工程项目风险因素分析汇总十篇

序论：好文章的创作是一个不断探索和完善的过程，我们为您推荐十篇工程项目风险因素分析范例，希望它们能助您一臂之力，提升您的阅读品质，带来更深刻的阅读感受。

篇（1）

建筑工程施工项目是在日益变化的自然环境与社会环境中组织实施的，其实施工过程要受到多种因素影响，针对这些干扰建筑工程施工项目实施产生影响的不良因素，施工工作人员很可能由于对事态的认知不清，或者是说从自身原因出发，根本没有能力对其进行良好控制，导致建筑工程施工项目前期预测轨迹与预期的目标发生了偏离，这类超出预计的偏移就叫做风险。建筑工程施工项目在其整个生命周期中都经历着各式各样的不可测风险，尤其是施工周期比较长，投资额度比较多的大型建筑项目建设工程，其影响施工的因素众多，施工过程不确定性较大，而且环境对其作用的时间也比较久。正是因为上述因素造成的不良影响，建筑工程项目实施过程中出现了部分人员伤害、管理者投资决策失败、施工工期一拖再拖、项目投入经费超预算以及施工方案偏离实际等造成建筑工程施工经济效益减少最终造成项目亏损等不良后果时有发生。工程项目施工方面存在的不可预测风险，主要体现在以下几个方面，建设业主风险、施工承包方风险、规划设计方面的风险、监督监理方风险等。

一、业主风险

如果建设业主方采用合伙制，则可能因为个别合伙人对项目预期目标、义务承担的责任、所有归属权利等的理解发生偏差而导致工程实施进度缓慢。就是能在实施工程的单位内部，项目团队也可能会因为部分管理团队之间缺乏协商合作导致无法对项目工程进行管理。

（1）建筑工程项目施工可行性研究定位不明确，部分建设业主对市场和资源缺乏详细的前期调查研究，甚至缺乏科学的技术研究，在建筑工程施工项目分析报告里盲目无根据地减少投入准备资金的数量，过于乐观的评估建筑工程施工项目的经济夸大效益，导致在建筑工程施工项目建设实施过程中，由于后期资金投入的不到位而导致建筑工程施工不得不暂时停工或延期，或在工程停止资金投入后，由于经济效益不理想，成本无法高效及时撤回，降低了建筑工程施工项目质量以及部分收益，进而重大程度上导致国家和政府投资经济亏损。

（2）建筑工程施工项目的业利操作不当，随意指定分包或招标过程造假；无根据无科学性降低价格；固定的材料渠道来源不明；施工过程严重不合理；拖延项目工期等不当行为，不仅使业主承担了相当大的建设质量、施工人员安全和效益低微的风险，而且一旦被发现，还将受到政府相关部门的处罚。

（3）合同作为关系着双方或多方的具有法律效力的规范文件，有时会因为项目业主方的能力素质的缺乏，造成了部分合同内容不经济、科学，施工中出现超出预算的变更现象，导致业主要付出超预算不可控的资金作为违约金。承包商主体单独凭借报价获得效益的途径早己不存在，因而向业主所要违约金就变成其大部分项目的盈利来源，现实中经常存在条款含糊其辞的情况，为承包商向业主所要赔款提供了特殊条件。

二、承包商风险

承包商风险主要体现在投标报价的预测计算失误，报价风险则主要体现在以下几个方面：建设单位特殊的限定条件制约风险，建设施工材料设备风险，生产安全风险。另一方面，完工验收与交接阶段对于学识与技术缺乏的施工项目承包商主体来说，该时期存在着大量的风险。其中，完工验收是施工单位在工程建设过程中非常重要的环节，之前阶段潜在的问题会在这个阶段全部暴露出来，承包商应详细检验项目实施的所有环节，确保在完工验收环节不会出现纰漏。

三、设计方风险

在建筑工程施工项目的设计方工作时，相关负责人一般都比较重视对消防路线疏散设计、建筑结构体系设计、施工装备保护设计等类型的风险管理，可是面对具体的建筑工程施工项目设计行为实施过程中的风险管理则略有不同。现实建筑工程施工项目实施过程中，设计过程中的变更较多，设计方案过于保守以及设计理念或方案失误等等。

四、监理方风险

监理范围的风险体现在监理方对监理范围认识的错误。有关监理范围的划分，在所签署合同的条款中明确指出，但在现实的监理工作中，监理方以及总监理没有对监理范围进行认真界定就向现场监理者进行交流，导致现场监理人员对监理范围认识错误。监理质量不同于工程质量，建立质量是指整个工程监理工作的好坏。监理的质量往往决定了监理方履行合约的效果和监理方对所监理项目的“三控、两管、一协调”等工作的最终成果。在项目实施阶段存在一定的风险，其后果对施工的质量、施工进度和成本造成了一定的影响，从而减低了监理方的工作质量和利益。

建筑工程施工项目涉及到的施工技术结构相对比较繁琐，时常带有相当多的高端技术、新技术以及核心领域技术等，不论是建筑工程施工前期项目的设计方还是承包商施工方都存在较多的不安定因素，如建筑工程项目施工范围广，施工工期比较紧张，地质探测因素未知，施工技术变化困难等，在建筑施工项目风险预测管理过程中存在巨大的不确定性和局限性。并且，因为我国工程施工项目风险预测管理经历的历史时期相对较短，管理经验不足，在建筑工程施工项目中存在较多无法预测的因素、障碍，而且对内部看不到的风险没有细致有效的前期论证与研究，甚至决策者们对建筑工程项目风险存在的客观改变规律没有一个清楚的了解，管理协调工作不具体，给建筑工程项目导致了巨大的难以挽回的经济损失。

参考文献：

篇（2）

一个新建电网工程主要分为项目规划、项目前期、项目建设、项目投运等四大步骤（如图1所示），项目前期是连接项目规划与项目建设的桥梁，是电网新建输变电工程的一个重要阶段，项目前期的工作进度将影响这个电网工程是否能够快速建成并顺利投运，而项目前期的工作效率将取决于是否能减少或规避此过程中存在的诸多风险因素。

项目前期工作是指根据核准制要求，在电网项目核准之前需开展的相关工作。具体包括报审项目建议书，编制评审可行性研究报告，根据需要编制规划选址、压覆矿产、地震安全、地质灾害评估、项目用地预审、环境评价、水土保持等专题评估报告，落实各项支持性文件，编制报送核准申请报告等工作。

二、风险的概念

对风险的定义目前主要有两种观点：一是以美国学者威利特等为典型代表的静态学派，他们把风险理解为不确定事件。这种理解从风险管理与保险关系的角度出发，以概率论的观点对风险进行定义。二是以美国学者威廉姆斯和赛因斯为典型代表的动态学派，他们认为：“风险是在一定条件下，一定时间内可能产生结果的变动。”这种变动就是预期结果与实际结果的差异，意味着预期结果与实际结果的不一致或偏差。因此这种变动越大，风险越大。

电网项目前期工作风险是指在电网项目决策和实施过程中，由于各种因素的综合作用，造成实际结果与预期目标的差异。

三、项目前期风险分析

项目前期风险因素分析流程如图2所示，项目前期工作具有流程节点多、时间周期长、涉及范围广等特点，在这个过程中有诸多的不确定性因素，这些不确定性因素构成了项目前期工作中存在的风险。

