随着欧洲人及其铁路和机制商品的出现，以及他们对粮食和工业原料贪得无厌的要求，一种新的市场经济被引进。不久，农民们发现自己正在为国际市场，而不是为自己和邻居而生产。这本身又意味着他们不仅日益受这时已在这种新经济中富裕起来的商人和放债人的支配，而且日益受变化莫测的经济波动的支配。

――斯塔夫里阿诺斯《全球通史》

说明：这则材料是从市场经济对殖民地的渗透的角度进行阐释的。第二次工业革命后，随着世界殖民体系形成，更多的领土被卷入到资本主义世界市场体系中。这不仅体现在商品行销空间的拓展方面，也体现在欧美工业国与殖民地之间的内在经济联系上。市场经济被引进到殖民地，日益被其主动接受。以市场经济为纽带，以资本、工业制成品、基础设施和原材料等为内容，瓦解着殖民地的自然经济基础，工农业生产日益商品化、市场化和国际化，进一步深化了工业国与殖民地之间不可分割的经济联系。

材料2：19世纪后期的殖民地官僚和经理人试图指导非洲和亚洲的农民学会科学种田技术，并使更广大范围内的殖民地人民工作得更勤奋和有效一些。这些努力涉及殖民地对西方控制的世界经济依附性的扩大。依靠新的工作习惯支撑了廉价原材料的出口，并且使更多的成分加入到殖民地劳动大军中来。……非洲、印度和东南亚绝大多数地区的经济都为供给工业化欧洲的经济需求而进行了重组。

――皮特・N・斯特恩斯等《全球文明史》

说明：这则材料表明，第二次工业革命后，随着欧美工业国对殖民地的技术输出，加速了殖民地经济结构和生产方式的变化，也进一步加深了殖民地对工业国的经济依赖。

材料3：随着大吨位轮船在海上开始逐渐取代帆船，电报、电话的使用，铁路网的建设，极大地降低了货物的运输费用，便利了国际间的贸易，使各国的国内市场逐渐汇合成为一个统一的世界级市场，扩大了世界商品的行销空间。19世纪末20世纪初，世界上已形成了许多大型的商品交易所，不少地方举办的博览会把世界各地的客商及产品汇集到一起。

――黄鲁成《国际贸易学》

19世纪70年代～20世纪初，为了适应当时国际经济关系的需要，英、德、法、意、美等国相继制定和实行了国际金本位货币制度，形成了国际货币制度。在货币的比价、兑换、支付、结算原则和黄金转移等方面有了统一的规定。

资本主义市场的形成篇（4）

探讨资本主义市场，有利于探讨资本帝国主义国家的政治、经济状况，以及资本帝国主义国家的发生、发展、灭亡的规律，促进世界近现代史的教学。本文就从“市场”这个角度对世界近现代史的教学谈些粗浅的体会。

 

一、资本主义制度的确立与“市场”关系。

 

首先，各国资产阶级革命或改革充分体现“市场”的推动作用。17世纪的英国，最早确立资产阶级统治，除利用地处大西洋航线中心位置，有利于占领国外市场，迅速发展资本主义经济外，在国内实行圈地运动，开辟国内市场，资产阶级和新贵族从血腥掠夺过程中壮大了经济实力，为政治上推翻封建制度，建立资产阶级君主立宪制的统治奠定了基础。从其它国家的资产阶级革命或改革的原因分析来看，随着资本主义生产力和资本主义经济的发展，出现了封建专制、封建割据对资本主义生产的阻碍，还有宗主国对当地资本主义经济的压制，这些全都与“市场”需求发生不可调和的矛盾。结果导致了荷兰、英法、北美的资产阶级革命，俄国与日本废除封建制度的改革，普鲁士、意大利为实现统一而进行的斗争。尽管这些国家的革命、改革、统一，国情各异、各有差别，但开辟统一的国内市场，适应其资本主义发展的要求，则是它们的共同目的，由此可见，“市场”促进了资本主义发展，资产阶级力量的壮大，促成了资产阶级夺取政权与资本主义制度的确立。

 

其次，早期殖民掠夺与争夺世界市场。

 

早期殖民侵略掠夺，既给资本家带来了巨额财富，完成了原始资本积累，又为资本主义的发展开辟了广阔的海外市场。因此，争夺世界市场的殖民战争不可避免，出现了17世纪三次英荷战争，17世纪晚期至18世纪争夺北美和印度的英法战争，结果英国战胜了荷兰、法国，取得了世界殖民大国地位，掌握了海上霸权，拥有广阔的海外市场，这是英国发展成为发达资本主义国家的决定因素。

 

二、工业革命与“市场”的关系。

 

工业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段。广阔市场为工业革命提供了充分的必要的条件，市场的急剧扩大，工场手工业生产已经无法满足日益增长的需要，必然引起生产领域的技术革命，最终导致了18世纪60年代到19世纪中期的第一次工业革命，这次工业革命之所以从英国开始，与它拥有世界上最广阔的市场是分不开的。随着工业革命的进行和完成，世界面貌发生了巨大变化，资本主义制度战胜了封建制度，在世界范围内确立起来了。一些欧美资本主义国家成为力量强大的工业国，它们凭借军事和经济力量，加紧侵略，抢占更多的销售市场和原料产地，用炮舰和廉价商品打开一些亚洲国家的大门。把许多亚洲国家卷入资本主义殖民体系，形成了东方从属于西方的格局，资本主义世界体系初步形成，同时也是“世界市场”体系形成的到来。

 

到19世纪70年代，西方资产阶级反封建任务已经完成，资本主义在经济、政治和继续征服世界等方面得到巨大发展，资本主义市场再度急剧扩大，迫使生产领域进一步的革新，科技的重大进步直接推动了资本主义生产的发展，工业革命进入新的时期，造成了社会生产力大大发展，必然引起生产关系的变化，于是垄断组织应运而生，促使了资本主义经济的进一步繁荣。到19世纪末和20世纪初主要资本主义国家向帝国主义过渡。

 

三、两次帝国主义世界大战与市场关系。

 

两次世界大战都是帝国主义国家争夺世界市场的产物。

 

工业革命进入新时期后，资本主义经济在高速发展同时，资本主义经济和政治发展的不平衡性也在加剧。主要帝国主义国家实力对比发生了急剧变化，英法老牌资本主义国家已占有广阔的世界市场，经济发展缓慢而且落后了;新兴的美、德、日等国经过统一和改革，形成了统一的国内市场，采用新技术，经济迅速崛起，但海外市场狭窄。在这种情况下，重新瓜分世界市场，便成了这些国家的强烈要求。于是，它们掀起了瓜分世界的狂潮，加剧了帝国主义之间的矛盾，形成了帝国主义争夺世界霸权，重新瓜分世界的斗争。结果出现了三个中心环节，形成了两大军事侵略集团，终于导致了第一次世界大战的爆发，所以说第一次世界大战是帝国主义瓜分世界市场的产物。而战后所建立的“凡尔赛──华盛顿”体系，则是瓜分世界市场的结果。

 

第一次世界大战后，重重矛盾为新的帝国主义战争埋下了祸根。资本主义战胜国之间虽然取得暂时妥协，但帝国主义各国之间因占有世界市场的不均衡而产生的矛盾并没有根除，战胜国与战胜国之间因瓜分不均，各自野心得不到满足而展开了激烈斗争，战胜国与战败国之间的矛盾仍然激烈复杂，尤其是战败国不甘心失去市场而蓄意复仇，这些矛盾表现在世界范围内，英美矛盾为主;在欧洲范围内，英法矛盾尖锐;在亚洲，美日竞争激烈;德国利用帝国主义之间的矛盾重新崛起。

 

1929年至1933年世界性的资本主义经济危机(即市场危机)成为第二次世界大战的源头。它激化了资本主义国内的阶级矛盾，引起了垄断资产阶级的危机，为摆脱危机，各国资产阶级纷纷寻找出路：美国实行罗斯福新政，严重经济危机相对缓和;而德国、日本在经济危机打击下，国内阶级矛盾异常尖锐，法西斯势力趁机抬头，对外疯狂扩张和转嫁危机，形成了欧亚两个战争策源地，一场重新瓜分世界市场的帝国主义战争再度展开。由此可见，在资本主义社会，市场与经济危机，市场与战争是紧密联系在一起的。

 

四、两次世界大战后资本主义各国与市场的关系。

 

