国内外形势论文篇（1）

要探讨文化对对外直接投资的影响,首先应该明确文化的内涵与经济作用,然后将结合国际生产折衷理论的观点,论证三大优势决定对外直接投资而文化又影响三大优势,最后得出文化影响对外直接投资的机制:文化通过影响三大优势进而影响对外直接投资。

一、文化的内涵与经济作用

(一)文化的内涵

现在世界上关于文化的定义和内涵的解释大约有一百多种。马克思主义认为,文化即人化,是人类在改造自然,社会和人本身的历史过程中,赋予物质和精神产品的全部总和以及人的行为方式,生活方式以人化的形式的特殊活动。这种概括,将那种仅仅同劳动生产相连的狭义文化扩展为涵盖人类创造物与人类自身活动的广义文化。按照对马克思文化哲学的理解,可以把文化结构区分为物质文化、制度文化、精神文化三个层面。精神文化也称为观念文化,以心理、观念、理论形态存在的文化,它就是我们通常所说,也是本文所指的狭义文化,它包括语言和符号、价值观念、伦理道德、风俗习惯、、民族主义以及涵盖以上因素的企业文化等。

语言和符号在人类的交往活动中都起着沟通的作用,还是文化积淀和贮存的手段,反映、传授和创造文化。形体语言是沟通的另一种形式,在不同文化中,相同的手势或其他动作可能有不同含义。价值观念是一个社会的成员评价行为和事物以及从各种可能的目标中选择合意目标的标准。它决定人们赞赏什么,追求什么.选择什么样的生活目标和生活方式。同时价值观念还体现在人类创造的一切物质和非物质产品之中。伦理道德通过教育和社会舆论等力量,使人们具有善与恶、荣誉与耻辱、正义与非正义等观念,并逐渐形成一定的习惯和传统,以指导和控制人们的行为。风俗习惯是人们约定俗成的行为准则,规定了人们活动的方向、方法和式样,规定语言和符号使用的对象和方法,是价值观念的具体化。是文化中真正能够持久的基质,凝聚着一个民族的历史和文化。 另外,民族主义往往会使一个民族自信自强,也形成了本国产品的一种最为坚实的保护屏障,一定程度上排斥了对外交流。企业文化就是企业中人们的群体心理和群体行为习惯,包括企业共同遵守的价值观、信念和行为方式。

(二)文化的经济作用

探讨文化的经济作用,将借用文化资本的概念。经济学家们传统地将资本分为物质资本、人力资本、知识资本和制度资本等。1990 年,布迪厄提出文化资本的概念,从此文化资本开始进入人们的视野并逐渐受到经济学家们的关注。每个人,即使他没有接受任何正规教育所代表的人力资本投资,但他一定习得了一系列的价值观、信念、看法和思维方式,从生产的角度来看,这一系列价值观、信念、看法和思维方式等实质上是一种文化资本。

袁晓婷,陈春花(2006)认为:文化资本对经济增长既有直接的影响,也有间接的影响,如图1所示。

1、间接影响

文化资本制约着人们对资源、技术、制度等要素的选择与合理配置,决定着人们需求的变化和观念的创新,影响企业家的创新和决策,还有它的规模报酬递增特性推动着一个国家在相当长的时期内人均收入持续地增减。

2、直接影响

文化资本能够影响人们转变经济增长方式及其中的互利交易。

二、三大优势决定对外直接投资

三大优势决定对外直接投资源于英国学者邓宁(John H. Dunning)于1981年提出的国际生产折衷理论,又称OIL模式。目前也有争议,为此,有必要对该理论进行述评。

(一)国际生产折衷理论简述

邓宁认为,企业的国际经营决策是由企业优势、内部化优势和区位优势这三组变量决定的。这三组变量的不同组合决定跨国公司在出口贸易、对外直接投资与许可证交易之间的选择。如果同时具备三类优势,企业就可以采取对外直接投资组织国际生产。对外直接投资是充分利用三类优势的最佳方式。具体而言,三大优势含义如下。

(1)企业优势

企业优势是指一国企业拥有但外国企业无法获得或拥有的有利经营条件、资产及其所有权。它又称为所有权优势、竞争优势或垄断优势。企业优势分为四类:第一,技术优势。主要包括专利、专用技术、管理经验、销售技巧、研究与开发能力等。第二,规模优势。包括内部规模经济和外部规模经济。第三,人才优势。第四,金融和货币优势。

(2)内部化优势

内部化优势是指企业通过扩大自己的组织与经营活动,将其所有的资产内部化而拥有最大收益的优势。企业内部化的动机是避免外部市场不完全性对企业经营的不利影响,把中间产品的交易成本降到最低水平,防止技术外溢。

(3)区位优势

区位优势是指一个国家相对于其他国家为外国企业在该国投资设厂提供的更有利的条件。它的大小取决于东道国的政治、经济、社会、文化等环境。区位优势决定着对外直接投资的部门结构、地区结构和国际生产的类型。

(二)对国际生产折衷理论的修正

国际生产折衷理论吸收了过去出现的各种对外直接投资理论的精华,能够解释企业进行三种主要国际经营活动的原因,是迄今为止比较完备的跨国经营理论。但它无法解释越来越多的发展中国家企业对外直接投资,因为这些企业并不同时具备三大优势,也不具备发达国家企业的绝对优势,他们的很多投资为技术寻求型、资本寻求型、资源寻求型、产业结构转移型等。所以,有必要修正它。

1、三大优势可以相互替代

中国学者林叶1991年在《中国跨国公司论》一书中对邓宁的折衷理论进行了修正:发展中国家不同时具备三种优势仍可能发生对外投资,这是由三种优势相互替代产生的。当内部化优势(I)分别大于所有权优势(O)与区位优势(L)时,内部化优势就弥补了所有权优势和区位优势的劣势,就可能发生寻求最大程度地发挥内部化优势的国家和地区的投资。同理,可以发生寻求区位优势或寻求所有权优势的对外直接投资。在人均GNP低于400美元的国家仍可能发生对外投资,这是某些领域的比较优势决定的。

2、企业优势应是相对优势

笔者以为,企业优势应是相对优势,不仅相对于东道国企业,也可相对于母国同类企业。越来越多的发展中国家的企业对外直接投资,往往是寻求技术、资本与资源等,甚至是被迫跟进国外市场。它们并非都具有相对于东道国企业的优势,但是一般都具有相对于本国同类企业的优势;否则,它们很难率先或跟进跨出国门。后来出现的针对发展中国家对外直接投资的小规模技术理论、技术地方化理论、规模经济理论、产业结构转移论等都与企业的相对优势有关。

因此,修正后的国际折衷理论可以适用于所有国家所有类型的对外直接投资。可见,三大优势决定了企业的对外直接投资。那么,什么因素影响三大优势从而影响对外直接投资呢?