1、电网规划与城市规划相脱节，造成选址选线出现反复

随着城市的扩张和人口的膨胀，建设用地资源越来越少，各方利益矛盾越来越突出，电网规划与城市规划各自独立开展，城市规划国土部门对电网工程未能预留相应的建设用地以及线路走廊，造成电网工程项目选线困难。当城市规划实施调整时，将直接影响电网规划步骤，致使线路路径进行调整，冲突严重时将会颠覆电网工程的所有前期工作，直接对工程项目的可行性造成影响。

2、相关部门利益冲突使项目前期工作受阻

一方面，随着经济高速发展和城市规模的不断扩大，土地资源日益紧缺，征地、拆迁成本费用逐年增加，并且由于相关利益主体借助“行业规范”或者“行业标准”提出高额补偿要求，补偿额度远高于政策规定的补偿标准，同时附加诸多条件，比如免费增容改造用电设施、修建乡村道路、优惠电价等等，或者抢建抢种以套取高额赔偿，致使征地拆迁过程进展缓慢，时间周期拉长。另一方面，部分企业单位和公众对电磁环保认识普遍存在误区，认为高压线路会影响健康，并且各地块业主、线路沿途所经企业单位、房地产开发商往往反对在其地块或周围建设变电站或跨过输电线路，环评工作无法顺利进行，市环保局要求高压线路与建筑物距离标准加大，增加了选址选线的难度，甚至导致已经批复的站址被迫调整。诸多的利益冲突造成项目前期工作受阻。

3、审批程序日趋严格致使前期工作的周期加长

一是审批环节严格。根据《企业投资项目核准暂行办法》（国家发改委[2004]19号）对于电网项目核准权限的要求：330千伏及以上电网工程由国务院投资主管部门进行核准（国家发展改革委），330千伏以下电网项目由地方投资主管部门核准（各省、直辖市、自治区发展改革委或经贸委）。同时，要取得国土局、规划局、公路局、水利局等部门的9项支持性文件，工程项目逐级审批、逐级办理，审批工作周期漫长。二是审批内容严格。文物法、城乡规划法等相关法律的出台影响着工程项目前期工作，项目前期工作增加了文物勘测评估、林地评估、地质灾害评估、固定资产项目节能评估等内容，对前期工作提出了更高的要求，使前期工作周期明显加长。

4、设计深度不足使前期工作审批周期延长

前期工作的可行性研究阶段涉及多个专业，对相关设计人员的专业素质要求比较高，设计人员必须对环评、用地、林业、水利等环节有足够的法律法规认识，否则将造成可行性研究设计深度不够，致使选址选线、路径规划、可研评审、土地报批等过程中要补充修订大量内容，影响前期工作进度。此外，有些设计人员责任心不强，选址选线阶段没有充分考虑土地权属、可能存在的纠纷、土地权属人的意见等相关因素，甚至没有进行详细的地质勘察就提交审批，造成站址出现了占用基本农田或者建站的地质条件不满足规程要求等情况，导致线路出现跨越环境敏感区，最后不得不更改设计方案。

四、项目前期风险的应对措施

根据项目前期工作的特点，及对这些风险因素进行的分析与探讨，本文提出了一些应对措施，以期减少或者避免这些风险因素，提升项目前期工作的质量，提高电网发展速度和效益。

1、合理电网规划，衔接城市发展

加强对电网规划的研究，不断提高电网专项规划的准确性和合理性。电网规划与城市总体规划的协调统一、有机结合，将在很大程度上提高前期工作的主动权，降低工作难度。因此，政府应对已纳入专项规划的站址和走廊进行严格保护，为前期工作的顺利开展铺平道路。

2、加快开展前期，增加项目储备

加快开展前期工作是实现“规划一批、开展一批、储备一批、建设一批”前期工作目标的有效途径。对电网规划已明确的建设项目，应提前2至3年启动前期工作，争取在开工前半年至1年时间完成可研批复及核准工作。加快开展前期工作可以增加电网项目储备，为下一步电网项目建设做好铺垫。

3、建立沟通机制，争取政府支持

电网前期单位只有与政府相关部门建立长期有效的沟通洽谈机制，通过主动宣传和沟通，提高政府对电网建设重要性的认识，才能营造互信共赢的良好环境氛围。因此，应促使政府出台对电网发展有利的政策措施，在土地征用、民事协调等方面给予支持，将各项工程纳入政府年度重点建设项目计划。

4、优化前期流程，搞好项目储备

一方面，可以超前安排前期工作，以应对前期工作周期长、不确定性增加的特点，根据电网发展规划和电力市场需求，提前一年部署开展前期工作；另一方面，各电网项目环评可以由地市公司统一“打包”委托设计院开展专题研究，环保部门统一“打包”评审、批复，可节省宝贵的前期工作时间，缩减前期工作周期。

5、加强政策培训，提高人员素质

电网项目前期工作人员要及时加强学习相关法律法规和政策规定，如《环境保护法》、《物权法》、《城乡规划法》、各地政府出台的土地占用补偿标准等。前期工作人员依法维护好各方的利益，可解决项目前期工作中遇到的纠纷与冲突。

五、总结

风险的存在使电网项目前期工作面临着一系列不确定性因素，对项目前期工作提出了挑战。因此，把风险的分析与控制管理作为电网项目前期工作的一项重要内容，是提高电网项目前期工作效率的重要方法，是缩短电网项目建设周期的有效手段，具有重要的现实意义和社会意义。

【参考文献】

[1] 刘芸：浅议水电项目前期工作管理[J].水利发电，2006（6）.

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中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）05-0156-02

企业与政府合作开发工程项目是我国社会主义市场经济发展的必然产物，计划经济体制下政府单纯的财政投入来进行基础设施的投资已经不能满足社会化进程需要，政府工程建设管理需要更加专业化、社会化、市场化，就势必促进了政府工程实现方式的多样化，而企业与政府合作开发项目正是政府工程的主要实现方式之一。

政府与企业合作工程项目投资大、工期长、社会影响广，从工程策划实施到工程施工管理过程，再到工程竣工及运营，风险不可避免。如何认识风险、预防及合理规避风险，是我们工程项目运转正常进行、保障政府及企业双方面的经济效益，乃至众多投资人利益的关键问题。

需要强调的是，在政府与企业合作开发工程项目中，企业已经不单纯是作为建筑施工者的角色在项目运营中发挥作用，更多的是与政府的合作

关系。

在与政府合作开发工程项目中，企业作为政府部门的合作伙伴参与到工程的筹划及管理和运营中，同时也充当了政府工程的风险承担者和分摊者，政府工程的高回报，也势必带来工程项目管理的高风险，认识及预防这些风险因素至关重要，下面就主要的几点风险因素进行分析。

1 政策变动风险

政策的变动以及国家宏观调手段的变化，将会给企业乃至整个社会随之带来相应的变动。与政府合作开发的工程项目一般投资大、工期长，国家出于宏观调控等方面的原因，会不断调整经济发展政策。政府政策的变动就会使得对于该工程项目的开发政策随之发生改变，对于满足产业规划和经济发展区域规划的项目，国家会给予大力支持，甚至有些项目还会给予补贴；而国家不予提倡的项目，甚至会出台限制政策，使处于建设当中的企业在一定程度上处于被动地位。

2 与政府合作方式选择上存在的风险

企业与政府合作开发的项目，是一个系统的统筹管理的过程。目前，政府为了减少自身财政收入支出，减小市场风险，经常会采用BOT或BT的方式选择与企业进行政府工程的合作开发。