首先，一战后资本主义各国与市场关系。第一次世界大战后，资本主义战胜国的经济、政治发生了新的变化。美国取代了欧洲列强占领了落后国家的市场，富甲天下，取代英国成为世界金融中心，掌握了世界经济霸权。凭借其经济势力，开展金元外交，进一步占领了世界市场;日本不断垄断了东亚市场，而且向欧洲扩展商务，海外市场的扩大，经济势力的猛增，与欧美列强差距日益缩小;英法在战后国外市场的衰退，分别丧失了世界第一、第二的霸主地位。

 

其次，二战后世界发达，世界霸主地位的确立和资本主义国家的经济恢复，仍然得益于市场，战后美国资本帮助欧洲复兴，推行“杜鲁门主义”和马歇尔计划”，占领了欧洲市场，加强了对西欧和日本的经济渗透，不仅巩固了经济大国地位，而且还夺得了世界霸权。

 

另外，美国和其它资本主义国家实行了第三次科技革命和国家垄断资本主义，采取各种形式挖掘、组织和扩大国内市场，促进了资本主义经济的恢复和发展，使西方各国出现了空前繁荣。

 

资本主义市场的形成篇（5）

一定社会的经济制度，形成该社会的经济基础，也是经济体制建立的依据。确立什么样的经济制度以及建立与之相适应的经济体制，是我国经济改革的核心。社会主义市场经济是以公有制为主体的市场经济，其建立的关键在于实现公有制与市场经济的有效结合。对公有制与市场经济及其关系如何认识，二者能否结合，结合的实践情况怎样等，就成为建立社会主义市场经济体制所必须解决的重大理论与实践问题。

一、公有制是一种理论形态的所有制理论

高度重视所有制问题，是马克思主义经济理论研究的传统，也是社会主义经济理论的显著特征。在马克思那里，所有制是一个内涵十分丰富的基本范畴，是指从社会经济运动过程来看的生产资料的占有权和所有权的有机统一，是生产关系和法权关系的统一。迄今为止，人类社会的所有制形式大体上可以分为公有制和私有制两种，公私混合所有实质上是前两种形式的不同比例、不同方式的组合。公有制和私有制在不同的历史时期对应着不同的生产力、社会关系、上层建筑和意识形态。

从理论上看，公有制是马克思根据社会化大生产的客观要求和高度发达的生产力水平提出的未来社会主义社会的所有制理论，是社会主义的基本经济特征之一，是由全社会劳动者或部分劳动者共同占有和支配生产资料的所有制，我们通常称之为“生产资料社会主义公有制理论”。从马克思主义的理论本源上看，生产资料的社会主义公有制是由生产关系一定要适合生产力状况的规律决定的，是在消灭资本主义私有制和其他私有制以后建立起来的。马、恩设想，社会主义公有制将在最先取得社会主义革命胜利的发达的资本主义国家中诞生，在高度发达的生产力基础上,将建立起全社会劳动者共同占有社会全部生产资料的公有制。从社会发展趋势上看，公有制是一种更为先进的生产资料所有制，它适合高度发达的生产力的需要，应该比资本主义私有制更好更快地促进社会生产力的发展，必然会成为未来社会中占统治地位的经济制度。所以，公有制应视为一种理论形态的所有制，社会主义公有制如果能够真正确立，将成为社会发展的一次巨大飞 跃。

从实践上看，马、恩设想的公有制在现实社会中并没有真正实现。无论是前苏联实行的公有制，还是以后各社会主义国家建立的公有制，都不是马、恩所设想的公有制。他们所设想的公有制，是在后资本主义时代，而不是在前资本主义时代。但是，20世纪的“东方社会主义”是在未经历资本主义充分发展的前提下“跨越”式地出现的，是跨越了资本主义“卡夫丁峡谷”的社会主义，因而是在生产力不发达或很不发达基础上建立的公有制。而马克思主义一贯认为，没有生产力的高度发展，仅有所有制的变革，是不会有真正的社会主义和共产主义的。这便是公有制在实践过程中出现一系列严重问题的根本原因。

二、市场经济是一种经济制度的实际运用

从理论上看，“市场经济”这一概念最早出现在西方经济学著作中，后来广泛流行于资本主义各国。马克思主义关于市场经济的基本观点是：资本主义的经济矛盾运动必然造成社会生产的无政府状态,引起周期性经济危机，成为社会生产力发展的桎梏。在社会生产力高度发达、人的全面素质极大提高,直接形式的劳动将不再是社会财富的巨大的源泉的未来新社会到来时,市场经济将被全社会的有计划生产所取代。西方学者通常是在两种情况下谈论市场经济，一种情况是在讨论社会经济资源配置方式时涉及市场经济概念，另一种情况是在进行经济制度或经济体制比较时使用市场经济的概念。国外学者对“市场经济”的解释大体有三种：一种是把市场经济看成是一种资源配置方式，即社会以何种方式来使用或分配有限的经济资源以满足人们的各种需要。西方学者认为，资源的配置通常有三种解决方式，即传统的或自然经济的解决办法、命令的或计划经济的解决办法、资本主义或市场经济的解决办法。一种是把市场经济看成是市场对商品生产实行调节的一种方式，这种观点认为，市场经济就是完全由市场调节或主要由市场调节的经济。这实际上也是个资源配置问题。再有一种就是把市场经济看成是一种经济制度而等同于资本主义经济，成为资本主义的同义语，这是主流观点。这种观点认为，就历史演变来讲，市场经济是随着资本主义生产方式的产生而产生的，因此，市场经济和资本主义制度是结合在一起的。市场经济是以资本主义私有制为基础的、通过市场供给和需求配置资源的经济制度，认为市场经济就是资本主义经济，市场经济同社会主义经济是完全对立的。奥地利经济学家米塞斯和哈耶克是持这种观点的代表人物。米塞斯在《社会主义制度下的经济计算》一文中说：“市场是资本主义社会制度的核心，是资本主义的本质，而在社会主义条件下，市场是不可能人为仿制的。问题仍然是二者必居其一，要么是社会主义，要么是市场经济。”从中可以看出，马克思和大多数西方学者都是把市场经济等同于资本主义制度的。

从实践上看，作为人类社会经济发展必经阶段的市场经济是一种经济制度的实际运用。无论是将市场经济视为资源配置方式，还是市场调节方式，甚至就把市场经济看成是一种经济制度而等同于资本主义经济，市场经济都是与资本主义制度相联系的，并被视为一种经济制度而实际运用的。市场经济在资本主义制度下的运行过程中，虽然在其间也经历过“黑暗”的时期，但经过二三百年的实践，特别是一系列西方经济理论的发展和完善，资本主义国家从国内到国际都建立起了成熟的和完善的市场经济体系，取得了明显的成效。相比之下，中国的市场经济仅仅是刚刚起步，离成熟的和完善的市场经济要求还有较长的路要走。社会主义市场经济只是初步证明是可以成功的，但还没有被实践所充分证明。充分证明的标志应当是社会主义公有制企业能够依靠自身的力量在市场经济中明显地发挥主导作用，全体人民充分享受到改革和发展的成 果。

三、现实形态的市场经济应与现实形态的经济体制相统一

历史表明，市场经济总是和一定的经济制度相结合的。中国从改革开放以来逐渐将公有制与市场经济统一起来，邓小平在中国社会主义的实践中创立了社会主义市场经济的全新理论,实现了公有制与市场经济的统一。学术界也纷纷开始对马克思主义关于社会主义商品关系消亡理论进行重新认识，从必然性和适应性上对公有制与市场经济的兼容关系进行了一系列的理论分析，提出社会主义公有制与市场经济并不存在根本对立,可以相互兼容且可以相互促进。有的文章说，市场经济解决效率问题，公有

制解决公平问题，两者的有机结合，把社会主义制度的优势同（资本主义）市场经济的优势紧密结合起来，标志着中国已经初步成功地找到了一条在经济文化落后国家如何建设社会主义的道路。似乎中国的社会主义市场经济选择的是世界上最好的经济制度和最好的经济体制。

但是，无论从经济学说史，还是从经济发展的实践上，市场经济都是与资本主义私有制发生联系的。经济学界普遍认为市场经济应当与私有制相结合，西方社会认为市场经济只能与私有制相结合，而坚决否认市场经济与公有制相结合的可能性。在20世纪30年代的“社会主义大论战”中，西方经济学代表人物米塞斯和哈耶克断言，在公有制的基础上只能建立中央集权的计划经济,而不可能建立市场经济。马克斯・韦伯更指出，公有制经济模式在其运行过程中难以与市场经济相兼容。他们认为市场机制只能是以独立的私有产权为基础的企业经济活动的自然协调形式。在马克思主义经济学中，经典作家对公有制与市场经济关系的认识更是对立和否定的。马克思从纯公有制经济关系和社会化大生产出发，得出了公有制与市场经济相对立的结论。在之后的时期里，马克思主义者都把市场经济看成公有制的对立面，并在实践中实施这一观点。由此可见，尽管西方学者与马克思主义者观点相去甚远，但他们无论在理论上还是在实践中都认为市场经济是不能与公有制相兼容的。