三、文化全面影响三大优势

以下将逐一分析文化全面影响导致对外直接投资的三大优势。

(一)文化影响企业优势

文化对企业的人才、技术、产品、管理等优势都有影响。

1、文化影响着企业的人才的吸引、获得与培养

企业提倡“诚信、团队、合作、创新”的价值观,吸引人才效果显著。当一种企业文化使职工得到职业化训练,并形成其激励机制与约束机制的对称结构时,企业内就会成长出一批优秀的人才。反之,有损企业的人才优势。比如,儒家文化中的群体意识、“唯上、唯君、唯父”、 “生死有命,富贵在天”等消极思想限制了人才的涌现与培养,从而削弱了对外投资的优势。

2、文化影响企业的技术创新、保护与传导

僵化的企业文化不利于传导与创新技术。此外,在国际投资中,由于我国企业缺乏对自己的无形资产借助法律加以保护的意识,对自己的产品技术尚未采用专利法、商标法等法律措施加以全方位保护,导致无形资产泄露、被外方人员盗走,造成一些很有优势的无形资产流失。

3、文化影响企业的产品优势

以变化、新奇、差异、个性等为特征的企业,定位于“领先使用者”细分市场,产品优势是“时尚”。相反,以稳定、有序、规范、无差错等官僚文化为主体文化的企业,其产品性质为“长寿型”,其产品优势是“质量――成本”,对应的细分市场是“从众者”和“保守者”。

4、文化对企业优势的其他影响

互利合作的文化使管理等都更有保障。一种凝聚力强大的企业文化可以提高企业在国际投资中的谈判权利,获得更多的利益。一个自由的、不受国家干预的文化中成长的企业,能更好的适应国际市场的变化,时刻保持竞争力和活力。

(二)文化影响内部化优势

跨国公司内部的文化差异增加了管理成本从而削弱了内部化优势。

1、机制

内部化理论认为跨国公司形成和发展的根本原因不仅在于它对国际市场的替代,从而节约了交易成本,而且更重要的是它创造出企业内部的国际分工和交易体系,从而实现更高程度的节约或取得更大的效益。内部化的收益大于其成本时才会有意义。内部化的收益一定时,其优势大小取决于其成本的高低。内部化的成本主要是企业扩张增加的管理成本,而国际企业的文化差异与摩擦是导致管理成本增加的主要原因。胡浩(2004)认为对文化差异的测量一般是通过Kogut & Singh 设计的文化差异指数来度量的。一般认为文化差异较大时, 跨国公司在东道国投资的绩效水平会较差, 原因在于文化差异会造成交易效率的下降、敌意的产生或显著的不适、经常的文化冲突等等。

2、表现

刘宗明、石文慧(2006)总结了:“Hofstede提出的国家文化模型主要由权力化程度、个人主义/ 集体主义、不确定性规避、男性/ 女性主义和长/ 短期取向等维度构成的。企业层面的文化差异往往也都是国家文化在这些维度上差异的不同体现。根据Hofstede的研究结果,赵曙明等人就美国、英国、法国、德国、日本与中国等六个国家在上述五个维度上进行比较(赵曙明,张捷,2005),结论是中外企业文化化存在着巨大的差异。”文化类型、沟通方式、认同程度、等的差异都会影响内部化优势。彭新万(2003)指出:中国对外投资企业面临的跨文化管理问题主要有:管理理念、价值判断、风俗习惯三者不同引起的问题。不同的文化环境要求不同的管理方式,在某一文化中适合的组织战略、结构和技术在另一文化中却可能导致失败。

(三)文化影响区位优势

区位优势涉及到东道国的整体环境,包括政治、经济、法律、社会、文化等软硬要素。东道国文化的异同与优劣会影响对外直接投资的区位优势。一般而言,越接近本国文化、人文环境越好的国家越有利于作为投资的东道国,因为社会文化方面的交易费用较低。

1、东道国文化的异同影响对外直接投资的区位优势

我们对外直接投资时,选择越接近本国文化的东道国越有利。

孙焱林与胡松(2004)运用1997年的数据估计中国与其FDI的主要来源国(28个DECD国家和5个非OECD的亚洲国家和地区)之间的Gravity模型。Gravity模型预测到中国的FDI中有80%来自亚洲国家和地区。“本文通过定量分析说明了中国之所以吸引的许多FDI,是因为与其他国家相比,其拥有较大的文化和地理优势。中国和亚洲主要的FDI来源国(包括日本和几个新兴工业国(地区))有很多相同的文化关系,而且和这些来源国的地理距离很近。我们强调文化和地理对FDI的影响并不意味着FDI政策、市场规模和政治稳定性等因素对吸引FDI没有关系,事实上,后面列出的一些因素帮助东道国达到或是提高其吸引FDI的潜在值。”

2、东道国文化的优劣影响对外直接投资的区位优势

东道国优良的文化环境会增加外来直接投资的区位优势。儒家文化地区的经济发展与吸引外来直接投资的巨大成功就是明证。儒家管理集治国、治家、治生、治身为一体,是体现“天、地、人”和谐统一的完整体系,而其中又以治国为其最高成就。具有现代意义的儒家管理在国家治理方面的成功,尤以新加坡、韩国等最为典型。相反,东道国的文化环境恶劣甚至敌对可能会导致严重错误。如伊朗革命后社会中长期积累的对英美等西方国家的憎恨情绪最终导致了新政府在革命成功后把大批外国石油公司所有权收归国有。

3、东道国文化的类型影响对外直接投资区位

东道国文化的类型可以分为保守型与进取型,个人主义与集体主义,权力差距大与权力差距小等,影响对外直接投资的意愿从而影响区位分布。比如保守型为主流价值观念的国家,对外交流的欲望不会太强烈,所以不利于贸易投资的发展,而进取型相反。东道国文化的类型还影响对外直接投资的研究与开发地点。周凌霄(2006)对此有比较系统的分析。“跨国公司在进行投资时应该把研发部门布置在文化环境有利于实现更高研发效率的国家。权力差距越小、不确定性规避越低、鼓励个人主义与男性主义的国家为最佳地点。”

三、小结与启示

综上所述,文化全面影响了企业优势、内部化优势与区位优势,从面影响对外直接投资。所以,文化是全面影响对外直接投资的因素(如图所示)。该结论的启示是一国要高度重视文化建设,才能更好地促进对外直接投资。

文化影响对外直接投资机制“菱形图”

参考文献

[1]徐行言主编:《中西文化比较》,北京大学出版社,2005年版。

[2]陈丽琳著:《企业文化的新视野》,《四川大学出版社,2005年版。

[3]薛晓源,曹荣湘主编:《全球化与文化资本》,社会科学文献出版社,2005年版。

[4]袁晓婷,陈春花:《文化资本在经济增长中的表现形式和影响研究》, 《科学学研究》, 2006年8月增刊。

[5]孙淑红,曾铮主编:《国际投资学》,对外经济贸易大学出版社,2005年第2版。

[6]王军,高国威,刘育明:《发展中国家对外直接投资的成功经验及其对中国的启示》,《世界地理研究》,2003年第3期。

[7]胡浩:《论文化差异对国际直接投资的影响》,《社会科学》,2004年第10期

[8]刘宗明,石文慧:《企业跨国并购与文化整合》,《商场现代化》,2006年第24期。

[9]彭新万:《中国对外投资企业面临的跨文化管理问题及对策》,2003年第6期。

[10]孙焱林,胡松:《文化和地理因素对中国外商直接投资的影响》《国际贸易问题》,2004年第10期。

国内外形势论文篇（2）

在后金融危机中国企海外并购活动频繁时期，以往产业资本参与支持的海外并购已力不从心，迫切需要金融资本的加入来解决“资金瓶颈”问题，金融资本与产业资本的完美结合能更好的促进中国企业跨国并购顺利完成。在当前跨国并购已逐步替代绿地投资成为中国海外投资最主要形式的背景下，对于海外并购金融支持的专门研究已迫在眉睫。本文在理论上以微观企业分析和宏观金融支持相结合为视角分析中国企业海外并购金融支持问题，为海外并购研究提供理论分析框架。

海外投资金融支持理论研究回顾

国外学者有关海外投资金融支持的研究较少，主要有Gary C.Hufbauer, Rita M. Rodriguez（2001）《21世纪的美国进出口银行―一条新途径？》收录了美国进出口银行成立65周年的相关研究文章，主要介绍美国进出口银行的经营环境、对美国企业出口的支持作用及所面临的问题等。