这种合作方式对企业有着更高的要求，它一方面要求企业要有技术、金融、保险、贸易、土地、交通能源、通讯、广告的多方面的配合；另一方面又要求企业与政府部门的密切合作；同时，涉及了多家相互关联的机构，项目管理部门、施工方、投资方、贷款银行等；既涉及工程施工、管理、金融、税收甚至外汇等经济问题，又涉及法律、环保、公众利益等社会性问题。这就需要项目在前期准备过程及过程管理当中，投入大量的人力、物力进行策划及操作。其中，政府对于项目的态度及支持力度、风险分摊的分配及规定，起着重大的作用。

在企业与政府合作开发的项目中，最常见的是旧城改造和土地整理工程。在企业承担较大风险的合作方式上，企业更应该具有较强的自身法律意识，为自己创造法律保障。企业采用合理的合作方式与政府合作，需要对自身实力有充分认识，同时，又要对项目运作市场做充分的市场调查，合理的合作方式才是企业利益得以实现的关键。

3 政府诚信风险

就地方政府而言，在与企业进行工程合作时，往往会由于地方财政资金缺乏、市政建设项目紧急等原因，为准备合作的企业提供各项优惠措施，但是在合作项目运作过程中却经常会出现各式各样的不诚信的表现。政府诚信风险具体可以归纳为以下几点：

在运作过程中地方或部门的政策调整导致的政府诚信风险。一般来说，政府与企业合作开发工程项目的施工期限比较长，在较长周期内可能大大超过了政府官员的任期。或者，在特殊情况下，也存在官员频繁调动的情况。当政府人员发生更迭时，下一届的官员极有可能因为政绩的要求改变区域发展战略。战略方向及重点产生改变，即使对于合作开发项目存在某种承诺，但是资金状况和项目预期也会发生变化。

在工程运作过程中，由于地方政府部门利益调整而导致的信用风险。政府与企业合作工程项目的建设往往是经过反复论证得出的结论，无疑是对于当地经济的发展会有巨大的帮助。但是，作为地方政府的不同的机关部门，在项目进展过程中得到的实际收益往往会有很多不同，随之出现很多的政府行为越位和缺位。

由于我国在政府与企业合作方面的法律法规的不健全导致的风险。以目前政府与企业合作最常采用的BOT融资方式为例，我国关于BOT投资项目还没有正规的、地位较高的成文法规，从而决定了风险的存在。

4 市场风险

市场风险是指项目市场价格的变化和产品的市场需求对项目收益所产生的影响。在政府与企业合作工程项目中，由于政府工程工期长的特性，供求关系和价格变化时有发生。在一般意义上，政府与企业合作工程项目周期比较长，又得到了政府的特许和帮助，具有一定的垄断性，但是不能排除由于技术进步等原因带来的市场风险。此外，在原材料市场上，由于原材料涨价的原因导致工程成本加大，是另外一种比较常见的市场风险。

以2007年中国钢材市场为例：受国内及国际钢材供求关系影响，在2007年l～5月，中国钢材市场价格逐月小幅上升，5月份为上半年最高价位（中钢协价格指数长材104.70，板材118.21，综合指数113.34），国内粗钢可供消费资源增长率4月份只有1.6%（因大量出口），5月份只有7.2%，供应偏紧，促使价格上升。自2007年下半年9月份开始，国内钢材市场价格超过上半年最高的5月份水平，至12月份逐月上升。2007年12月份价格比2006年同期长材上涨43.72%，板材上涨12.55%。原材料市场的动荡，导致政府与企业合作工程项目钢材成本成倍增加。

5 其他风险因素

除上面四个因素外，资金供应风险、企业竞标中的压价风险、企业施工的图量与招标工程的清单不一致、组织风险、合同风险、工程环境风险、资金风险、技术风险、安全风险、政府效率等，都是企业与政府合作开发工程项目中存在的风险因素。

篇（4）

一、重大工程项目风险因素分析

风险因素指风险产生的诱因。重大工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。重大工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：

第一，投资风险。投资风险是项目实施环节的首要风险。由于投资大、工期长，工程项目本身所具有的物理及经济特征使建筑工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资时间长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，风险直接威胁建筑工程项目投资顺利实施和成功。

第二，合同风险。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款带来的风险、业主违约带来的风险及履约过程中的变更、签证风险等。

第三，工期风险。工期风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响，最终造成项目工程施工拖延，未能及时按照工期完成。一方面，决策出现偏差，导致设计施工人员业务素质不过硬，使得设计出的建筑图纸达不到施工要求，最终均会影响工程进度。另一方面，建筑工程施工是一个复杂的动态过程，面临的各种内部及外部环境更加复杂，任何不利的作用或意料之外的荷载，都将对建筑物造成不利的影响，从而引发工程返工问题，影响工程进度和质量。

第四，经济风险。经济风险是指在经济领域中各种导致企业经营遭受厄运的风险。即在经济实力、经济形势及解决经济问题的能力等方面潜在的不确定因素构成经营方面的可能后果。如经济危机和金融危机、通货膨胀或通货紧缩、汇率波动等。

二、建筑工程项目风险评价

建筑工程项目风险评价是在项目风险因素分析的基础上，建立相应的系统评价模型，来估算出各种风险发生的可能性、风险存在和发生的时间、风险发生的影响及损失的大小及风险的起因，从而对项目风险进行分级排序，为如何处置这些风险提供科学的依据。

第一，确定风险评价基准。整体风险和单个风险都要确定评价基准，它是项目主体针对每种风险后果的可接受水平。工程项目风险评价的基准主要有工程项目类型、风险管理计划、工程项目风险识别的成果、工程进展状况、数据的准确性和可靠性等。

第二，确定风险因素概率。利用已有数据和资料和相关专业方法分析各种风险因素的概率。

第三、分析各种风险的损失量包括可能发生的工期损失、费用损失，以及对工程的质量、功能和使用效果等方面的影响。

第四，根据各种风险发生的概率和损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。针对风险评估的结果从而确定风险事件发生的概率，对项目目标影响的严重程度，如经济损失量，工期迟延量等；确定项目总周期内对风险事件实际发生的经验，预测力及发生后的处理能力；评价所有风险的潜在影响，得到项目的风险决策变量值，作为项目决策的重要依据。

三、建筑工程项目风险的控制对策

第一，把握投资决策，加强投资风险管理。建筑工程项目投资风险的规避应把握以下两点：一是把握投资决策，预防投资风险。要建立一支高水平、多学科的投资管理队伍；要树立风险意识，尤其是主要决策人员，要树立正确的风险态度；要健全风险预警系统，防范风险的关键是预先行动；要贯彻执行风险管理责任制度，投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。二是把握投资风险因素分析，控制投资风险。由于影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。

第二，明晰合同细则，加强合同风险管理。建筑工程合同既是项目管理的法律文件，也是建筑工程项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。一是针对项目内容，细化合同条款说明。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程价款、工程技术要求、工艺选择、工程数量、工程质量、变更条款、结算方式、付款方式、违约责任条款、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。二是根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，以合同的形式把风险转移到其他人或组织身上。三是结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识。

第三，通过工程索赔，化工程变化风险为利润。针对工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等对建筑工程造成工期或质量风险的因素，应通过工程索赔将项目风险转化为利润。工程索赔是一种权利要求，是合同主体对工程风险的重新界定，应贯穿项目实施的全过程。建筑工程项目实施过程中进行工程索赔的主要途径有：一是工期延误索赔。指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单位进行索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。二是施工缺陷索赔。指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以前未完成应该负责补修的工程时，建设单位有权向施工单位追究责任。