公有制与市场经济的关系实质上并不是两者能否相容的问题，而在于公有制建立的前提和实行的基础以及建立与之相适应的经济体制的问题。马克思指出，生产力是社会发展的最终决定力量，生产力决定着包括生产关系在内的一切社会关系。问题的实质其实非常明显，无论是作为经济制度的公有制，还是作为经济体制的市场经济，两者都是属于生产关系的范畴，它们都受一定的生产力发展水平的制约。只有在生产力发展到很高的阶段,私有制失去存在的条件，没有需要了,公有制才得以真正确立，计划经济也才能与之发生联系。中国的社会主义还处于初级阶段，特别是没有经过资本主义的充分发展而跨越了资本主义“卡夫丁峡谷”的社会主义，是前资本主义时代的社会主义，而不是马克思所设想的后资本主义时代的社会主义。生产力的落后是基本事实，这是无法跨越的。选择市场经济正是为了适应我国目前生产力发展状况的需要，这也已经成为人们的共识。邓小平指出：“现在虽说我们也在搞社会主义，但事实上不够格。”所谓“不够格”，就是指没有达到马克思主义创始人所设想的未来的新社会的水平。这种“不够格”，主要是在物质技术基础方面不够格，也表现在社会经济制度和上层建筑方面的不成熟、不完善。那么，作为生产关系最重要方面的经济制度的选择就更应该与生产力发展水平相适应。

作者单位: 青海民族学院

参考文献：

资本主义市场的形成篇（6）

二、社会主义社会与资本主义社会在内容上的相异和相同

社会主义社会与资本主义社会在内容上有哪些相异和相同呢？

马克思主义告诉我们，社会主义社会产生于资本主义社会的母腹之内。他的产生，主要是由于有产者剥削，无产者贫穷，生产盲目和经济危机等。但所有这些都产生于资本主义生产资料的私有制。所以建立生产资料的公有制，消灭剥削，消灭贫穷，消灭生产的盲目和经济危机等等，也就成了社会主义社会的内容。同此可见，社会主义社会与资本主义社会在内容上的区别，首先就是生产资料的公有和私有；其次就是有无剥削，有无贫穷，有无生产的盲目和经济危机等等。

社会主义社会与资本主义社会在内容上有哪些相同呢？首先在于他们都是人类社会发展的一个阶段。其次就是无论人类社会发展的哪一个阶段都是由一个一个活着的人来组成的。每一个活着的人都要生活，生活着的人都要活动，每一个人的活动虽有不同，但他们都有一个共同特点，那就是面向富裕，背对贫穷。富裕使人安定，贫穷使人不宁。这就是社会主义社会与资本主义社会在内容上的相同。

三、社会主义社会与资本主义社会在形式上的相异和相同

那么他们在形式上有哪些相异和相同呢？对于这个问题，我们需要用他们在内容上的私有和公有来说明。资本主义社会的形式，由资本主义社会生产资料的私有所决定。所谓资本主义社会生产资料的私有，也就是说，在资本主义社会中，没有公有生产资料，只有私有生产资料。所有生产资料都为个人和国家所占有，不是每一个人都有生产资料可使用。这就是资本主义社会生产资料的私有制。

第一，没有生产资料的人，迫于生活，不得不去出卖自已的劳动力，这就给私有生产资料者的剥削造成了条件。由此可见，私有生产资料者的剥削，是资本主义社会生产资料私有制所决定的资本主义社会整体形式中的第一种形式。

第二，任何产品都有更新换代或不再为社会需要的可能。因此，减产或停产也就是不可避免的事情。减产或停产后的工人，由于自已没有生产资料，所以也就不能不失业和贫穷。这就是资本主义社会生产资料私有制所决定的资本主义社会整体形式中的第二种形式。

第三，为了消灭贫困，资本主义社会采取了社会保险。可是社会保险却是资本主义社会中又一种形式的剥削。正如美国总统克林顿所指出的“社会保险总是依赖于年轻一代人的纳税，一般退休人员在不到六年的时间内就能收回他或她所支付的所有保险税。但是，此后，他还要继续领取这笔保险金。那么现金从何而来？实际上政府一直靠借贷为社会保险制度提供资金，而把债务转嫁给纳税人。”由此可见，社会保险的剥削是资本主义社会生产资料私有制所产生的资本主义社会整体形式中的第三种形式。

第四，对失业者劳动力的浪费，是资本主义社会生产资料私有制所产生的资本主义社会整体形式中的第四种形式。

通过上述四种形式，我们可以看见，剥削、失业和贫困是资本主义社会中所不可避免的。以美国为例，号称富甲天下的资本主义社会的美国，现在就有“1200万户人家为柴米发愁”。设每户有人三口，为柴米发愁的人就是3600万，这在美国两亿四千九百五十一万人口中，要占13%左右。这就是剥削、失业和贫困的资本主义社会的现实。

在资本主义社会剥削、失业和贫困的条件下，由于剥削和被剥削的对立，富有和贫穷的不同，失业者的生活没有保障。这就使资本主义社会没有进行科学组织的可能。正因如此，所以社会的负面现象，如：民族纠纷、宗教矛盾、贸易摩擦、资源分配、生态平衡、财政赤字、投机倒把、囤积居奇、伪劣假冒产品等等，都如影随行，成了不可避免的事。这就是资本主义社会生产资料私有制所决定和产生的资本主义社会的整体形式。

社会主义社会的形式，是由社会主义社会生产资料的公有制所决定的。所谓公有，也就是说，这些生产资料是用于为每一个人平均分配的。正因如此，所以社会中也就没有了没有生产资料的人，从而也就没有了有人迫于生活去出卖自已的劳动力。这样私有生产资料的剥削也就可以得到了避免，失业和贫困的现象也就可以不再发生。这就是社会主义社会生产资料的公有制。

话虽如此，可是要把公有生产资料平均分配给每一个人，这都不是一件容易的事情。生产资料分为两类：一类是“自然存在”的生产资料，如土地、河流、湖泊、海洋等等；一类是“劳动生产”的生产资料，如：各式各样的生产工具和设备。在这两类生产资料中，前一类是可以为每一个人平均分配的。后一类则不能。因为式样繁多，用途不同。每一个人需要的也不一样。所以是不能为每一个人平均去分配的。这该怎么办呢？方法是：用“公有生产资金”去代替对这类生产资料的公有。为每一个人分配一定数量的公有生产资料的“贷权”，让每一个人自已去购买这类生产资料去使用。这样，这类生产资料也就平均分配给每一个人去使用了。

在每一个人都有一定数量的土地和公有生产资金“贷权”的条件下，社会主义社会也就可以进行科学的组织了。

首先让每一个儿童都能得到培养和教育。在每一个成年人都有一定数量的土地和公有生产资金“贷权”的条件下，他们也就有了储存自已养老基金的能力。这时国家也就可以把他们储存的养老基金转变为每一个儿童生活和学习的贷款，从而使每一个儿童都能得到培养和教育。

在这个方法下，设每一个人的儿童期为19年（包括胎儿期），偿还儿时贷款期为12年，那么每一个人一生的贷、还、存、取过程就会是这样的：从被孕育的时候起，到18岁成年的时候止（19年），每年从银行（或专设机构）贷取一定数量的生活和学习费用；从19岁起，到30岁止（12年），每年向银行偿还一定数量的儿时贷款；从31岁起，到49岁止（19年），每年向银行储存一定数量的养老基金；从50岁起，到61岁止（12年），每年从银行取回一定数量的养老基金。

具体实施方法是这样的：

以一定的行政区划为单位，设某单位有儿童（胎儿-18岁）1000名，有壮年男女（31-49岁）2000名，儿童基本平均每人需要生活和学习费用1200元，那么每一个壮年男女本年平均各向银行储存养老基金600元供儿童来贷用。