国内学者对于海外投资与金融服务支持方面的研究主要包括两方面：

一方面是中国“走出去”战略框架下，将政策性金融服务支持与商业性金融支持相结合宏观总体把握金融服务对于海外投资的支持。严明（2005）在《海外投资金融支持―以中国企业为对象》第一次全面的阐述海外投资与金融服务支持问题，是国内第一部研究海外投资金融支持的专著。其研究主要有以下特点：研究对象比较广泛，其所研究的海外投资支持问题主要指“走出去”战略框架下的对外直接投资，包含了对出口、对外工程承包、绿地投资、海外并购等“走出去”内容的总体支持探讨；第一次建立了海外投资金融支持问题研究的理论基础，此专著理论上沿着钱纳里“双缺口”理论分析思路，在凯恩斯国民收入决定理论的框架下，建立海外投资金融支持需求分析模型，其突出的理论贡献弥补了以往此研究领域的理论空白；对有关概念和理论进行系统的分析和总结，并在此基础上进行海外投资及金融支持风险分析和手段分析，其涵盖内容全面深入；对中国企业海外投资金融支持现状分析客观全面，同时介绍了国外发展情况并予以中国借鉴，提出中国企业海外投资金融支持的发展与战略选择等。

另一方面是单纯从政策性金融服务的角度讨论其对于海外投资的支持。佟志广（1996）以中国进出口银行的业务实践探讨了政策性进出口金融支持功能。白钦先、徐爱田、欧建雄（2003）详细介绍了世界各国进出口政策性金融机构及管理体制并予以比较。虞瑾（2006）从理论论证和最小二乘法实证论证外汇管制放松、国内金融深化、政策性金融支持等三大政策量化指标推动企业对外直接投资的必要性和影响力，并提出完善中国企业对外直接投资金融政策支持体系的对策建议。黄人杰（2007）认为政策性资金的运用应当以间接模式为主，通过以少量的政策性资金带动巨量社会资金的杠杆效应，改变商业性机构和社会投资者的风险―收益分布，提出要进一步研究开发型金融和以市场化方式实现政策性目标的运营机制等问题。

以上文献主要从理论的角度定性分析“走出去”战略框架下的海外投资的金融支持问题，其涵盖的范围较为广泛，不仅包括商品和劳务的对外输出，即对外贸易和对外承包工程等对外经济交往形式，还包括资本的对外输出，即绿地投资、跨国并购等跨国合作经营开发等对外经济交往形式，对于以跨国并购方式的对外直接投资的金融支持的专门研究还尚属空白。同时还发现，以往文献中定性研究居多，主要讨论政策性金融支持的功能作用，及其与其他形式的金融支持之间的关系，研究视角主要在国家战略层面和宏观政策层面。然而对于中国企业自身而言，海外并购过程中何种形式的金融支持是其迫切需要的，如何针对企业金融支持诉求因地制宜地实施金融支持促成企业海外并购，是本文关注的问题。

海外投资金融支持理论研究的应用分析

本文试图将微观企业金融实力融入宏观金融支持分析中，一方面在理论上将严明（2006）海外投资金融支持需求理论研究成果应用到海外并购金融支持研究中，论证政府与金融部门对企业海外并购支持需求的必要性，另一方面将企业自身金融优势置于OIL框架下作为企业所有权优势的一部分，将政策性金融和商业性金融对企业的支持通过企业财务金融实力表现出来，表明宏观金融支持有利于增强微观企业金融所有权优势，以此研究海外并购金融支持问题，起到抛砖引玉作用。

（一）海外并购金融支持“双缺口”需求理论

本文借鉴严明（2006）海外投资金融支持需求理论，沿用“双缺口”理论的分析思路，对海外并购的金融支持需求进行理论分析，总结不同类型的支持需求。设在某一时点上，一国的资本数量为Ct。封闭条件下，一国资本供给来源于企业自我资本积累E、金融储蓄S和政府税收T之和。资本需求主要由企业自我资本积累的使用E、社会资本I和政府支出G组成。因此有：

Ct= E +S +T =E +I +GS +T =I +G

在开放经济条件下，将外国资本（仅讨论跨国并购的对外直接投资形式）流动考虑在内，用Ci表示外国资本流入，Cx表示跨国并购对外资本流出，有：

Ct= E+S+T+Ci=E +I +G+CxS+T+Ci =I +G+Cx（Cx-Ci）=（S-I）+（T-G）（1）

通过变形推导得出上式（1），等式左边代表一国跨国并购资本流动情况，等式右边（S-I）表示该国金融部门对企业资金支持（商业性金融支持），（T-G）表示该国政府部门财政支持（政府财政补贴资助及政策性金融支持）。等式（1）说明一国的国际资本（跨国并购）流动与该国国内的资金供应状况和国家财政情况有关，当一国出现资本跨国流动、本国的资本存量发生变动时，本国金融部门与财政部门也相应调整，最终达到国家经济均衡。

当一国跨国并购形式的资本输出大于资本流入（Cx-Ci）>0，金融部门的融资支持与政府部门的财政支持之和必大于零，说明如果出现因企业跨国并购引起的资本输出除了有企业的内源性融资支持，必然会引起金融部门的外源性融资和政府部门的财政资助。

将外国资本流入移至等式右边，等式（1）变形：Cx=（S-I）+（T-G）+Ci（等式2）由于外国流入的资本Ci大多进入国民经济各个实体经济生产流通领域成为生产性资本或准生产性资本来实现资本价值的增值，其以现金形式流入金融系统的量很少，转化为本国对外投资的资本（成为融资来源）可能性非常小，因此外国资本流入很难有效支持本国跨国并购，Ci趋向0，由此等式（2）可简化为：

Cx=（S-I）+（T-G）（等式3）

如等式（3），当本国进行海外并购的资本输出时，Cx>0，为保持等式平衡，相应的本国的金融支持和政府政策财政支持也增加，且跨国并购规模越大，商业性金融支持和财政金融支持需求也越大。跨国并购资本流动Cx规模受到金融部门融资支持（S-I）和政府部门财政支持(T-G)限制。当金融部门认为当时海外投资风险太大，不愿意承担融资支持而导致商业性金融支持不足时，出现“金融支持缺口”。此时为保持经济平衡，需要财政部门提供财政政策性支持来填补此缺口。相反，如果政府因财政支持力度较弱出现“财政支持缺口”时，需借助民间金融储蓄的力量，调动社会中潜在的商业性金融资源支持跨国并购。若此支持来源因高风险而意愿不强，政府可提供相应的风险保障措施免除商业性金融支持的风险问题。

以上理论分析表明，企业海外并购有强烈的资金和政策支持诉求，其规模受限于金融部门的商业性金融支持和政府部门的财政金融政策性支持。

（二）OIL框架下外部金融支持与企业自身实力结合的企业金融所有权优势分析

海默（1960）在垄断优势论中提到跨国公司一方面自身拥有雄厚的资金实力，另一方面借助其在国际上良好的资信顺利获得国内、外金融市场的融资，而邓宁在OIL框架下概括为企业的融资信用优势和融资成本优势（1983）、金融资产优势（1993）。Jens Forssb・ck, Lars Oxelheim(2008)则将金融要素纳入企业所有权优势中论证其对促成跨国并购的重要性，其将企业金融特有变量总结为企业股票价格销售率、海外上市、负债成本、阿特曼财务危机预警机制、政府补助、税收减让、自由现金流等。Oxelheim（2001）提出支撑所有权优势三大金融策略：获得并保持全球性成本和资本可获得性；获取财政补贴或税收减让以增加自由现金流；实施价值创造为基础的风险管理项目。