第四，改变项目目标，回避项目风险。风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

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中图分类号：F27 文献标识码：A

收录日期：2015年4月24日

一、土木工程项目风险管控工作相关内容

土木工程项目风险管控工作是一项比较系统的工程，包括了比较多的工作内容，主要有以下几点：第一，项目风险的识别，风险识别工作是风险管控工作的重要前提，需要风险管理人员积极地进行资料的收集和研究，只有在充分识别项目风险的基础上，才能更好地应对和管理风险；第二，风险的分析和评估，在识别风险的基础上，如果需要对风险进行深入的管控工作，必须要对项目风险进行分析和评估，主要是分析风险的主要影响因素、风险发生的概率、风险产生的后果等等；第三，风险的应对，完成对项目风险的分析和评估之后，就需要针对项目的风险采取有效的应对措施，从而降低土木工程项目风险，将风险的损失降到最低；第四，风险的控制，对风险采取应对措施之后，需要进一步控制土木工程的项目风险，确保能够按照应对措施，有效地降低或者消除土木工程项目风险；第五，风险的监督，在项目风险管控工作进行过程中，需要考虑风险应对的实际效果，还需要考虑风险应对之后，该风险是否还存在后续风险、风险是否发生变化等等。

二、土木工程项目风险管理模型的构建

（一）土木工程项目风险因素分析。土木工程项目一般都是比较大型的项目，因此构成土木工程项目风险的因素比较多，而且其中很多因素会对土木工程项目形成重要的影响。影响土木工程项目风险的主要因素有：第一，自然灾害的风险，由于土木工程项目大多数是在室外进行的，因此自然灾害对于土木工程项目的影响比较大，成为了构成土木工程项目风险的主要因素。例如：施工现场连续暴雨有可能造成土木工程项目施工中断，从而影响项目的工期，等等。但是，自然灾害属于不可抗拒的力量，对于土木工程项目的影响比较大，而且自然风险因素控制起来也比较困难；第二，国家政策法律带来的风险，由于国家政策的改变，很可能使得土木工程项目的资金支出增多，项目需要承担更多的责任等等，这些对土木工程项目都造成了一定的风险；第三，合作商的违约行为，在土木工程项目的实施过程中，会有很多合作商家提供土木工程的材料，但是有时合作商会产生违约行为，这样就影响了土木工程的项目工期，而且很多合作商家为了获取高额的利益，提供劣质的建筑原料，也是造成土木工程项目风险的重要原因。

（二）土木工程项目风险管理模型。由于土木工程项目的复杂度比较高，工期比较长、合作商家比较多，影响土木工程项目风险的因素构成比较复杂，这就使得土木工程项目风险管控工作具有更高的难度。因此，为了更好地对土木工程项目风险进行管理，必须要建立土木工程项目风险管理的模型：首先，按照土木工程项目风险的识别、风险的分析与评估、风险的应对、风险的控制和风险的监督将风险管控工作分为几个部分；其次，按照风险管控的划分，每个部分都需要具有一定的产出，这些产出之间相互关联，最后与风险管控工作汇总到土木工程项目的风险管理部门中；最后，为了使得土木工程项目更好地应对一些不可抗力的风险因素，可以让土木工程项目购买一定的保险，从而将土木工程项目的风险转移出去。

三、土木工程项目管理工作的实施

（一）土木工程项目风险的识别。在土木工程项目进行的过程中，识别风险因素主要有以下几种形式：第一，专家调查法，通过专家对土木工程项目的预测分析，将其中容易出现故障的领域标注出来，从而引起土木工程项目风险管理部门的重视；第二，通过对土木工程项目进行实地考察，从而确定影响土木工程项目的主要风险因素，在考察过程中，还可以对施工人员进行咨询和问卷调查，从而更好地收集土木工程项目风险的影响因素。在对土木工程项目风险因素进行充分地识别之后，归纳影响土木工程项目的主要因素，并根据一定的规则将风险因素进行整理，从而方便土木工程项目风险管理工作人员进行分析。

（二）土木工程项目风险分析与评估。由于大部分土木工程项目都存在施工周期比较长，涉及部门和人员比较多等情况，所以影响土木工程项目的风险因素也比较复杂，因此在进行土木工程项目风险管控工作中，必须要做好对风险因素的分析和评估：首先，根据土木工程项目风险的影响因素清单，列出相关的风险影响因素，并根据专家的意见和经验，对影响土木工程项目风险的因素按照重要性进行排列，从而归纳影响土木工程项目的主要风险因素；其次，对影响土木工程项目的主要风险因素进行评估，主要是评估这些风险因素的发生概率、对土木工程项目产生的影响，同时需要注意风险因素之间的相互作用和风险因素的变化情况，从而使得土木工程项目风险的评估结果尽量准确。

（三）土木工程项目风险应对之策。土木工程项目风险的管控工作还包括风险的应对，风险应对能够对项目风险进行有效地控制，从而使得项目风险造成的损失降低，促进土木工程项目的顺利实施。对土木工程项目进行风险应对主要分为以下几点工作内容：首先，需要根据土木工程项目风险的分析和评估，制定多个项目风险的应对策略，并从中选出具有较强针对性和实施性的应对策略，从而能够有效地应对土木工程项目的风险；其次，根据风险应对方案制定土木工程项目风险应对的计划，从而有步骤地实施风险应对方案，同时需要根据风险应对方案的实际实施情况，不断修改风险应对方案的实施计划，确保风险应对方案的有效实施；最后，制定风险应对的备选方案，当风险应对方案出现错误或者问题时，需要及时对风险应对方案进行调整，及时地采取备选方案，从而确保风险应对工作的实施。

（四）土木工程项目风险控制。在土木工程项目进行风险应对的过程中，还需要加强对风险应对方案的实施控制，确保应对方案的顺利实施，从而能够将土木工程项目的风险降到最低。为了更好地进行土木工程项目的风险控制可以进行以下工作：首先，采用多种风险策略进行风险控制，例如：可以鼓励土木工程项目投保，这样可以将一部分的风险转移到保险公司。另外，还可以采取风险分散的实施策略，当土木工程项目某个方面受到风险因素影响时，其他方面还可以保留收益；其次，不断完善土木工程项目的组织策略，对土木工程项目的管理人员进行有效地组织，当风险来临时能够进行积极地应对，从而可以将风险降到最低；再次，采用先进的技术手段控制风险，在控制风险的过程中，提高土木工程项目的风险控制技术水平，能够及时地对风险进行控制，从而可以降低土木工程项目风险的损失和影响。

（五）土木工程项目风险监督。土木工程项目的风险监督是风险管控工作的重要一环，积极对土木工程项目进行风险监督，能够有效防止风险的再次发生。土木工程项目的风险监督工作可以使用项目内部风险管理部门进行监督，也可以利用专门的风险监督机构进行监督。在进行土木工程项目风险监督过程中，需要注意以下方面的内容：首先，风险影响因素之间是相互关联、相互影响的，所以在监督土木工程项目风险因素的过程中，同样需要注意风险影响因素的变化；其次，提高土木工程项目风险监督人员的素质，对风险监督人员进行培训，使其能够更快、更好地胜任项目风险的监督工作。