青年人（19-30岁）本年各向银行偿还一定数量的儿时贷款；老年人（50-61岁）本年各从银行取回一定数量的养老基金，年年如是。

在这个方法下，社会也就可以组成这样三个组织和系统：

1.抚幼组织和系统

包括计划生育、产院、孕妇、乳母、托儿所、幼儿园、小学、初中、高中、中技和职中，是生育，养育和教育儿童的组织和系统。从儿童的生活和学习费用中为孕妇、乳母、保育员和教师职工支付劳动报酬。把年满18岁的儿童转入青壮年男女的劳动组织和系统。

2.青壮年男女的劳动组织和系统

接收抚幼组织转来的男女青年，为每一个人平均分配一定数量的土地和贷权，让每一个人自主去劳动。组织青壮年人的进修，培训和生产；监督他们偿还儿时的贷款和储存养老基金；回收老年人的土地和贷权，把老年人转入老年人的组织和系统。

3.老年人的组织和系统

接收青壮年组织转来的老年人，为老人年提供保护和服务。

接收死亡者的遗产，用遗产为夭亡和残疾者偿还不能和无力偿还的儿时和公有生产资金的贷款。保证每一个人储存的养老基金和公有生产资金的放贷得以如数回收。把所剩遗产转入公有生产资金之中。

随着公有生产资金的增加，每一个人对公有生产资金的贷权也就可以扩大到生活费用之中，如住房和家庭用具等等。从而让每一个青壮年男女都有条件组成一个温馨幸福的家庭，使他们得以愉快生活，安心劳动。这就是社会主义社会的组织情形。

在社会主义社会的组织下，由于抚幼组织从儿童的学习和生活费用中支付了教育经费；劳动组织为每一个青壮年男女分配了土地和贷权。使他们不被剥削、失业和贫困；老年组织用老年人自己的养老基金保护和服务了老年人，所以国家财政开支中的教育经费和社会保险费用也就不再需用。这对节约国家财政开支，精简国家管理机构，消除民族纠纷、宗教矛盾、贸易摩擦、资源分配、环境保护、人口控制、生态平衡、财政赤子、老年生活、儿童教育以及人类社会生活的走向统一，都是十分重要的事。

不但如此，在社会主义社会的三大组织下，由于每一个人从被孕育的时候起，到生命结束的时候止，都生活在三大组织的关怀之中，接受三大组织的管理，所以，他们的言语和行动自然也就会高尚和文明。正因如此，资本主义社会的负面现象，如诈骗抢劫、恐怖暴力、贪污盗窃、赌毒娼妓等等，在这里也就不会发生。这就是社会主义社会生产资料公有制所产生的社会主义社会整体形式。

社会主义社会与资本主义社会在形式上有哪些相同呢？

第一，生产资料私有的相同。我们知道，资本主义社会中生产资料是私有的，那么在社会主义社会把公有生产资料平均分配给每一个去使用之后，这是的生产资料也是私有的。所以，社会主义社会与资本主义社会在私有生产资料上相同。

第二，私有生产资料的作用相同。私有生产资料有保持和发挥个人的劳动积极性和自觉性的作用。资本主义社会的私有生产资料是这样，社会主义社会的私有生产资料也是这样。所以，社会主义社会与资本主义社会的私有生产资料在作用上完全相同。

第三，总体来说，社会主义社会与资本主义社会在形式上的相异和相同是这样一种情形，即社会主义社会生产资料的“所有权”分为两个层次：第一层是公有。它的作用是让每一个人都有生产资料可使用，消灭私有生产资料的剥削、失业和贫穷，使社会得以科学地组织。资本主义社会的负面现象不再发生。换句话说，保证社会主义社会的平等和公平。第二层是平均分配给每一个人之后的私有。它的作用在于保持和发挥每一个人的劳动积极性和自觉性。

资本主义社会的“所有权”则不同。它只有生产资料的私有，没有生产资料公有一这层。所以，它只能保持和发挥个人的劳动积极性和自觉性，而不能消灭剥削、失业、贫穷和社会和负面现象。换句话说，它不能保证社会的平等和公平。这就是社会主义社会与资本主义社会在形式上相异和相同的根本情形。

通过上述，我们可以看见，社会主义社会较资本主义社会前进了一个时代。它前进的标志就是生产资料公有制的诞生。

四、社会主义市场经济与资本主义市场经济在内容和形式上的相异

在资本主义社会形式下，也就是说在资本主义社会中，由于剥削、失业、贫困和社会负面的现象的不可避免，所以，资本主义市场经济也就难于顺利发展和运行。

第一，由于生产者不知道社会对产品所需要的数量，反之，消费者也不知道社会中有什么产品可供自己计划来使用，这就使社会中产品的过剩和短缺都成了不可避免的事情。换句话说，盲目生产和盲目消费所产生的经济危机，是资本主义市场经济的第一个特征。

第二，社会产品过剩时，物价下滑，生产者受损；短缺时物价上涨，消费者负担加重，加上投机倒把，买空卖空，囤积居奇，垄断操纵，从而使通货膨胀，货币贬值也成了不可避免的事情，这就使生产者和消费者时常都处于惶惑不安的生活之中，精神压力沉重。这就是资本主义市场经济的第二个特征。

第三，以新奇刺激消费，以炫耀购买使用，这不仅浪费社会中的人力、物力和财力，而且破坏生态，污染环境，使不能再生资源的节约使用成了不可能的事情。这就给人类社会生活的可持续发展亮起了红灯。这就是资本主义市场经济的第三个特征。

通过上述资本主义市场经济的三个特征，我们可以看出资本主义市场经济对人类社会生活的消极影响，已失去了存在的可能。

在社会主义社会形式下，也就是说在社会主义社会中，由于三大组织系统中人员的年龄和需要基本相同，所以各系统也就可以统计本系统人员的需要，然后报请国家招标定购生产来供应。这样不但每个人的需要都可以得到了满足，而且盲目生产，盲目消费，换句话说，社会产品过剩和短缺的经济危机也就可以不再发生。与此同时，由于生产者和消费者的直接联系，所以投机倒把、囤积居奇、买空卖空、垄断资源以及伪劣假冒产品等等，也就没有了产生的可能，这就使通货膨胀，货币贬值的现象也可以不再发生。在招标生产中，国家还可以把保护生态，保护环境，节约资源等条件列入中标条件之中，从而使环境得到保护，资源得到节约，生态得到平衡。不但如此，由于夺标的竞争，还会使物价合理，市场稳定，人民生活康乐安宁。这就是社会主义市场经济与资本主义市场经济在内容和形式上的不同。

五、社会主义市场经济与资本主义市场经济在内容和形式上的相同

1.都是市场经济，市场经济是要遵守价值规律的

资本主义市场经济是这样，社会主义市场经济必然也是这样的。否则，社会主义市场经济就不能消灭剥削，这与社会主义社会要消灭剥削的内容不能相容。所以，社会主义市场经济与资本主义市场经济在遵守价值规律性上是相同。

2.市场中运行的都是私有资金

资本主义市场的形成篇（7）

一、改良或替代资本主义的社会政治目标

为了弄清 现代 市场社会主义相对于前期市场社会主义的独有特征，首先让我们追溯市场社会主义的历史轨迹。

在上述四个阶段中，以 “市场主导的市场社会主义”模式的产生为分界线，又可以划分为两个时期，即第一、二阶段的 “前期”和第三、四阶段的“近期”。这里把前者称为“传统市场社会主义”，而把后者称为“当代市场社会主义”。

在这两种不同形态的市场社会主义中，从政治背景上看，是其分水岭；若从理论特征上看，则以80年代中后期英国产生“市场主导的市场社会主义”为其分界线。英国“市场主导的市场社会主义”的产生为后市场社会主义的大发展奠定了理论基础，而90年代市场社会主义的种种新建构，则可以看作是“市场主导的市场社会主义”在经济、政治与民主，在效率与平等等各个方面的理论泛化。

当代市场社会主义这种独特的社会政治目标，构成了它的第一个重大特征。 二、市场主导的 经济 运行机制

在市场 社会 主义的 发展 史上，其主要的发展脉络是资源配置方式的变化，即从计划主导机制论市场与计划并存的二元机制论市场主导机制论。

30年代的兰格模式是计划模拟市场的市场社会主义。它把市场引入计划，资源配置方式是利用价格机制的计划手段，在只存在消费品和劳动市场而不存在生产资料市场的前提下，用“试错法”来解决生产资料价格 问题 ，通过模拟市场求解线性方程组确定物价等一系列手段，实现资源的合理配置。可见，其经济运行机制是以计划为主导的机制。