由以上国内外学者的研究成果，根据中国企业情况加入融资担保与投资保险服务的政策性支持因素，形成基于企业金融所有权优势的海外并购金融支持理论分析框架。本文认为资金实力是海外并购企业的金融优势的中心，企业需考虑如何最大化利用资本进行海外并购的同时使成本最小化，其中包括资信实力、融资来源和成本、相关政策支持三大要素。企业拥有良好经营业绩形成的资信实力并能获得低成本的外源融资和政府财税政策支持的优势就是企业金融所有权优势。具体而言，资信实力体现在企业控制内部现金流能力（自由现金流）和反映财务风险控制能力的公司信用评级（阿特曼财务危机预警模型Z值）两方面；低成本外源融资表现在企业在国内、外市场的资本性融资（市收率、海外上市）和债务性融资能力（负债成本）；政府财税政策支持是使企业获得来自政府的财税支持（税收减让、政府补助）、融资便利及融资担保与投资保险的能力（融资担保与保险）；通过内部经营和外部支持结合增强企业的金融实力形成所谓的企业金融所有权优势。

本文认为，对中国企业海外并购不应盲目进行金融支持，应以企业自身实力为基础，提供针对性多形式多渠道支持，不仅可保证国家资产安全，而且可以避免由于政府政策支持力度加大使一些本身实力较弱、资信较差的企业逆向选择而所引发的道德风险问题。因此支持思路如图1，对企业自身实力测评基础上，商业性金融机构为企业提供低成本的商业性融资和海外上市融资服务以填补金融支持缺口，政府针对性政策为实力和资信不同的企业提供相应的税收补贴支持和政策性融资支持填补财政支持缺口。

结论与未来研究方向

本文将国内有关海外金融支持理论与国外学者OIL框架下对企业金融因素的研究成果研究相结合海外并购金融支持问题，认为应在企业内部资信实力基础上提供商业性金融支持和政府财税金融支持来增强企业的金融所有权优势，从而促成海外并购。限于文章篇幅，本文在理论视角上为海外并购金融支持研究提供分析框架，为后续的实证研究提供理论基础。

参考文献：

1.严明.海外投资金融服务支持―以中国企业为对象.社会科学文献出版社，2006

2.黄人杰.政策性金融对我国企业跨国经营的金融支持研究.国际经贸探索，2007,4

3.陈群.金融支持实施“走出去”战略的相关探讨.福建金融，2006,6

国内外形势论文篇（3）

内部化优势（Internalizationadvantages）。在企业利润最大化和外部市场不完全两个假设前提下，内部化优势是指拥有无形资产所有权优势的企业，通过扩大自己的组织和经营活动，将这些优势的使用实行内部化的能力。因为内部化使用，可以比非股权式的转让带给无形资产所有者以更多的潜在利益。对于跨国银行来讲，内化优势可以细分为五个方面：资金在跨国银行之间转移的可能性与成本、客户合同的有效性、转移定价的控制、信息收集网络和盈利波动的潜在减少。由于信息不对称、中间产品难于定价、商业机密难于保护，存在着不完全的外部市场。为了克服外部市场缺陷，跨国银行必须通过其信息和客户资源优势的跨国界延伸，组织内部市场来保存其特有优势。商业银行跨国经营与整个国家经济的对外战略有着紧密的关系，银行业作为一种虚拟程度较高的经济形式，无论如何对实体经济都存在着依附关系，实体经济对外投资的增长必然会带动商业银行跨国经营的发展。

所有权优势（Ownershipadvantages）。这主要表现为企业所拥有的某些无形资产，特别是专利、专有技术和其他知识产权，由于国际专利制度或技术本身的复杂性，使得该企业在某个时期在这些资产的拥有上具有排他性的权利。跨国银行的所有权优势体现在：熟练员工与管理才能的获得性、有利的金融资源、广泛而高效的银行网络、跨国经营知识与经验、服务特殊客户群的技能、信用状况、银行产品的差别化、影响力等等。所有权优势是跨国银行海外经营的优势中最重要的一项，因为拥有这一优势意味着跨国银行能够克服东道国银行的在位优势，从而拥有与这些国内银行进行平等竞争的能力。

区位优势（Locationadvantages）。这是指特定国家或地区存在的阻碍出口而不得不选择直接投资，或者使直接投资比出口更有利的各种因素。前者如关税和非关税贸易壁垒，后者如劳动成本相对便宜、优惠的吸引外资政策等。区位优势是造成对外直接投资的充分条件。跨国银行的区位优势可以细分为：管制框架、有效的利率差异、不同的经济状况、银行的国别性、社会经济差异。在银行的跨国经营中，区位优势只是作为必要条件而非充分条件发挥作用。其无法单独解释跨国银行为什么能与国内在位银行展开有效竞争。

在以上这三种优势的基础上，学者们又不断提出了各种理论来解释跨国银行海外投资的动力，如“追随客户（Clientfollowing）”理论等等。这些理论在一定程度上说明了跨国银行进入的基本动因。

二、外资银行进入我国的动因

用以解释跨国银行海外投资动因的理论有很多，但是并不完全适合中国的现实情况。鉴于我国对外经济开放的国情和现阶段经济发展的状况，笔者试图对外资银行进入中国的驱动力进行简单的定性分析。

客户服务的需要。中国市场的发展潜力吸引更多的外资进入，外资银行必然更快地进入中国市场。正如前面的内部化优势里讲到的，银行业作为一种虚拟程度较高的经济形式，无论如何对实体经济都存在着依附关系，实体经济对外投资的增长必然会带动商业银行跨国经营的发展。银行业是一个信息敏感性行业，在银行业市场开放初期，外资银行往往出于为其所在国客户服务的需要，跟随客户进入中国市场，为其客户提供比中资银行更加完善的服务，以维护其长期所形成的客户关系。外资进入中国市场的速度，取决于其在中国潜在市场的大小，潜在的市场份额主要来自于其所在国企业在中国投资的企业数量和规模。中国实体经济的发展及全球产业经济的调整，使得中国对外资的吸引力日益增强。我国对外市场开放的步伐逐步加快，对外国资本进入的地域、数量和股权的限制逐步取消，以跨国公司为代表的国际资本大规模进入中国，成为国际银行抢滩中国最为直接的动因。如美国摩根大通银行与美国摩托罗拉公司、德国德累斯登银行与德国西门子公司、日本东京三菱银行与日本丰田公司等。

全球布局，抢占市场。如果东道国金融市场开放程度较高，而且社会平均资本收益、预期经济增长率和股票市场资本化程度较高，但银行业税率、东道国国内银行的平均效率较低，跨国银行就可以充分发挥其自身的比较竞争优势，利用高效率的经营在东道国取得高额利润。因此，外资银行正是在看好中国市场良好的发展潜力和投资环境的情况下，利用发展中国家金融市场发育不完善，银行业经营效率低且不良资产率高，难以与外资银行形成有力竞争的机会，抢占发展中国家的金融市场，作为其全球资产配置中具有增长潜力的业务单元，以延续其盈利的增长期。

广泛的经济联系和文化联系。母国和东道国之间地理位置、人文环境、双边贸易量等均对国际银行决定是否进入存在影响。在中国外资银行市场上一直非常抢眼的汇丰银行，与其总行起源自香港不无关系；同样，作为东亚经济圈内重要的经济主体，亚洲的跨国银行尤其是韩国和日本的跨国银行构成了我国外资银行体系中重要的一部分。