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任何行业在获得经济效益的同时都存在着或多或少的风险，因工程本身的技术复杂、难度大等特点使得其自身存在着许多不确定因素，这样就决定了其是一项多风险的工程项目。所以，在工程管理中，对于风险管理就具有更重要的现实意义了。

一、风险管理的概念

风险管理是社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程，通过风险识别、风险估测、风险评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最小的成本收获最大的安全保障。其内容主要包括：

1.风险管理的对象是风险。

2.风险管理的主体可以是任何组织和个人，包括个人、家庭、组织（包括营利性组织和非营利性组织）。

3.风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。

4.风险管理的基本目标是以最小的成本收获最大的安全保障。

5.风险管理成为一个独立的管理系统，并成为了一门新兴学科。

二、工程项目风险的分类

工程项目风险具有多样性，在一个项目中，有许多风险同时存在。只有在了解工程项目风险分类的前提下，才能对风险进行辨识、分析、评估，建立风险管理体系，制定项目风险控制目标，有效的控制项目风险。下面的表格为一个工程项目中存在的风险类别原因：

二、工程项目风险管理对策

在工程项目风险管理中依据工程项目的特点及其总体目标，通过程序化的决策，全面识别和衡量工程项目潜在的损失，从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险管理防范措施体系，是最大限度降低工程项目风险的最佳对策。

1、把握投资决策，加强投资风险管理

1）把握投资决策，预防投资风险。这就要注意三方面：一是建立一支高水平、多学科的投资管理队伍。二是树立风险意识。三是健全风险预警系统。防范风险的关键是预先行动，即主动控制。项目进入实施阶段时间越长，控制风险的成本就越高。四是贯彻执行风险管理责任制度。投资者要建立风险管理责任制度，制定科学的考核标准和奖罚措施。

2）把握投资风险因素分析，控制投资风险。因影响工程项目投资的风险因素多，而且各种风险经常相互重叠交叉，这就要求投资者应通过研究项目风险的可变性、多样性和层次性来预测、评估，控制项目风险。层次分析模型可根据控制目标的性质和要求将控制目标分解为不同的分目标，并按照目标之间的相互关联影响及隶属关系将目标按不同的层次聚集组合，形成一个多层次的结构模型，综合得出需要的控制结果。如下为风险评估的流程：

2、明晰合同细则，加强合同风险管理

工程项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，合理控制合同风险的发生。在签约阶段，项目管理者应针对工程项目成立专门的谈判小组，对合同标的、工程承包方式、工程技术要求、工艺选择、工程质量、变更条款、付违约责任条款、结算方式、争议解决方式等内容，必须明确，细化说明切，忌含糊不清。同时结合市场形势，强化项目管理者合同管理意识，不断完善合同管理制度。

3、采用“工程量清单”报价招标

“工程量清单”作为投标企业作价的统一依据，由各企业自行制定每个分项的综合单价，反映了工程的消耗和有关费用，易于结合工程的具体情况进行计价，更能反映工程的个别成本和实际造价；实行统一的工程量清单报价招标，可以减少社会资源浪费，又能避免由此而造成的合同纠纷与索赔，有利于施工合同的履行和管理。与“工程总价报价”的做法相比，更具有科学性、公正合理性，既可减少弄虚作假、暗箱操作等违规行为，又解决了采用定额加费用招标时定额缺项、特殊工艺计价无据可依，标底价与各投标单位报价很难统一，招投标工作难度大的问题。

4、改变项目目标，回避项目风险

风险回避策略是指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策略。例如，企业目前正面对一项技术不太成熟的投资项目，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，项目管理组织又没有其它可用的措施控制风险，这时就应当考虑放弃项目的实施，避免巨大的风险事故和财产损失。

5、完善项目风险管理法律法规，建立健全风险管理制度

在我国，许多制度尚在探索阶段，现行的法律法规不适应WTO有关建设工程项目风险管理。我们要针对建设领域内存在的突出问题，尽快建立参照国际惯例并符合中国实际的工程保险和工程担保制度，研究合理的工程担保、保险的收费标准及费用收取办法。

6、建立企业内部风险管理体系，提高风险管理技术

提高企业抗风险能力，首先必须建立企业风险管理制度，明确职责，逐步形成企业风险管理体系。因为工程项目风险具有隐蔽性和不确定性，企业必须提高对工程项目风险的识别能力，加强工程项目风险信息收集工作，掌握不同工程的项目的风险规律，确定工程项目风险的相对重要性，以便能够从容准确地应用风险分析技术去面对工程项目风险，用定性和定量相结合的方式对风险进行分析、预测和评估，并采取相应的对策。

三、结语

总体来说，工程项目管理过程始终贯穿着风险管理，针对对工程项目所面临的不同风险因素进行分析，确定风险控制目标，深入研究，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势，提高企业项目抗风险的能力，提高管理水平和盈利能力。■

篇（7）

在进行220千伏输变电工程项目管理的时候，对其造成的影响因素和环节是比较多的，若是某个环节或者因素在处理的时候不够到位，便很容易给整个工程造成比较严重的风险，对整个项目更好的进行和项目质量的提高是非常不利的，所以，在进行对220千伏输变电工程项目进行风险管理的时候，必须仔细认真，并根据其影响因素，招待应对的措施，真正的提高输变电工程项目管理的水平，做好其风险管理。

一、220千伏输变电项目建设的时候面临的主要风险

在输变电项目中，其风险因素指的是会倒是损失损害增加或者减少的因素，主要包含了出发条件以及转换条件。进行输变电项目管理是要贯彻到项目全过程中去的，其影响因素主要包含下面几个方面。

1.质量风险方面的因素

在项目建设中，质量是非常重要的，并且也是项目检验的位移标准。设备、设计、材料以及施工情况，都会对220千伏输变电项目造成严重的影响。若是在220千伏输变电项目建设中，把关不够严格，很容易导致各种质量事故的产生。并且，工程不合格不仅仅会导致返工情况的出现，无法在规定的工期内完成项目，增加建设的成本，还会给整个工程将来的使用埋下一定的隐患，所以必须重视质量管理。

2.社会风险方面的因素

在进行220千伏输变电项目规划的时候，首先应该保证其规划是和城市的土地利用规划以及发展规划是一致的，若是出现冲突，那么很容易导致项目费用大量增加，或者是项目征地无法完成的情况;其次，在确定好用地之后，还应该做好居民拆迁等方面的工作;最后，220千伏输变电项目战线是比较长的，并且范围以及跨度也比较的大，所以必须做好临时施工用地以及拆迁方面的工作，若是这方面工作不够到位，那么在工程建设中很容易遭受一些阻拦因素，这对施工顺利的进行是非常不利的。此外，在进行输变电项目建设的时候，施工的机械、设备材料本身的价值便比较的高，所以必须做好防盗方面的工作。

3.经济方面存在风险因素

经济方面的风险因素主要包含了下面三点，首先施工承包商以及设备制造商本身的融资以及财务会给项目造成一定的风险;其次，利率水平是在不断变化的，这会给投资成本增加造成一定的影响，利率风险也会增加，并且利率的变化也会给电力设备制造的厂家带来一定的风险;最后随着有色金属价格不断的上涨，这也给设备制造商和项目带来了一定的风险。

4.环境因素也会导致风险的出现

220千伏变电项目建设的周期是比较长的，并且施工战线也比较的长，所以洪水、地震、雨雪、泥石流以及沙尘暴等气候因素以及河流、沼泽、大山等自然因素很容易对其造成影响，提高是施工的难度，从而给工程本身和施工人员带来很严重的威胁。