布鲁斯(Brus, 1987)在给市场社会主义下定义时，以前南斯拉夫和匈牙利的改革为实例，认为 1965年以后南斯拉夫的“体制”和1968年以后匈牙利的“新经济机制”，“在严格意义上趋于接近”他的定义——“生产资料公有或集体所有，而资源配置则遵循市场（包括产品市场、劳动市场和资本市场） 规律 ”。有人或许会据此认为，前南、匈的体制在资源配置上已经市场化了，与我们上面所描述的“二元机制”情形不相吻合。然而在我看来，第一，布鲁斯的定义是含混的（对此当另作论述，可参见余文烈,，1999）；第二，前南、匈的经济体制还不是完全市场化，不是“市场主导”，而是属于“二元机制”。 前南斯拉夫和匈牙利的市场社会主义“实验”，尽管其原先宗旨是想充分利用市场进行资源配置，实现经济高效、协调发展，但在实践中并未做到。南斯拉夫事实上是让联邦共和国取代中央政府的集权干预和指令计划，匈牙利也出现间接行政干预强化的情况。两国都没有形成真正的“市场价格”，没有市场价格（尤其在生产资料上）就不是真正的市场经济。它们或是在通货膨胀中冻结物价，或是因为政府限制某些重要产品的价格而 影响 了所有物品价格的相互依存关系。投资方式也是扭曲的，根本无法促成产业结构形成自动适应 科技 与国际市场变化的机制。这是“二元机制”的典型后果。

80年代以后，市场社会主义 理论 在英国出现了“突破性的发展”，这就是“市场主导的市场社会主义”的确立。这一理论上的“创新”首先得益于70年代以来比较经济体制学的发展。格雷戈里、林德布洛姆等经济学家提出了市场“中性机制论”，认定市场和计划仅仅是资源配置的一种“手段”或“工具”，经济体制的机制能够从一种经济环境移植到另一种经济环境中。迪夸特罗则具体论证了“市场的运用与社会主义制度不相矛盾”的观点。80年代中后期英国理论家的贡献是：以市场“中性机制论”为基础，主张把市场纳入社会主义的领域内，认为社会主义可以而且应当同市场“联姻”，利用市场达到社会主义的一系列 政治 目的。更为重要的是，英国理论家突出了市场在经济运行中的“主导机制”的功能，从而创立了“市场主导的市场社会主义”。在这种理论模式中，中央计划或政府干预机制仅仅当作在市场的主导机制不能有效发挥时才启用的方式。“主要的交换机制只能是市场。最好不管的就应当不管。”（Estrin and Grand, 1989）当然，市场有其先天的缺陷或“失灵”，在这方面需要政府进行积极有效的计划和干预，进行有益的补充。

以后，当代市场社会主义的任务是在发达资本主义国家的现有成果上进行资本主替代。资本主义经济本来就是建立在市场基础上的，而市场与社会主义的关系似乎在理论上已经得到解决。这样，90年代对市场社会主义的种种新建构就理所当然地建立在“市场主导”的基础上。

由此，以市场为主导的经济运行机制构成当代市场社会主义的第二个显著特征。 三、形式多样的 社会 所有制结构

在生产资料所有制的 问题 上，市场社会主义经历了对国有制/公有制的“否定之否定”的过程。早期的市场社会主义在生产资料所有制问题上是默认国有制的统治地位，即使允许私有 经济 的存在，也是少量的“补充”。到了英国产生“市场主导的市场社会主义”的80年代后期，不仅把国有制当作公有制的根本形式的做法受到质疑，国有经济在实践中产生的效益也受到越来越多的非议。此时，英国 理论 家提出了“国有化的内在实质并不是消灭剥削”的论断，英国工党则在政策调整中摒弃了 工业 国有化的一贯主张。然而到了90年代，面对之后接踵而来的国有资产私有化浪潮，西方的左翼理论家们反而认识到公有制对实现社会平等的重要性。当然，这里的公有制已经排除了传统形式的国有制。

90年代的市场社会主义者大部分赞成生产资料的社会化，对生产资料所有制在不同方面实行不同程度、不同方式的社会所有，主张所有制的实现形式多样化。但也有人基于资本主义私有制的现实，不急于追求生产资料公有化， 而是从限制其功能上入手，或者首先倡导其它方面（例如构成知识经济财富的信息）的社会化。概括起来，从追求社会平等这个目标出发，基本上可以划分为三种类型。

第一种类型是，主张生产资本全社会公有，但对公有制的所有权与经营管理权作了分离。美国经济学家罗默的“银行中枢市场社会主义”模式和扬克的“实用的市场社会主义”模式属于这种类型的两种不同形式。

罗默设想让每个成年公民从社会领取数额相等的有价证券，用以购买 企业 股票收取股息，但不得买卖证券，死后证券回归公共财产。企业为公共所有，每个企业采取联合股份公司的形式，由聘任的经理经营，以追求利润最大化为目标。几个公司围绕一家主办银行形成一簇，由公共银行向本簇内的公司提供资金。在这种模式中，罗默所主张的财产关系是一种社会所有制，有人称为证券所有制，最终产权属于社会，产权明晰而又分散是其明显特征。美国经济学教授韦斯科夫“民主自治的市场社会主义”模式的财产形式与罗默的方案十分相似，所不同的是，在韦斯科夫的模式中，股票持有者对企业没有正规的控制权。

扬克主张把当代资本主义国家中的大型私人所有制企业转为公共所有，以消除资本主义社会中收入分配不平等的现象。他认为，社会允许富人存在，人们可以储存大量财富，过富有的生活方式，但禁止能够带来富有生活方式的非劳动挣得的资本所有权收入。在他的方案中，资本所有者是“全体人民”，但经营管理的职能却交给“公共财产管理局”，以便尽可能发挥最大的效益，而产权收益则以社会分红的形式分配给社会成员。

第二种类型是“合作制经济”的财产形式。合作制经济是一种企业制度，其财产形式有两种。早先，工人合作制企业的资本是在企业职工中内部筹措的。这种形式限制了企业的 发展 ，而且未能分散工人的投资风险，所以 现代 市场社会主义的合作制经济大多采用劳动合作组织“雇佣资本”的形式。米勒的“合作制市场社会主义”，德雷泽的“自我经营”市场社会主义等是实例。这类经济形式不太考虑整个社会的生产资料是否公有的问题，他们关注更多的是合作社内部经济剩余的“公有”，与此同时强调劳动者当家作主、民主管理和公平分配。

第三种类型是，不追求生产资料公有化， 但对资本职能作了各种限制。布洛克的“没有阶级权力的资本主义”方案，埃尔森(Diane Elson, 1993)的“市场社会化”方案等属于这种类型。

布洛克允许继续实行生产资料的私有制度，但主张对资本主义企业进行改造。私人对集体联合财产的控制程度将被大大降低，企业将在国家权力的协调下，由股东、企业人员和用户三方共同管理。具体作法是，所有的企业都以联合的方式组成，在董事会的组成中，35%为雇员，35%为财产所有人，30%为代表消费者和当地公民的其它人员。他认为这将有力地削弱资本的阶级权力，让企业为大众服务。但我们看到的只是在管理控制方面对资本主义私有制企业进行一些改良，而对于没有生产资料的社会化能否消灭资产阶级的特殊权力的问题，则不能不引起人们的种种疑问。

埃尔森的“市场社会化”方案很有意思，他认为资本对信息的垄断是资本垄断利润、剥削加深的秘密，因而主张利用税收提供的资金建立公共信息渠道，使一切企业、家庭、个人和计划局都能免费存取有关技术、价格、工资、产品、原材料等经济信息，即建立公开公共的信息 网络 。在知识经济 时代 ，信息是整个经济社会的神经，其重要作用人们现在还难以预料，但无可置疑的是，它也是一种财富。对于社会主义社会，信息的社会所有是必不可少的。但反过来，在当代资本主义社会中仅仅拥有“市场社会化”尤其是信息社会化这一条件，这个社会的社会主义成分到底有多大？恐怕人们不会估计太高。

社会的发展使生产资料所有制的问题变得复杂起来，泛泛地谈论传统意义上的公有和私有已经不能洞悉实际问题。因此，我们这里对公有制类型的划分也只是非常简单粗糙的。 四、兼顾平等与效率的价值取向

当代市场 社会 主义把市场与社会主义结合起来，既要发挥市场的效率，又要追求社会主义的基本价值。几乎所有的模式设计都是在平等与效率双重目标上下大功夫：坚持公有制作为争取平等的基础；保持追求利润最大化的 企业 制度，兼以种种保障措施的运行机制——企业自治、企业竞争、企业破产、银行监督、类似的控股监督等等，以保障不低于资本主义的 经济 效率。