分散经营风险。按照马科维茨的资产组合理论，随着跨国银行在全球不同国家和地区投资范围的扩大，原先在一国经营时的某些系统风险在国际范围内可以通过国际投资组合变为风险系数有效降低的非系统风险。考虑到银行本质上经营风险的特征，降低风险水平显然有利可图。中国持续了二十余年的稳定发展造就的经济和政治的稳定态势，尤其是中国经济在亚洲的金融风暴中的优异表现，无疑提升了中国在国际投资者心目中的地位，这种信息的提升对于跨国银行选择中国作为全球风险战略的重要环节无疑非常具有影响力。

外资银行在技术、管理、服务网络、资产质量、资金能力方面的优势以及足够的动力和能力使得其在华市场上的份额必将逐步扩大。外资银行可能不会耗费最大的成本来建立庞大的机构网点，而是更多的通过外资并购的形式入股中资银行，这样一方面可以绕过政府的政策限制，规避对外资银行网点和业务领域的限制，更快的抢滩中国市场；另一方面可以利用中资银行积累的客户资源，通过入股、从地域、业务范围和客户群三个方面更广泛地深入中国市场，既快速扩张自己的网络，又消灭了竞争对手。

参考文献

[1]赖建平，试析跨国银行理论[J]，南开经济研究，2000年第3期

国内外形势论文篇（4）

许渊冲先生是蜚声中外的学者和翻译家，他学富五车，译著等身，自称“书销中外六十本，诗译英法唯一人”。许渊冲不仅译作很多，还提出了许多翻译新理念，形成了一套自己的翻译学说。许渊冲翻译理论中引起强烈反响的就是他的“优势竞赛论”。但一经提出，引发的争论就此起彼伏，至今还在争论着。何以“优势竞赛论”几十年还让中国翻译界争论不休呢？本人也来解析一下“优势竞赛论”。

一、关于“优势竞赛论 ”的论争

许渊冲的“优势竞赛论”提出后，一石激起千成浪，翻译界反响强烈，争论不休，赞同者有之，反对者亦有之。最早响应的是翁显良，他1982年在《翻译通讯》中说：“英译汉应该因汉语之宜，或分或合，或伸或缩，灵活处理，充分发挥我们在运用本族语方面所固有的优势；这样才有可能做到译文与原文二者艺术效果大致相同，这样才是忠实与原作，......原著的艺术越高，越要发挥汉语的优势。”刘季春也高度评价了“优势竞赛论”，在其编写的教材《实用翻译教程》上说：“严复以来，如果说傅雷的‘重神似不重形似’是我国翻译理论研究的第一次飞跃的话，许渊冲的扬长避短，发挥译文语言优势便是第二次飞跃。”但也有反对的声音：董乐山说，“现在有一种说法，叫做发挥汉语优势，就不是一种科学的提法。我不懂什么叫汉语优势，如果是滥用中文成语，什么南柯一梦、黄粱美梦、寅吃卯粮等等，一部外国文学作品成了中文陈词滥调的堆砌，这就不可取。至于什么风流女皇、交上了桃花运，也就更是等而下之了，中文成语要用得恰到好处才是。”

2000年，许渊冲先生又在《中国翻译》上撰文《新世纪的新译论》，进一步阐述了“优势竞赛论”的思想。他的观点使中国翻译界再次沸腾起来，支持者与反对者唇枪舌战，争论不休：支持者认为，发挥译文语言优势与忠实于原文并不矛盾。反对者，如江枫，认为许渊冲的“优势竞赛论”不甚妥当，翻译工作应该提倡精益求精的竞赛，而精益求精的翻译前提，只能是对原作完整而正确的理解，切不可以与原作者竞赛之说为错译辩解，认为与原作竞赛，出了原著头的译作是过犹不及、翻译出头就是错。宋学智认为，把两种规律不同的语言放到一起搞竞赛，缺乏科学性和合理性，宋学智又从作品的审美价值到社会价值，从译者的审美判断到读者的审美期待来分析竞赛论和优势论的不恰当，认为，竞赛论和优势论，将会削弱和破坏原作的审美价值，剥夺读者追求异国情调的审美期待。他还认为，竞赛论和优势论变“译意”为“创意”，变桥梁为跳板，与翻译活动的本质不相符合，与文化交流的宗旨相抵触。

二、解析“优势竞赛论”

1.“优势竞赛论”的起点和理论基础

要理解“优势竞赛论”，首先要看它的起点和理论基础。许先生说，“20世纪的中国翻译（尤其是文学翻译）的理论和实践，已经在世界上占有领先的地位。全世界没有一个外国人出版过一部中英互译的文学名著，而中国出版了中英互译作品的人却不在少数，因此以实践而论，中国翻译家的水平最高。中英两种语文之间的差距远远大于西方语文之间的差距，只有西方语文互译实践的翻译家，不可能提出解决中英互译问题的理论，因此就理论而言，也是有中英互译实践的理论家最高。”在《翻译的艺术》前言指出，“中国文学翻译工作者对世界文化应尽的责任，就是把一部分外国文化的血液，灌输到中国文化中来，同时把一部分中国文化的血液，灌输到世界文化中去，使世界文化愈来愈丰富，愈来愈光辉灿烂。”由此可以看出，许先生的“优势竞赛论”的起点是东西方文化平等、译者与原著作者平等。理论基础是中国传统翻译理论的精华——提倡以信为本。

2.对“发挥译语语言的优势”的理解

“发挥译语语言的优势”是译界争论的焦点。有人错误以为，许先生是倡导译者使用漂亮华丽的辞藻，采用归化策略与原文展开竞赛，而不考虑原文的形式甚至于内容，最终导致翻译的“不忠”。可以说，这是对“优势竞赛论”最大的误解或偏见。在《翻译的艺术》一书中，许渊冲说：“在原文高于译文的时候，应该尽可能忠实于原文的内容和形式，发挥原文的语言优势；在译文高于原文的时候，也可以扬长避短，发挥译文的语言优势。”这里，许先生强调了“原文的语言优势”和“译文的语言优势”的双重“发挥”，而很多人却忽略了许先生说的也要发挥原文的语言优势论。而对于如何发挥原文的语言优势，我们可从《翻译的艺术》一书知晓答案，“总之，如果外国语的表达形式比本国语更精确，更有力时，可以直译，吸收外国的新鲜用语。反之，如果本国语的表达形式比外国语的更精确、更有力时，则可以意译。”

3.对“竞赛论”的理解

许先生认为“文学翻译是两种语言、甚至是两种文化之间的竞赛，看哪种文字能更好地表达原作的内容”，此观点受到翻译家宋学智的反驳，他认为虽然译语之间的竞赛是“正当可行”，“理所当然”的，但两种语言和文化之间的竞赛并不存在。可是，翻译是选择的艺术，一个句子，我们可以有多种翻译方法，选择哪个最好，这才是确定最后译作是否优秀的关键。要进行比较，让不同译语竞赛，分出优劣胜负。许渊冲的“尽量利用最好的译语表达方式，看哪种文字能更好地表达原作的内容”也可以理解为这个意思。在《再谈〈竞赛论〉和〈优势论〉——兼评〈忠实是译者的天职〉》这篇文章中，许先生列举翻译实例：词《昆仑》“把汝裁为三截：一截遗欧，一截赠美，一截还东国！”中三个“一截”的两种译文：one piece和one part，而他却“发挥英语优势”来和这两种译文比赛，把三个“一截”分别译成crest，breast和rest。比赛结果孰优孰劣，读者自有评判。