5.安全风险方面的因素

在线路和变电站施工的时候，特殊作业是比较多的，比如说高空作业、交叉作业、焊接、临时用电以及大件搬运等等，这些特殊作业本身的危险是比较多的，若是遇到大风或者雨雪天气，很容易导致事故的出现。

二、对220千伏输变电项目进行风险管理的措施

在工程建设中，风险管理是非常重要的，在工程建设的过程中，风险是始终存在的，所以必须对风险进行管理。对项目而言，项目风险是非常重要的一个影响因素，所以必须做好项目风险管理。

1.将成本降低作为一个重要前提，选择最合适的途径进行风险管理

在项目施工之前，必须对安全防范以及安全技术进行交底，在管理的时候也必须根据相关的管理制度进行，尽量避免事故的出现。在进行路径选择的时候，首先应该考虑到的时候路径本身的可行性，在运行安全以及施工安全的基础上，尽量选择那些路程比较短，并且水文条件和地质条件都比较好的路径。此外，还应该尽量避开森林、公园和房屋。

2.真正做到以人为本，做好安全管理工作

220千伏输变电项目建设的时候，应该根据需要进行安全管理制度的制定，并采取一系列的措施做好安全管理方面的工作，根据可能出现的情况，进行应急预案的制定，并做好培训和安全教育方面的工作;做好巡视工作，对于存在的指挥违章和作业违章的情况，必须马上制止，遇到恶劣的天气，必须停止作业，确保施工人员的安全。

3.重视技术的作用，保证工程质量的提升

在进行工程管理的时候，输变电公司应该根据人才和科技，对管理思路进行优化，根据需要成立技术专家组，将一些新的技术和工艺运用到施工中去，提高工程质量的同时，努力的缩短其工期。比如说在建设的时候可以将吊车组塔和机械开挖运用进去，这样不但能够保证工程的进度，还能够提高工程的质量。

三、结语

进行220千伏输变电工程的风险管理是比较复杂的，在进行风险管理的时候必须将工程项目管理放在中心的位置，根据实际的需要进行项目风险的规避，在保证进度的同时，保证工程本身的质量，提高工程经济方面的效益。输变电公司应该根据实际的需要不断的采取措施提高工程本身的质量，降低成本，帮助企业在市场经济条件下，更好的生存和发展。

参考文献

[1]周筱君，蒋红立.输变电工程项目风险管理[J].山西建筑，2010（10）.

[2]李黎阳，刘向兵.输变电工程项目风险管理研究[J].中国高新技术企业，2008（11）.

[3]李伟，许向吉.关于输变电工程项目风险管理分析[J].今日科苑，2013（11）.

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中图分类号：F284 文献标识码：A

文章编号：1004—4914（2012）06—281—02

一、工程项目风险防范的内涵

工程项目风险防范是指工程项目管理人员通过风险识别、风险分析、风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术手段对项目活动涉及的风险实行有效地控制，采取主动行动，创造条件。尽量扩大风险防范的有利结果，妥善地处理风险事故造成的不利后果，以最低成本为项目的顺利完成提供最大安全保障的科学合理管理方法。其实质就是把工程技术与经济管理结合起来，力求工程效益最大化。由于工程项目风险存在的普遍性，工程项目风险防范的涵盖面甚广，因此，工程项目风险管理研究具有广泛的应用前景。

二、工程项目风险防范的主要工作

工程项目建设的主要过程是一个工作周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程。与此相对应，工程项目风险也是一个复杂的、动态的系统工程，其主要包括风险识别、风险评估、风险控制三方面。

1.风险识别。工程项目实施过程中存在着各种各样的潜在风险，如数量偏差、价格变化、进度拖延、不确定因素等，这些因素正是项目的风险所在，因为它们具有不确定性，而且一旦发生会造成一定的损失，因此，为做好工程项目的风险防范，必须认真识别工程项目可能遇到的风险，即进行风险识别。风险识别是指对存在于项目中的各种风险根源或不确定性因素按其生产的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类，从而全面认识风险，形成风险清单。风险识别主要包括资料收集、分析不确定性因素、编制风险识别报告。关键是运用科学先进的风险识别方法，如专家调查法、故障因素分析法、检查表法等，将识别出的风险如政策风险、环境风险、技术风险、市场风险等一一列出；建立了风险识别报告，可使风险管理者更彻底地了解风险，管理风险时更有目的性、更有效果，并为下一步评估风险做好准备。

2.风险评估。风险识别的目的在于对各种风险因素进行评估，如果通过分析已经知道该项目存在风险，那么就要对该项目进行风险分析与评估，即对工程项目各个阶段的事件发生可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间和影响范围的大小进行评估，最后将所有风险因素的评估结果进行汇总。风险评估是考虑风险事件发生概率和引起损失的综合后果，是对工程项目实行整体分析：风险评估的方法有定性、定量及两者结合的方法。其中定性的方法主要有层次分析法和专家评分法等，而定量的方法较多，例如决策树，模拟法及敏感性分析。在对项目分险评估的过程中，定性和定量的方法往往结合使用。这一过程将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响，从而找出主要风险，以便决策者采取相应的风险控制措施。

3.风险控制。对工程项目风险进行评估与分析后，可知项目发生各种风险的可能性及危害程度，接下来便可采取控制措施。制定有效的控制方案是风险控制工作成败之关键，它直接决定风险控制的效率和效果。风险控制是指根据风险评估的结论，制定风险管理计划，通过采用风险回避、损失控制、风险转移及风险自留等方式，研究防范和规避风险以及缩小风险事件带来的不良后果。遇到风险以后，采取何种措施需要具体分析，例如如果评估确定和风险量很大，将超过未可预见费，为了项目正常运转，降低风险，此时可以买保险，从而将风险转移出去：如果项目的总风险量小于工程的未可预见费，说明所有后备完全可以弥补这个风险，那么可以采用风险自留的办法。

三、加强工程项目风险防范的举措

近年来，我国企业工程项目管理有所增强，但与世界上发达国家相比仍有一定差距，存在一些问题，如项目风险管理者素质偏低，合同风险管理工作有待完善，风险管理的理论研究大有空间等。

1.加强工程项目风险防范工作的研究。为了尽快缩小与国外的差距，需要加强工程项目风险管理的理论研究。（1）在基础理论研究方面，工程项目风险领域需随着风险管理模式的转变不断地演进。从国际上的相关理论来分析，目前对风险管理的研究以“集成”为主流，传统的“分裂式”发展的思想逐步被“整合集成式”发展的理念所取代。至于对非财务风险因素，需借助新的多因素集成方法，从情景规划、实物期权的角度对新的工程项目风险集成方法进行定性描述。随着现代计算机技术的发展以及计算方法的改进，应用神经网络、遗传算法等人工智能系统对工程项目风险管理实践进行仿真和数值计算正成为一个充满希望的研究领域。（2）在应用理论研究方面，需要充分借助当前的科学技术成果，创新我国的工程项目风险管理模式，发挥风险管理系统模式的作用。同时密切联系市场，加快信息化进程。例如先进项目管理软件的应用，不仅可以实现人力、财力的节约，而且也可以通过合理规划与动态调整，实现工程项目风险的全面管理，从而降低工程项目风险。