但是，当代市场社会主义与传统市场社会主义在平等与效率上的取舍方式却是不同的。如上所述，传统市场社会主义是在传统社会主义基本经济制度的基础上探讨如何利用市场 发展 社会主义经济，其侧重点在于效率。而当代市场社会主义则是在发达资本主义国家市场经济的基础上，追求社会主义价值目标，其侧重点在于平等——经济平等、社会平等、自我实现和福利的平等、 政治 影响 的平等……。

在扬克、罗默、巴德汉、韦斯科夫等模式中，社会成员的收入包括劳动收入、证券收益、社会分红等，这就保证能在全社会的范围内实现较高的经济平等。当然，罗默承认，市场经济不会带来一个完全公平的社会，因为每一个人的先天素质不同、出身的家庭和社会环境不同。市场社会主义存在的收入差别是合理的，这是发挥市场效率的副产品，而且 目前 还没有比利用劳动市场更为有效的配置劳动的手段。

各种当代市场社会主义模式对“平等”强调的侧重点有所不同，有的强调结果平等，有的强调起点平等，有的则认为机会平等比结果与起点平等更有价值。值得注意的是，大多数当代市场社会主义追求的平等不仅仅是经济平等，还包括社会政治上的平等。

80年代英国的市场社会主义在放弃国有化的传统做法之后，关注的重点是如何使人们以有效的方式进入市场，一开始就让人们在资源（包括个人的接受 教育 的资格和享受终身医疗保健的资格）方面以较平等的基础进入市场。“人们应当一开始便享受平等，而不是最终才享有平等。”他们强调起点平等比结果平等更重要。

五、突出政治民主和经济民主

呼唤民主是当代市场社会主义的又一特征。当代市场社会主义正是由于对资本主义的社会异化深恶痛绝才极力主张改良或替代资本主义的，因此，大声疾呼“民主、平等、和自由”是其基本特色。

在当代市场社会主义的论著中，有许多是直截了当地冠以“民主”的标题，突出民主的地位。例如，罗宾的著作标题为《经济民主：可行的社会主义政治》的标题，韦斯科夫的著作冠以《以企业为基础的民主的市场社会主义》，施韦卡特的著作称《经济民主——真正的可以实现的社会主义》，J·柯亨和罗杰斯的文章干脆叫《联合的民主》。此外，像布洛克那样的方案，“民主”已成为实施他的“没有阶级权力的资本主义”的基本前提。

施韦卡特的模式假定一个保障公民自由的法制国家的存在，通过中央、省、市选举产生各级民主机构来保障公民的自由，根据市场导向的民主计划来发放投资基金，将计划与市场两套机制在“民主”领域结合起来。这样，民主不仅具有政治价值，而且也具有深刻的“经济”内涵。布洛克则在选举制度上大做文章。他指出，资本主义国家的竞选活动是私人富有者通过提供竞选资金和对经济进行控制来操纵和影响选举的，为此必须进行选举制度改革，具体措施有：向所有政治机构提供公共资金、在传播媒体中为候选人提供自由时间、私人政治捐款不超过100美元、实行普遍的选举登记和周末选举日等。

当代市场社会主义建立在资本主义现有成果的基础上，他们进一步的要求是充分的民主、一定程度上的分权和尊重个体自由活动的权利，这当然需要有一定的制度保障，尤其需要一个没有任何特权介入经济活动的民主政治制度。从经济效率的角度考虑也有此种要求，用制度经济学的话说，一个国家的基础制度安排、制度结构、制度框架、制度环境和制度走向决定了它的经济绩效。总之，种种市场社会主义的新模式都追求某种形式的民主，不仅经济民主，还有政治民主，或是作为其模式的出发点，或是作为其方案的目标。

六、浓厚的乌托邦色彩

然而，当代市场社会主义虽然向人们提供了各种美妙的蓝图，其实现的可能性却很令人生疑。斯蒂格利茨认为，市场社会主义模式先天不足，只是一种神话。这种说法尽管有一定的片面性，但也不无道理。

前面说过，当代市场社会主义的社会政治目标是“替代”资本主义。这就首先向他们提出了这样的问题：从现存资本主义制度通向他们理想的社会经济模式的道路如何走？即，依靠什么政治制度和社会力量，来保证从现存的经济制度向他们所倡导的经济模式转变并顺利运行？然而，各种模式对此都没有明确作出回答。忽视政治制度的基本保障，轻视“由此达彼”的道路问题，这是各种当代市场社会主义模式的重大缺陷。任何一个社会如果没有一定的强制措施，要想让既得利益集团放弃自己的利益，诸如资产所有者主动把财产收益交归社会以保障收入分配的相对平等，甚至把资产归还社会以实行公有等等，都只能是一种不切实际的幻想。在资本主义制度下与资本家商谈生产资产“社会公有制”的问题，实际上等于与虎谋皮。

从各种模式的运作上看，由于一些模式对公有财产的使用管理权的设计问题，或是由于其模式中市场机制的反作用问题，最终有可能与倡导者们想要达到收入分配平等的初衷大相径庭，甚至还会导致公有制的瓦解。例如：在罗默的方案中把公有资产以证券方式发给每个成年公民自己购买股权谋取收益。这就有个问题，如果一些公民购买股票的企业破产，这些公民的证券岂不就化为乌有，他们后半生的这份收益不也就丢失了吗？这样，社会的平等分配岂不大打折扣？又如，扬克主张的公有资产是在“完全的”资本主义市场形式下运作。这样，人们不无理由地对其实际运作的进展表示担忧──全方位的资本主义的运作方式最终可能导致公有制的瓦解；即使它存在下去，由于完全的市场运行所带来的各种经济活动主体（企业和个人）间的强烈的利益冲突，也会使它不能实现公平分配的职能。

尽管如此，我们还是不能完全否定当代市场社会主义的理论价值。至少，它们为未来的实践留下丰富的思想资料，留下可供选择的 参考 框架。 主要 参考 文献 ：

1、Archer, Robin 1995. Economic Democracy: The Politics of Feasible Socialism, Oxford: Clarendon Press.

2、Bardhan, P· and Roemer, J·E· 1993. Market Socialism: The Current Debate, NY: Oxford University Press.

6、Cohen, J·and Rogers, J·1993. Associative Democracy, in Bardhan and Roemer, eds.,1993.

7、Dreze,J·1993. Self-management and Economic Theory, in Bardhan and Roemer, eds.,1993.

8、Estrin, D·and Le Grand, eds·,1989. Market Socialism. Oxford: Clarendon Press.

9、Gregory, P·R·and Stuart, R·C·1980. Comparative Economic Systems. Boston: Houghton Mifflin.

12、Lange, O·[1936] 1956. “On the Economic Theory of Socialism.” In On the Economic Theory of Socialism, ed· B·Lippincortt. Minneapolis: University of Minnesota Press.

13、Miller, D·1989. Market, State and Community. Oxford: Clarendon Press.

14、Nove, A· 1983. The Economics of Feasible Socialism . London: G· Allen

15、Roemer, J·E·1994. A Future for Socialism. Cambridge, Mass·:Harvard Univ. Press.（中译本——余文烈译：《 社会 主义的未来》，重庆出版社1997）

17、Sch. Cambridge University Press.

18、ocratic-Enterprise-Based Socialism, in Bardhan and Roemer, eds.,1993.