许渊冲认为，语言都有各自的优势和劣势，翻译时就要充分利用译入语的优势，发挥了译语优势的译文可能胜过原文。关于汉语相对于西方语言的优势，辜正坤教授也曾有过深入的研究。他指出，“汉语是描写性特强的语言，英语则是逻辑性特强的语言（用海德格尔的话来说，是所谓‘形而上学思维的语言’，因此，相对说来，汉语多华丽修饰语，而印欧语要少得多。也就是说，汉语言文字先天地就在艺术表达上更富于表现性，更具美感性。”不同民族的文学语言在表达能力上有差异，而在翻译中译者可以采取相应的措施加以弥补。例如，中国文学作品译成西方语言，可近似程度地将汉语的华丽色彩淡化为西语的本色。从翻译实践来看，有的译文确实在文笔上超过了原作，这种现象在中外翻译史上都有例证。如庞德把汉武帝的《落叶衰蝉曲》译成英文时，最后加了原诗所没有的一行：A wet leaf that clings to the thresh-hold.把汉武帝宠妃的阴魂比作了一片依恋门槛的树叶，结果这首译诗成了意象派的名作。译文胜过原作，是就审美效果而言的，许先生引用亚里士多德的名言“正确就是用最好的方法取得最好的效果”，指的也是这个意思。对于“优势竞赛论”，我们需要整体地理解和把握，万万不能断章取义。

4.“优势竞赛论”所体现的翻译标准

中国传统翻译理论以“信”为本，对于“信”，许先生解释为“忠实准确”。许先生所提倡的“忠实”，并非是字对字的忠实于原文，“优势竞赛论”的忠实是以准确为基础，并追求意美、音美和形美。许渊冲先生在《三谈意美、音美、形美》中说：“一般说来，诗词都具有意美、音美、形美，如果只再现原诗的意美，无论程度大小，即使是百分之百，也不可能是忠实于原诗的。正相反，如果译诗作出一点牺牲，不那么意似了，但却在更大程度上保存了原诗的意美、音美和形美，总的看来，应该说是更忠实于原诗的。”由此可见，许先生追求的是把原诗的意美、音美和形美在译作中再现，这才能让读者品读到“原汁原味”。他认为如果保留原语形式能够保存原作魅力，自然可以保留原语形式，但如保留形式而不能保存魅力，或不保留形式却能保存魅力，那就应该舍形式而取内容，舍原语形式而取艺术魅力。例如《诗经》中“死生契阔，与子成说”的英译为例：

Meet or part， live or die，

We've made oath， you and I.

如果保留原语形式，那就应该改成：Die or Live， meet or part， /With you’ve made oath. 许渊冲认为后一种译文不能体现原作的艺术魅力。

许渊冲译著等身，从他的翻译实践来看，都是以“信”为基础的。他把许多外国文学名著翻译成汉语，又把体现中华民族文化精粹的《诗经》、《楚辞》、唐诗、宋词、元曲、诗词译成了法语、英文。他翻译的中国经典诗词《中国不朽诗三百首》被英国著名的企鹅出版公司收入“企鹅丛书”出版，这是中国人翻译的中国文学作品首次被收入西方的经典文学丛书。

5.对“为了求美，甚至不妨失真”的解读

“为了求美，甚至不妨失真”意思并不是让译者恣意发挥，只追求辞藻华丽，译文漂亮，这正是目前中国翻译界对优势竞赛论的最大的误解。面对各种误解、曲解甚至责难，许渊冲不无感叹：“知我罪我，只好见仁见智了。”许渊冲的“不妨失真”，并非是无条件的。他说：“为了求美，甚至不妨失真。……不过这有一个先决条件，那就是译作应该是好的文学作品，丰富了译语的文学。”许渊冲还说：“字面准确有时反倒不确，不如字面上不求确，结果反而正确。”这话正是其翻译经验的总结，因而不乏真知灼见。“为了求美”，即为了“结果正确”；“甚至不妨失真”，即“字面上不求确”——如此理解，则更可见许氏译论之道理。许渊冲说：“一般说来，译诗要在不失真的条件下，尽可能传达原诗的意美、音美、形美，使读者知之好之，乐之。”又说：“诗要求美，译要求真；把美的诗译得不美，不能算是存真；只有在不失真的条件下尽量求美，才是译诗的原则。”这些话，可作为“为了求美甚至不妨失真”的最佳解释。

三、“优势竞赛论”的价值

郑海凌曾说“我们认为，在中国，许氏理论是革新翻译的艺术观念的酵母，是新的翻译艺术观念的先声，对中国文学翻译的发展有导向意义。”“优势竞赛论”突破了以“信”为本的传统翻译理念，进行了创新，这是我国翻译理论研究的一个新的里程碑。虽然它还有待于完善，虽然还没有得到广泛的认同，但是，它的理论价值和对文学翻译活动的指导意义会终为人们所接受。他所倡导的“译学要敢为天下先”的创新精神，也值得我们钦佩和学习。

参考文献：

[1]董乐山.译余废墨[M].北京：三联，1987.

[2]刘季春.实用翻译教程[M]广州：中山大学出版社，1996. 6.

[3]江枫.“新世纪的新译论”点评[J].中国翻译，2001，（3）：21-26.

[4]宋学智.忠实是译者的天职[J].中国翻译，2000（6）.

国内外形势论文篇（5）

中图分类号：F74文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）01-0004-03

1 传统跨国公司理论

1.1 垄断优势理论

美国学者斯蒂芬•海默1960年在其博士论文《国内企业的国际化经营：对外直接投资的研究》中，运用关于厂商垄断竞争的原理说明跨国公司对外直接投资的动因，提出了“垄断优势理论”。

主要观点：（1）市场的不完全性是跨国公司进行对外直接投资的根本原因和基础，认为完全竞争不仅是一种纯粹的理论假设，并且在完全竞争下对外直接投资也并不会发生，现实经济生活中普遍存在的是各种不同类型的不完全竞争市场，包括：商品市场的不完全、要素市场的不完全、规模经济造成的市场不完全以及由于政府干预形成的市场不完全。（2）市场的不完全性使得跨国公司能够拥有垄断优势，而这种垄断优势正是跨国公司对外直接投资的决定因素。评述：垄断优势理论是最早研究对外直接投资的独立的理论，奠定了对外直接投资理论研究的基础，指出培养和提升各自的垄断优势是跨国公司对外直接投资的必要前提条件。但是垄断理论的产生背景是对具有明显垄断优势的美国跨国公司的研究，因而没有垄断优势的发展中国家对外直接投资的兴起解释乏力，具有一定的局限性，也不能解释有垄断优势的企业放弃出口和技术许可证的转让而直接对外直接投资的原因。

启示：企业的垄断优势固然是企业进行对外直接投资的一个重要前提，但也应该认识到，企业优势的形成是一个动态发展的过程，我国具有一定实力的企业也可以通过对外直接投资逐步培养和不断提升自己的垄断优势。

1.2 产品生命周期理论

美国哈佛大学教授雷蒙德•维农，于1966年5月在《经济学季刊》上发表了《产品周期中的国际投资和国家贸易》一文，提出了“产品生命周期理论”。

主要观点：将企业的垄断优势、产品生命周期以及区位因素结合起来，动态的调整跨国公司的对外投资行为：（1）产品的创新阶段：创新国企业率先进行新产品的开发与生产，由于新产品的特异性而具有较低的需求价格弹性和较高的收入弹性，企业能获得垄断优势，产品倾向在国内生产；（2）产品成熟阶段：由于产品需求价格弹性的日益增大、技术的扩散以及贸易壁垒的影响，创新国企业始到次发达国家进行对外直接投资，在当地进行生产与销售；（3）产品标准化阶段：当非技术型熟练劳动成为产品成本的主要部分，企业的竞争将主要表现为价格竞争，这时企业倾向通过国际直接投资将生产转移到劳动成本较低的发展中国家，产品出口将出现逆流现象。