2.完善合同的风险管理工作。一个单位工程项目在实施过程中，如何利用合同来合理分配签约各方的权利、责任和义务，如何用合同来约束合同各方的建设行为，对于保证工程的工期、质量及投资控制十分重要。工程合同既是项目管理的法律条文，也是项目风险管理的主要依据。合同风险管理伴随项目的始终，是工程项目管理的一条主线。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，详细研究合同的每一项条款，对项目可能预到的风险因素有全面深刻的了解。否则，其风险将给项目带来巨大的损失。

3.提高工程项目风险管理者的素质。工程项目风险管理的顺利实现，首要的问题就是提高项目风险管理者的素质，建立高素质的项目管理班子，即培养懂技术、懂管理、有经营头脑、高素质的项目经理和项目管理人才。需要特别指出的是，项目经理是项目管理班子的关键性人物，其素质高低，决定着工程项目的成败。因此，项目经理一定要头脑清晰、思维敏捷、能审时度势地作出决策，具有一定的法律、金融、计算机等方面的知识。应对项目经理进行风险管理培训，使其具有较高的风险管理水平，能够严格按照规定的程序、方法对风险点进行有效地控制，保证工程项目的顺利实现。

篇（9）

一、信息化工程项目建设的风险识别

通过风险识别，可以将可能给信息化工程项目建设带来的危害和机遇的风险因素识别出来，把风险管理的注意力集中到具体的信息化工程项目目标上来。风险识别必须在信息化工程项目开始、实施过程、主要范围变更批准之前进行，而且需贯穿于项目全过程。项目信息的全面性、及时性、准确性和动态性决定了项目风险识别工作的质量和结果的可靠性与精确性。因此，在信息化工程项目的风险识别中，重要的是收集信息化工程项目相关的信息。

在信息化工程项目建设风险识别中，首先要全面分析项目发展变化的可能性，进而识别出信息化工程项目建设中的各种风险并汇总成项目风险清单；其次就是要识别引起信息化工程项目建设风险的主要影响因素，只有识别出项目建设风险的主要影响因素，才能把握信息化工程项目建设风险的发展变化规律，才有可能对信息化工程项目建设风险进行应对和控制。所以在信息化工程项目建设风险识别中要全面分析项目建设风险的主要影响因素及其对项目建设风险的影响方式、影响方向、影响力度等；最后还要识别信息化工程项目建设风险可能带来的后果，找到信息化工程项目建设风险以及消减项目建设风险不利后果的方法。为了便于进行风险分析、量化、评价和管理，可以将识别出来的风险按信息化工程项目建设阶段或管理者划分。信息化工程项目的建设风险一般可以分为项目建议书、项目需求调研、项目可行性研究、项目设计、项目采购、项目施工及运营七个阶段。因此，任何一个阶段的工作结果都要包括对前面工作进行改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别工作也应该包括对风险识别过程中发现的项目管理其他方面的问题进行完善和改进的建议和要求。信息化工程项目建设风险识别也是衡量风险程度、采取有效的风险控制措施以及进行风险管理正确决策的前提条件，对于实现有效的信息化工程项目建设风险管理具有积极的意义。

二、信息化工程项目建设风险存在的因素分析

信息化工程项目是指应用信息技术按限定时间、限定费用和要求的质量标准，完成的一次性任务或管理对象。由于信息化工程项目建设中总有各种不确定因素，导致信息化工程项目建设中出现的问题，所以不管信息化工程项目进行到什么阶段，进展多么顺利，风险都会随时出现。在信息化工程项目建设过程中可能遇到的预算、进度、组织协调、需求变化、功能缺失、技术选择和质量要求等方面的问题因素，也就是说如果这些大量的未知因素存在，也就意味着风险的存在，就有可能会影响到项目的进度，导致项目成本的增加等，使信息化工程项目建设达不到预期目标。

信息化工程项目建设风险因素分析是对可能导致项目建设风险发生的因素进行评价分析，从而确定风险发生概率大小的风险评估。信息化工程项目建设风险因素可能会来自需求、技术、资金、实施方等多方面，但信息化工程项目建设最根本的目标是实现信息化工程项目的期望，因此信息化工程项目建设风险分析也应重点关注影响信息化工程项目建设期望的因素。同时在信息化工程项目建设风险分析过程中，也需要辩证地分析信息化工程项目建设风险因素带来的威胁和潜在的机会。确定信息化工程项目建设的风险范围，将可能存在的风险因素逐一列出，以作为信息化工程项目建设全面风险管理的对象。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行，形成对信息化工程项目建设风险的多方位的透视。可以采用结构化分析方法，即由总体到细节、由宏观到微观，层层分解。信息化工程项目建设风险的管理不仅贯穿于整个信息化工程项目建设过程，而且在信息化工程项目事件发生之前就要开始进行风险分析。通过建立数学模型等方法从理论上来分析信息化工程项目建设的风险，比如决策树、敏感性分析、蒙特卡罗模拟等，同时请教擅长信息化工程项目建设的专家，经验丰富的项目经理等，从理论与实践多方面来判断信息化工程项目建设风险因素的利弊，对风险进行认真的分析。

三、信息化工程项目建设风险的管理与控制

在建设信息化工程项目中，要求在限定的时间内达到预期的效果，在严格按照信息化工程项目建设原则运行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程项目中可能存在的风险，是保证信息化工程项目成功实施的重要环节。为能有效的对信息化工程项目建设风险进行控制，一般先采取回避风方式，放弃信息化工程项目带给我们的各种收益和发展机会，采用相对保守的风险对策；可改变信息化工程项目建设计划，以排除风险或条件，或者保护信息化工程项目建设目标，使其不受影响，或对受到威胁的一些目标放松要求。例如，延长进度或减少范围等。为保证一定收益，也可采取排除风险的起源，利用分隔将风险源隔离于信息化工程项目建设的路径之外，选择适合于本身能力的风险环境进入经营的做法，以准确预见并有效防范完全消除风险的威胁。相比在风险发生后采取补救措施，提前采取行动减少风险发生的概率或者减少其对信息化工程项目建设所造成的影响，设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可接受的临界值要有效得多。采用不太复杂的技术，实施更多的测试等，都可减轻风险。如果不可能降低风险的概率，则减轻风险的应对措施是应设法减轻风险的影响，其着眼于决定影响的严重程度的连接点上。例如，设计时在子系y中设置冗余组件有可能减轻原有组件故障所造成的影响。再就是转移风险，把风险损失的部分或全部以正当理由让他方承担，而并非将其拔除。设法将风险的后果连同应对的责任转移到他方身上，但需要向风险承担者支付风险费用。例如：将自己不擅长的或自己开展风险较大的一部分业务以出售或外包等形式委托他人帮助开展，集中力量在自己的核心业务上，有效地转移风险。同时，可以利用合同将具体风险的责任转移给另一方。在多数情况下，使用费用加成合同可将费用风险转移给买方，如果信息化工程项目的设计是稳定的，可以用固定总价合同把风险转移给卖方。还可以运用一些定量化的风险决策分析方法和工具，来粗算优化保险方案。当为应对风险而采取的对策所需要付出的代价太高，而且该风险发生的概率又很小，或者决定不打算为处置某项风险而改变信息化工程项目建设计划，无法找到任何其他应对良策的时候，通常都是采取接受风险。接受可分为主动或被动，常见的主动接受风险的方式就是建立应急储备以应对已知或潜在的未知威胁或机会；被动地接受风险则不要求采取任何行动，将其留给项目团队，待风险发生时视情况进行处理。信息化工程项目建设风险的管理和控制就是要通过识别项目风险、分析项目风险因素和评估项目风险，并以此为基础，合理地使用多种管理方法、技术和手段对信息化工程项目建设涉及的风险实行有效的控制，采取主动监管，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现信息化工程项目建设的总目标。