22、余文烈、姜辉：《90年代西方市场社会主义理论八大模式》，载《经济研究资料》1998年第3-4期连载。

资本主义市场的形成篇（8）

一、社会主义制度内部的市场理论及评述

“十月革命”的胜利引发了关于无产阶级革命能动性的争论,并在一定程度上成为西方马克思主义的一个重要的理论源头。随着客观事实的发展,尤其是在苏联基本确立生产资料公有制,形成高度的政治经济体制之后,对于社会主义制度实践的关注,开始从哲学领域转向经济学领域。在20世纪30年代,“围绕社会主义计划经济能否有效运行”,在西方经济学界展开了一场争论,资产阶级理论家从生产效率的角度责难社会主义条件下不能有效进行经济运行,认为马克思只是说明资本主义的发生、发展与危机,没有对社会主义经济运行作具体设计,没有说明社会主义如何进行经济计算,如何配置社会生产资源等问题。为反击资产阶级学者的责难,以波兰经济学家兰格为代表的一批学者,从市场和计划相结合的角度,为社会主义生产的效率和公平问题做了辩护。由此导致了市场社会主义理论的正式诞生。不同于西方马克思主义的价值批判理论,市场社会主义的理论重心是具体的经济问题,即效率与公平问题。

作为市场社会主义理论的早期代表人物,兰格主张把社会主义国家制度和公有制作为市场社会主义的基本前提,在中央计划之内利用市场手段进行资源的配置。为保证资源配置的合理性,中央政府可以通过模拟市场和试错法来确定产品的的均衡价格,确保平均成本为最小的要素组合,以实现最佳的资源配置。分配领域,兰格认为,劳动力可以自由流通,根据按劳分配的原则确定劳动力的收入,为尽量缩小按劳分配方式带来的差别和不公,社会资源和国有资产带来的收益可以以社会分红和教育培训的方式在每个劳动者进行二次分配,也确保社会分配的公平。兰格坚信,市场机制与按劳分配并不矛盾,只要分配的规则和政策是合理,市场竞争就既可以实现劳动力配置的效率,又能维护社会主义的平等。

兰格模式试图将市场机制引入计划经济,借以解决资源配置问题,这是兰格模式最伟大的贡献。由于兰格模式中并没有真正意义上的市场,它不可避免地存在许多缺陷。首先在模拟市场中,企业并不具备市场主体的地位,不能独立地对市场价格的变动做出反映,市场机制对企业不起作用,也就等同于没有市场,没有市场竞争压力的企业,也就不可能使资源达到最合理的配置。其次兰格模式要求中央计划当局官员的素质很高,可以借助于计算工具准确地计算消费者的偏好,并能掌握协调配置资源的所有信息,这个条件是不可能实现。这些理论从不同的角度对市场和计划结合的可能性进行了广泛的分析。

从兰格等人的思想中可以看出,坚持公有制是实行计划方式的首要原则,在公有制的前提下,市场模式中的价格要素有中央来按照市场要求确定,这实际上仍带有一定的计划色彩。在市场交换中,生产资料的交换是被禁止,以防止生产资料的个人集中而导致的社会不公和贫富分化,能交换的仅仅是生活资料和劳动力。这些观点都充分反映出兰格等人的理论仍是在坚持社会主义基本制度的前提下的改革理论。

二、西方理论及简要评述

在锡克等人之后,随着社会主义国家的剧变,高度集权的社会主义计划经济体制被现实所否定,剧变后的私有化实践也证明,在这些社会主义国家基础上实行完全自由市场经济也是行不通。“社会过高估计了政府经济政策、社会政策的宏观调控能力,低估了国家干预过多产生的负面消极作用。社会在努力解决社会和经济问题的同时,制造出了更严重的问题,失去了对社会福利体系的控制能力,造成了政治与消费领域的享乐主义。”这些客观现实使越来越多的学者认识到,经济自由主义无法拯救“社会主义”,社会民主主义无法解决资本主义的根本矛盾,在这种背景下,当代西方市场社会主义应运而生。按照法国《当代马克思》编辑部在1993年第14期对“社会主义新模式”所做的介绍评析,当代西方市场社会主义“是对当今时代苏联‘共产主义体系’崩溃、社会民主主义衰落、新自由资本主义危机进行反思的必然产物;是在现代资本主义的危机打破了向社会民主主义过渡的幻想以及在‘现实社会主义’发生深刻危机之后,人们开始寻求新的道路”。在当代市场社会主义流派中,影响较大的主要有以下几人:

(1)罗默的“证券的市场社会主义”。这一模式是美国经济学家罗默在《社会主义未来》一书提出来的。其主要观点有:建立独特“证券形式”的公有制经济;成立独立于国家的政治干预、按经济实体进行活动的银行;建立企业竞争机制,使企业以利润最大化原则为目标进行市场竞争;国家通过贷款利率等经济手段来引导市场形成均衡,对经济进行控制。罗默认为,对于社会主义制度来说,这一模式不具有最终的意义,仅仅是替代资本主义的一个短期的过渡性方案,其实是想通过证券化改变资本主义私人占有来促进社会主义的实现。

(2)扬克的“实用的市场社会主义”。这是美国经济学教授詹姆斯・扬克在《修正的现代社会主义:实用的市场社会主义方案》提出的构想。其具体内容如下:实现生产资料公有制,将资本的个人所有转化为公共所有;公有企业实现高度自治;成立公共资产管理局,公共资产的产权收益在全社会范围内进行分红。

(3)米勒的“合作制市场社会主义”。英国经济学家米勒认为:工人合作社应是社会上占主导地位的生产企业,这些合作社实行工人的民主管理。合作社企业按照资本经营的原则在公开的市场上独立运营。国家设立公共投资机构,负责公共服务和价格管理、制定福利政策、调整收入分配。这一模式的目的就是要证明市场社会主义仍然忠实于社会主义的基本目标,并且可以把市场的效率和社会主义的人道和平等的目标结合在一起。

(4)“经济民主的市场社会主义”。这是美国的左翼马克思主义者施韦卡特所倡导的模式,在这一模式中,施韦卡特强调的是经济民主,他把工人的自我管理置于制度的中心位置,以期实现社会的民主和平等。这一模式的主要内容有:实现生产资料的社会集体所有,建立商品和服务市场,消除资本市场;企业由劳动者自己管理;企业追求“非劳动成本之间差额的最大化”劳动者获得工资不是契约工资,而是包括利润的一部分;对企业的投资由通过社会控制的银行网来进行。

(5)埃尔逊的“市场社会化”模式。英国政治经济学教授迪安・埃尔逊认为,社会化的市场就是公众参与的市场,这样的市场克服和消除了私人市场中存在的信息交换障碍,不仅所有企业和个人都能平等地、免费地获取他们所需要的各种经济信息,它还创造出一些新的途径和激励机制,使个人积极为公共利益服务。这一模式的基本主张有:利用税收提供的资金建立开放的公共信息网络,实现经济信息的免费享受,消弱资本的剥削力量;加强信息的收集和传播。(布洛克的“没有阶级权利的资本主义”美国学者布洛克认为,资本主义金融制度是阻止经济向民族主和集体方向转变的主要障碍,因而必须对它进行彻底的结构性改革,从根本上限制资本家的权利。具体措施有:改造资本主义企业,实行民主的企业管理制度;银行实行国有化或准国有化;改革选举制度。这种模式强调了金融制度的结构性改革对于实现经济平等和政治平等的重要意义,倡导对资本主义私有制企业进行管理制度上的改良。

综合比较当代西方市场社会主义形成的历史背景,理论主旨和主要内容,可以看出,市场社会主义在坚持社会主义的自由、平等和民主等价值观的基础上,试图从生产、管理等方面把市场机制引入进来,在这个过程中,他们更为看中的是社会主义价值观,而不是基本的经济制度,他们否认生产资料公有制与社会主义制度联系的必然性,同时又表现出对于资本主义私有制的不满。罗默在他的《社会主义的未来》一书中说:“看公有制是否如社会主义运动中一直认为的那样,是一种政治――经济制度中实现社会主义者需要的东西所必不可少的。我的答案是否定的。尤其是,我认为由国家直接控制企业对社会主义的目标来说是不必要的,……可能有许多所有制形式比传统的生产资料国家所有制形式更服从于社会主义的目标。”“我的观点是,社会主义者已经形成对公有制的崇拜:公有制已被看作社会主义的绝对必要条件,然而这种判断是建立在一种无根据的推论基础上的。……公有制与社会主义的联系是微弱的,而且我认为,从社会主义的宪法中去掉‘人民’占有生产资料这个要求,人们会做得更好。”在罗默看来,公有制对社会主义来说不是必不可少的,不是绝对必要条件。施韦卡特认为公有制的实现不等于民主的实现。

事实上,公有制问题是区别资本主义和社会主义的试金石。对于公有制和社会主义的逻辑关系,马克思在《资本论》中已经再清楚不过地给予了论证。当市场社会主义从内在逻辑上放弃了这一基本原则时,就无法提供实现社会主义价值观的合理的逻辑,也就不能正确地说明如何实践和由谁来实践其理想的问题。当代西方市场社会主义者虽然为未来社会设计了各种美妙的蓝图,但始终没有对从资本主义如何过渡到社会主义作出可行性的论述。关于发达国家向“社会主义”的过渡问题,有的模式提出了逐步削弱资本权力的措施;有的模式提出改革资本主义银行制度,使资本主义的所有权同生产的指挥权相分离,从而解开资本主义最重要的纽结;有的模式则提出平等地分配国有企业的资产,这些方案都是不现实的。