评述：产品生命周期理论动态解释了发达国家进行对外直接投资的动机、时机与区位选择之间的关系，一定程度上体现出世界经济的一体化进程,也从一个侧面阐述了企业国际化经营的动机，并且从内外因两个方面论证了企业进行对外直接投资的必要性。但该理论主要针对最终产品市场，而对于资源、技术开发型的对外投资现象解释乏力。并且，该理论难以解释非代替出口投资的增加以及跨国公司海外生产非标准化产品的现象。

启示：（1）在进行对外直接投资决策之前，分析产品所处的生命周期阶段：首先，对产品的生产技术的性质、类型以及其扩散性和转移性进行分析；其次，对产品本身进行swot分析，确定产品的竞争优势、劣势、机会以及威胁；最后，对产品的国内销售、国外出口以及国内外市场情况进行分析。根据以上分析，最终确定产品所处的生命周期，以指导企业对外直接投资的市场进入决策。（2）将进入成熟期的产品的生产地点转移到生产要素价格低且靠近市场的地区。我国的家电、轻纺、机械、电子等行业由于生产能力过剩，产品严重供大于求，已进入产品的成熟期，再加上国际上反倾销、贸易保护主义的影响，我们只能改变以往单纯依靠出口的策略，而选择将这些产业的生产设备和能力向合适的地区转移出去，在国外进行生产制造。

1.3 内部化理论

1976年，英国里丁大学经济学家巴克莱和卡森以及加拿大经济学家拉格曼，以科斯的交易费用理论为基础，以市场的不完全性为起点，提出了内部化理论，强调企业将垄断优势保留在企业内部，并通过内部使用而取得优势的过程。

主要观点：由于外部市场失效，中间产品（除了通常意义上的原材料和零部件外，更重要的是指专有技术、专利、管理及销售技术等“知识中间产品”）价格难以确认而使交易成本过高，公司为了克服各种经营障碍、保证企业获得最大利润，就有动力形成一个内部化市场，不仅使资源和产品在各子公司之间进行合理配置和充分利用，还可以有效地防止技术扩散，保护企业的知识产权。

评述：内部化理论从企业间产品的交换形式与生产的组织形式分析了跨国公司的性质与起源，对跨国公司的内在形成机理有比较普遍的解释力，适用于不同发展水平的国家，并且以交易成本最小化为目的，论证了内部化的必要性和优越性。但内部化理论仅从跨国公司的主观方面探寻国际直接投资的动因和基础等内部因素，对国际经济环境的变化考虑不够，对跨国公司的国际分工、生产、经营的布局以及区位选择也缺乏总体认识。

启示：（1）实现规模经济优势，扩大内部市场。如果企业自身规模较小，企业的内部市场也小，这样企业的外部交易成本就会很高，所以我们可以通过企业之间的强强联合、兼并、垂直、横向或纵向一体化或政府的扶植实现企业的规模经济优势，扩大企业的内部市场，增加其内部化优势；也可以按照现代企业制度的要求组建大型企业集团，做到产权明晰，管理协同，充分发挥内部化市场的作用。（2）实现金融资本与产业资本的结合，增强内部市场的融资能力。企业应该建立自身的财务金融子公司，通过内部市场灵活调资，缩短融资时间，提高融资速度，降低融资成本，以扩大企业经营规模；（3）注重培育企业知识、技术的专业性与独特性。加强企业对技术创新的重视，加大对科技部门的资源投入，并加强企业与高校、科研机构间的合作，促使企业不断的进行技术创新，并重视度新技术的专利申请保护，通过组织系统和信息网络将信息与技术等知识产品内部一体化，为企业赢得利润。

1.4 比较优势理论（也叫边际产业转移理论）

20世纪70年代末，日本学者小岛清运用赫克歇尔――俄林的资源禀赋差异导致比较优势原理，把贸易与对外直接投资结合起来，以20世纪50年代-70年代日本对外直接投资为考察对象，着重分析对外直接投资的贸易效果，提出了具有本国特色的“比较优势理论”。

主要观点：（1）对外直接投资应该从投资国比较成本已经处于劣势或即将丧失比较优势的产业――“边际产业”开始，将其投向东道国具有潜在比较优势的同类产业。由于投资与贸易之间是互补关系而非彼此替代关系，这样能更好的促进双方贸易的发展；（2）中小企业应走在对外直接投资的前列。因为：①同是劳动密集型产业的中小企业相对于大企业更容易成为“边际企业”；②具有边际效率的中小企业与东道国相应工业的技术差距更小，更适合于当地的生产条件。

评述：比较优势理论从宏观角度分析对外直接投资的动机，具有开创性，并且对对外直接投资与对外贸易的关系作了有机结合的统一解释。但是它只是一个阶段性的理论，只能解释经济发达国家与发展中国家之间的以垂直分工为基础的投资。最后比较优势理论低估了发展中国家接受高新技术的能力，认为发展中国家只能接受发达国家的边际产业，具有一定的局限性。启示：（1）从转移边际产业开始，逐步优化国内产业结构。将我国具有一定比较优势、生产能力过剩的轻纺、家电、电子等行业转移出去，在获得由于技术优势而产生的超额利润、保障国内经济发展的资源需求的同时，还能通过技术的传递和市场的拓展促进国内产业结构的调整和优化，并逐步实现产业递进，最终向高附加值产业延伸。（2）中小企业由于其小批量生产，经营灵活，适应性强等特点，更容易在海外市场找到立足点并迅速占领当地市场，所以我国应大力鼓励中小企业进行对外直接投资3、在对外投资的区位选择上，选择在经济发展程度、技术发展水平上和中国差距较小的国家和地区，积极关注和投资开拓这些地区相对落后的产业，发挥我国的比较优势。

1.5 国际生产折衷理论

英国著名的跨国公司问题专家、里丁大学国际投资和国际企业教授约翰•邓宁在借鉴了垄断优势理论、内部化理论，并结合国际贸易理论中的资源禀赋学说的基础上，采用折衷的方法提出了“国际生产折衷理论”。主要观点：所有权优势和内部化优势是保证跨国公司国际直接投资的必要条件，区位优势是国际直接投资的充分条件，只有三种优势同时存在，国际直接投资才会成功，而这三个方面的优势决定了对外直接投资的动因、投资决策和投资方向。（如表1所示）。

评述：国际生产折衷理论借鉴和综合了以往跨国公司理论的精华，最为完整的解决了对外直接投资研究的动因和决定因素，被誉为解释跨国公司行为的“通论”。它的形成，标志着跨国公司理论进入了一个相对成熟和稳定的阶段。但是折衷理论所提出的对外直接投资条件过于绝对化，并将所有权优势、内部化优势以及区位优势3种因素等量齐观，缺乏主次之分且对它们之间的相互关系缺乏动态的分析。

启示：（1）充分认识和利用企业已具备的所有权优势，将其作为今后对外直接投资的重点，国家研究并制订促进这些优势发展的鼓励政策，企业建立产品创新和更新管理的机制，不断形成新的所有权优势。（2）发挥我国企业内部化优势的潜力。我国部分企业在引进、生产产品并使之适应东道国市场方面具备了一定的技术优势，同时也具有使这类技术优势内部化的动机。企业通过申请专利保护、严格限制技术的使用范围、期限和条件来确保技术等无形资产的内部化，并利用跨国公司内部的母公司与各子公司之间的转移价格确保外部贸易内部化。（3）重视区位优势。不仅要重视风俗、消费习惯、市场距离等区位因素较优越的亚太地区，还要对发达国家的技术领域进行有选择的直接投资来获得高新技术以及大容量市场等。