参 考 文 献

篇（10）

【中图分类号】F27 【文献标识码】A

【文章编号】1007-4309（2012）05-0067-1.5

一、代建制模式下的项目风险定义

目前，对于代建制模式而言，可以将风险定义为：在以代建制模式下项目正常实施为目标的行动过程中，如果某项活动或客观存在足以导致承险体系统发生各类直接或间接损失的可能性，那么就称这个项目存在风险，而这项活动或客观存在所引发的后果就称为风险事故。

二、代建制模式下的工程项目风险因素分析

代建项目的风险来源。代建项目的风险就是指在实施代建制项目中损失发生的不确定性，根据综合分析发现代建制模式下的风险来源主要有几个要素：风险的产生缘于客观事物的随机性、不确定性；信息的不完备性是绝对的；风险的产生还取决于代建项目的主体感知度；主体的期望或利益也是代建项目风险产生的一个重要原因。

代建制模式下项目的风险特征。代建项目作为工程项目的一种，代建项目风险具有项目风险的一般特征，即客观性、不确定性、可测性、潜在性、可变性、阶段性、全面性等，同时也呈现出自有特点：风险涉及面加大。代建项目涉及政府、项目出资者、代建单位、承包方、材料设备供应商、以及银行、保险公司等众多主体。根据代建制模式的特性，其中相关的参与者之间的关系错综复杂，使得各种不确定因素大大增加，任何一方的行为都可能对全局产生影响。由此可见，代建模式设计到市场的多个方面、多个行业。对社会发展有着十分广泛的影响，在现实操作中要管理好这种模式，有利于市场经济的发展。

代建合同特点引起的风险。代建合同的自身特点也可能成为风险发生的因素。首先，代建合同属于咨询、管理服务类合同，难以用现有的标准去衡量和评定；其次，代建合同的客体是工程项目管理，工程项目的不确定性，必然导致管理服务内容、强度、时间等方面的不确定；第三，代建合同的范围十分广泛，不仅包括项目管理的内容，还有根据项目法人要求的工程条件落实的内容，在此过程中也会带来很多不确定因素造成风险；第四，代建合同中，委托人对代建单位可观察行为存在着信息不对称性问题，代建单位为了自身利益的最大化而做出一些不利于委托人的逆向选择行为，给项目带来风险。

管理权限的变化产生的新风险。代建制模式是由代建单位项目法人行使工程项目管理的权力，将会产生新风险，一方面，部分过去是由其他参与者承担的风险转移到代建单位的风险，如征地过程的协调风险、施工方的垫资风险等由于代建单位只是根据代建合同代行项目法人权利；另一方面，因为代建制度的使用而新产生的风险，如代建取费风险、代建合同风险等。

三、代建制风险识别的概念与过程

风险识别就是指风险事件发生前，风险管理人员运用科学合理的方法系统的、连续的所面临的各种风险以及分析风险事件发生的潜在原因。风险识别是风险管理过程中的第一步，也是最基本、最重要的一步，在此过程中主要包括两个环节：感知环节和分析环节。

因此，在风险识别过程中不但要识别面临的风险，还要对那些不确定的、潜在的风险加以识别。所有工程项目在其整个生命周期中都伴随着风险，风险会引起项目成本超支、工期延误以及不符合规范，从而危及项目的成功完成。只有通过风险识别来确定工程项目实施中所存在的各种风险及可能产生的后果，才能为后续的风险管理工作提供基础和保障。

四、代建项目风险识别的原则

代建项目风险的识别首先要认识和确定项目究竟可能会存在哪些风险因素，同时，结合风险程度的估计，得知项目的主要风险因素。这样才能通过风险评估确定损失程度和发生的可能性，找出关键风险因素，提出风险对策。代建项目的风险识别应该遵循以下原则：

系统性原则。代建项目的寿命周期风险识别要能够完整地反映整个项目建设过程中的各种风险，各种风险可能发生的概率，损失的严重程度，风险因素以及风险的出现可能导致的其他问题。风险识别是否全而完整，将直接影响到风险管理的决策，从而对风险管理的最终结果产生影响。

科学性原则。代建项目面临的风险是一个复杂系统，包含不同类型、不同性质、损失程度不等的风险。因此，必须综合采用各种风险识别方法，使得风险的划分和分类科学合理，能够正确反映其基木内涵和适当的外延，逻辑结构严密；同时要尽可能采用量化识别方法；以便得出科学合理的分析结果。

动态持续性原则。随着代建项目的内部和外部环境的变化，实际的风险也在不断发生变化，旧的风险在消失，新的风险在不断涌现，因此风险识别工作是连续不断的动态过程，始终贯穿于项目建设的全过程。

全员性原则。代建项目风险识别不只是业主方和代建方决策者的工作，而是组织内所有参与者的共同任务。因为每个组织成员的工作都可能会面临风险，每个组织成员都有各自的工程管理经历和风险管理经验。

五、代建项目风险识别的技术

理论上来看，风险识别可以从原因查结果，也可以从结果反过来找原因，在具体识别风险时，可以利用一些技术和工具。目前在国内工程项目风险识别中用到的较为有效的方法有以下几种。

核查表法。人类在思考问题时有联想的习惯，常常因为过去的经验启示，而使思想产生浮想和跳跃。通过在以前的工程项目管理中，或者是他人在类似工程项目的管理实践中，对工程项目可能出现的风险因素及成功的经验和失败的教训会有归纳、总结。通过这些归纳、总结的资料可以把人们经历过的风险事件及其来源罗列出来，利用这些资料的列表，将当前工程项目各方面因素与其进行比较，分析可能出现的风险。核查表可以包含很多内容，如过去项目成败的原因、项目规划的结果、项目产品的说明书、项目组织内人员的技能、项目可利用的资源等。筛选一监测一诊断技术。筛选是依据某种程序将具有潜在危险的影响因素进行分类，选择风险识别过程；监测是对于某种险情及其后果，进行监测、记录和分析显示过程；而诊断是根据症状或其后果与可能的起因等关系进行评价和判断，找出可疑的起因进行仔细检查。

事故树分析法。在工程可靠性分析中常常利用事故树进行系统的风险分析。事故树由节点和连接节点的线组成。节点表示事件，而连线表示事件之间的关系。事故树分析由顶事件开始可以找出引发此事件的各种风险的组合，寻找项目失败的可能方式。在风险识别中，事故树分析不但能够查明项目的风险因素，求出风险事件发生的概率，还能提出各种控制风险因素的方案。既可作定性分析，也可作定量分析。事故树方法一般用于技术性强、较为复杂的项目。

本文对代建制模式下工程项目的风险识别进行了系统的分析研究。首先，定义了代建项目风险，即风险识别就是指风险事件发生前，风险管理人员运用科学合理的方法系统的、连续的所面临的各种风险以及分析风险事件发生的潜在原因。然后，对代建项目风险的来源和特征进行了阐述。接下来，分析了代建制工程项目风险识别的概念、过程和原则。最后，系统总结了代建制项目风险识别的技术，包括核查表法、筛选一监测一诊断技术、事故树分析法等技术。

【参考文献】

［1］沈建明．项目风险管理［M］．北京：机械工业出版社，2009．

［2］戴树和．工程风险分析技术［M］．北京：化学工业出版社，2007．