此外,当代西方市场社会主义理论中的中央计划工作者是聪明智慧与大公无私的化身,是柏拉图式哲学家的再现,事实上,这种超自然的行政机构无论在过去还是在将来都不会出现,政府官员受到不同利益集团的压力,他们追求个人利益或集团利益包括他们所代表的集体的利益,权力本身会产生不可抵抗的诱惑使人们去滥用权力。在当代西方市场社会主义模式中,谁来监督监督者是个必须回答的问题,当代西方市场社会主义者大都没有谈及。从这一角度来看,“如果一种关于未来理想社会形态的理论不是乌托邦,它所主张的这种新的社会形态就不应该是头脑的产物,它必须发轫于现代生产方式和交易方式的矛盾运动,理论必须能够解释出这种新的社会形态是怎样从旧社会的母体中孕育而生或脱胎换骨的;它还必须能指明实现这种理想社会的物质力量,必须解决由此及彼的路径问题和手段问题。”当代西方市场社会主义具有改良特征。

参考文献

[1][美]约翰・罗默.社会主义的未来[M].余文烈等译.重庆:重庆出版社,1997:5～6

[2][美]约翰・罗默.社会主义的未来[M].余文烈等译.重庆:重庆出版社,1997:5～6,26

资本主义市场的形成篇（9）

一、我国社会主义市场经济的产生及发展

（一）市场经济的基本特征。

市场经济是以市场作为资源配置的基础性方式和主要手段的经济，它是一切商品生产发展到社会化大生产阶段所必需的资源配置方式。市场经济具有平等性、竞争性、法制性、开放性的特征。从市场经济作为经济手段这个意义上说，没有姓“社”姓“资”的制度属性的区别。由于人类物质资料的生产总是在一定的生产关系下进行的，社会资源的配置与是在一定的社会制度下实现提，因而市场经济体制又不能脱离一定的社会条件而独立存在，它总是存在于一定社会制度之下并同该社会基础制度结合在一起。实践证明，市场经济可以在不同的社会制度下存在，它可以为资本主义所利用，也要以为社会主义所利用。

（二）我国社会主义市场经济的产生及发展。

早在1979年邓小平就指出：“说市场经济只存在于资本主义社会，只有资本主义的市场经济，这肯定是不正确的。社会主义为什么不可以搞市场经济？这个不能说是资本主义。我们是计划经济为主，也结合市场经济，但这是社会主义的市场经济。1985年，邓小平指出：“社会主义与市场经济之间不存在根本矛盾”。1992年春，邓小平在南方谈话中进一步指出：“计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。计划和市场都是经济手段。”邓小平这些关于社会主义市场经济的思想，从根本上解决了把社会主义与市场经济对立起来的思想束缚，对我国经济改革产生了极大的推动作用，成为我们党制定改革方向和目标的基本理论依据.

三十多年前邓小平提出的社会主义市场经济的设想以及后来的实践，是重要的历史性尝试。在这之前，社会主义国家基本上都是单一的计划经济，资本主义国家基本上都是单一的市场经济。虽然列宁很早就提出过搞混合经济的设想，但没有来的及实施。而邓小平不仅提出了在社会主义国家搞市场经济的设想，还在我国进行了长期全面的实践，这不仅给我国带来了多年经济高速增长和一系列的社会问题，还为认识和建设具有中国特色的社会主义提供了正反两方面的宝贵经验。同大多数新生事物一样，邓小平社会主义市场经济的设想是不完善的，有些实践也是盲目的。用他自己的话讲，是摸着石头过河。许多问题，如怎样将国企推向市场，国企要不要搞股份制、要不要搞破产、三农问题如何解决、金融体制如何改革，等等都没有现成的答案。

（三）我国社会主义市场经济的基本特征。

社会主义市场经济也是市场经济。作为市场经济，它本身没有姓“社”姓“资”之分。但是，市场经济又总是与各国特有的历史条件和社会基本制度结合在一起，因而又具有自身固有的特点。我国社会主义市场经济是与社会主义公有制、中国共产党的领导、共同富裕的奋斗目标紧密相联系的，与以私有制为基础的资本主义市场经济形态有根本的不同。我国社会主义市场经济是与社会主义基本经济制度结合在一起的,在国家宏观调控下使市场在资本配置方面起基础作用的经济体制或经济运行方式。社会主义市场经济，是把市场经济与社会主义制度相结合，它不仅具有市场经济的一般规定和特征，同时又是与社会主义基本制度相结合的市场经济。社会主义市场经济具有平等性、法制性、竞争性和开放性等一般特征，社会主义市场经济除了具有现代市场经济的一般特征外，还具有其特殊性，即与资本主义市场经济有根本区别的基本特征。社会主义市场经济以公有制为主体的市场经济，以按劳分配为主体,以共同富裕为目标的市场经济，是社会主义国家宏观调控下的市场经济。

资本主义市场的形成篇（10）

 

一、我国社会主义市场经济的产生及发展 

（一）市场经济的基本特征。 

市场经济是以市场作为资源配置的基础性方式和主要手段的经济，它是一切商品生产发展到社会化大生产阶段所必需的资源配置方式。市场经济具有平等性、竞争性、法制性、开放性的特征。从市场经济作为经济手段这个意义上说，没有姓“社”姓“资”的制度属性的区别。由于人类物质资料的生产总是在一定的生产关系下进行的，社会资源的配置与是在一定的社会制度下实现提，因而市场经济体制又不能脱离一定的社会条件而独立存在，它总是存在于一定社会制度之下并同该社会基础制度结合在一起。实践证明，市场经济可以在不同的社会制度下存在，它可以为资本主义所利用，也要以为社会主义所利用。 

（二）我国社会主义市场经济的产生及发展。 

早在1979年邓小平就指出：“说市场经济只存在于资本主义社会，只有资本主义的市场经济，这肯定是不正确的。社会主义为什么不可以搞市场经济？这个不能说是资本主义。我们是计划经济为主，也结合市场经济，但这是社会主义的市场经济。1985年，邓小平指出：“社会主义与市场经济之间不存在根本矛盾”。1992年春，邓小平在南方谈话中进一步指出：“计划多一点还是市场多一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。计划和市场都是经济手段。”邓小平这些关于社会主义市场经济的思想，从根本上解决了把社会主义与市场经济对立起来的思想束缚，对我国经济改革产生了极大的推动作用，成为我们党制定改革方向和目标的基本理论依据. 

三十多年前邓小平提出的社会主义市场经济的设想以及后来的实践，是重要的历史性尝试。在这之前，社会主义国家基本上都是单一的计划经济，资本主义国家基本上都是单一的市场经济。虽然列宁很早就提出过搞混合经济的设想，但没有来的及实施。而邓小平不仅提出了在社会主义国家搞市场经济的设想，还在我国进行了长期全面的实践，这不仅给我国带来了多年经济高速增长和一系列的社会问题，还为认识和建设具有中国特色的社会主义提供了正反两方面的宝贵经验。同大多数新生事物一样，邓小平社会主义市场经济的设想是不完善的，有些实践也是盲目的。用他自己的话讲，是摸着石头过河。许多问题，如怎样将国企推向市场，国企要不要搞股份制、要不要搞破产、三农问题如何解决、金融体制如何改革，等等都没有现成的答案。 

（三）我国社会主义市场经济的基本特征。 

社会主义市场经济也是市场经济。作为市场经济，它本身没有姓“社”姓“资”之分。但是，市场经济又总是与各国特有的历史条件和社会基本制度结合在一起，因而又具有自身固有的特点。我国社会主义市场经济是与社会主义公有制、中国共产党的领导、共同富裕的奋斗目标紧密相联系的，与以私有制为基础的资本主义市场经济形态有根本的不同。我国社会主义市场经济是与社会主义基本经济制度结合在一起的,在国家宏观调控下使市场在资本配置方面起基础作用的经济体制或经济运行方式。社会主义市场经济，是把市场经济与社会主义制度相结合，它不仅具有市场经济的一般规定和特征，同时又是与社会主义基本制度相结合的市场经济。社会主义市场经济具有平等性、法制性、竞争性和开放性等一般特征，社会主义市场经济除了具有现代市场经济的一般特征外，还具有其特殊性，即与资本主义市场经济有根本区别的基本特征。社会主义市场经济以公有制为主体的市场经济，以按劳分配为主体,以共同富裕为目标的市场经济，是社会主义国家宏观调控下的市场经济。