2 发展中国家跨国公司理论

2.1 小规模技术理论

美国哈佛大学研究跨国公司的著名教授刘易斯•威尔斯在1977年发表的“发展中国家企业的国际化”一文中提出小规模技术理论，并在1983年出版的《第三世纪跨国公司》专著中对该理论作了较系统的阐述。

主要观点：（1）发展中国家跨国公司的竞争优势主要表现在三个方面：①发展中国家的小规模生产制造技术正好为低收入国家的小市场需要服务；②发展中国家在服务于海外同一种族产品需要而建立的海外生产中颇具优势；③发展中国家跨国公司具有大型跨国公司所无法比拟的低价产品营销优势。（2）发展中国家跨国公司走出国门的动因主要有：保护出口市场；突破配额限制；寻求低成本；种族纽带；分散资产；本国、东道国政府或国际机构的倡议和帮助；企业主为亲朋好友寻找职业，以及在海外培训人才等。

评述：小规模技术理论把发展中国家跨国公司竞争优势的产生与这些国家自身的市场特征结合起来，被学术界认为是研究发展中国家跨国公司的开创性成果，对发展中国家企业的对外直接投资具有十分积极的指导意义。但是，威尔斯将发展中国家跨国公司的竞争优势仅仅局限于小规模生产技术的继承和使用上，可能会导致这些国家在国际生产体系中的位置永远处于边缘地带和产品生命周期的末端，也很难解释一些发展中国家的高新技术企业的对外直接投资生产具有较高技术含量和竞争力产品的行为。

启示：鼓励中小企业对外直接投资。虽然我国的中小企业技术不够先进、经营范围和生产规模不够庞大，实力相对较弱，但是中小企业可以利用低成本、适当规模和适应技术优势开展对外直接投资。

2.2 技术地方化理论

英国学者拉奥在1983年出版了《新跨国公司：第三世界企业的发展》一书，对印度跨国公司的竞争优势和投资动机进行了深入研究后，提出了“技术地方化理论”。

主要观点：（1）强调发展中国家对发达国家的技术引进不是被动的模仿和复制，而是对引进的技术加以消化、改进和创新的再生过程。（2）发展中国家形成自己的独特优势主要有四个因素：①发展中国家技术知识的当地化往往与一国的要素价格及其质量相联系；②发展中国家通过对进口的技术和产品进行某些改造，使其生产和产品与当地的供需紧密结合；③创新活动中所产生的技术在小规模生产条件下具有更高的经济效益；④发展中国家企业生产的产品能够适应相同收入水平国家的消费需求。启示：（1）积极引进和吸收发达国家的先进技术，同时加强这些技术在国内的再生过程和自身技术的改造和创新能力，努力形成自己的差异优势；（2）对投资国市场进行深入的研究，了解当地的生产供需状况、市场特征和企业条件，开发不同的产品，培育我国企业持续的竞争优势。（3）以民族文化为纽带，加强民族产品的优势。加强我国部分产品（如中药、丝绸）的民族特色和不可模仿、不可替代性，以民族文化为纽带，拓展生存空间。

2.3 技术创新产业升级理论

坎特威尔和托兰提诺针对20世纪80年代中期以后新兴工业国家和地区对发达国家的对外直接投资活动，提出了“技术创新产业升级理论”。主要观点：（1）发展中国家企业技术能力的提高是一个不断积累的结果，并最终导致发展中国家产业结构的升级。（2）发展中国家现有的技术能力水平是对外直接投资活动的决定因素，影响着发展中国家跨国公司的对外直接投资的形式和增长速度。（3）发展中国家对外直接投资的产业分布和地理分布会随着时间的推移逐渐变化：在产业分布上，从以自然资源开发为主的纵向一体化生产活动向以进口替代和出口导向为主的横向一体化生产活动转化；在地理分布上，遵循“周边国家－发展中国家－发达国家”的渐进发展轨迹。评述：该理论为发展中国家对外直接投资的区位选择提供了思路，并且为不具备绝对优势的发展中国家企业参与国际竞争提供了技术积累的路径。但该理论认为，发达国家企业的技术创新表现在大量的研发投入上，而发展中国家企业的技术创新则没有很强的研发能力，其主要是利用特有的“学习经验”与组织能力来掌握与开发现有的生产技术。启示：（1）在区位选择上，遵循渐进发展轨迹，首先利用种族联系在周边国家进行直接投资，随着经验的积累再逐步向其它发展中国家扩展，最后，为获得更为先进、高级的技术开始向发达国家投资。（2）以技术积累为内在动力，以投资区位拓展为基础，不断推动对外投资的发展和本国产业的调整和升级。

2.4 投资发展周期理论

邓宁于20世纪80年代初，在国际生产折衷理论的基础上，采取实证分析的方法，将67个国家1967-1978年间的对外直接投资流量与经济发展的阶段联系起来进行考察，提出了投资发展周期论，从动态角度描述了各国的经济发展水平与对外直接投资地位的辩证关系。

主要观点：邓宁用人均GNP代表一个国家经济发展水平，用一国的对外直接投资流量与外国对本国的直接投资流量的差额代表该国的净对外直接投资，区分了对外直接投资的四个经济发展阶段：（见表2）第一阶段（400美元以下）、第二阶段（400-2500美元）、第三阶段（2500-4000美元）、第四阶段（4000美元以上）。评述：投资发展周期理论是国际生产折衷理论的发展和完善，为发展中国家投资地位的变迁描述了一个大概轮廓。但该理论只强调了事物发展的普遍性而忽略了特殊性，没有认识到大多数国家的经济结构迥然不同，而且经济结构也存在不平衡性，仅用人均GNP单一指标来划分经济发展阶段和对外直接投资水平，难免带有片面性和局限性。

启示：（1）根据投资发展周期理论，我国基本处于第二阶段，对外直接投资的所有权、内部化以及区位优势仍较微弱，所以，应以我国的具体国情和企业的自身实力为基础，谨慎决策，而不应盲目的追风，一味进行对外直接投资。（2）由于我国经济发展结构的不平衡性，我国个别发展程度较高的产业和企业可以将对外直接投资作为其发展壮大的一种方式，并在此过程中不断提升自己的竞争力。（3）企业可以通过对国外技术和经验的消化、吸收和改造，增强自身的实力，培养自身的竞争优势，为大规模进行对外直接投资，早日进入投资发展周期的第三阶段打下基础。

3 结束语

在世界经济一体化的大背景下,面对激烈的国际竞争,我国企业必须增强国际竞争意识,积极“走出去”,开拓国际市场、利用国外资源,在国际竞争中掌握主动权。中国企业只要充分认清国际竞争特点，发挥自己的比较优势，就能取得成功。最后，祝愿我国企业对外直接投资健康、快速发展。

参考文献

［1］郭文强,张泽文，张少杰，李燕.对外资金投资理论研究综述［J］.科技管理研究，2006，(5).

［2］齐晓华.对外直接投资理论及其在国内的研究［J］.经济经纬，2004，（1）.

国内外形势论文篇（6）

形势与政策教育课的开设，是要帮助高校学生能准确把握、正确理解国内外政治、经济、社会形势发展变化，提高大学生群体利用马克思主义立场、观点、方法辨别是非的能力。在建党95周年讲话上指出：“不忘初心，继续前行，要坚持四个自信，即道路自信、理论自信、制度自信及文化自信”。因此，形势与政策教育课必须牢牢把握社会主义大学办学方向，加强“四个自信”教育，全面巩固形势与政策教育课在高校宣传思想工作中的阵地作用。

1目前高校形势与政策教育课现状及存在的问题

形势与政策教育课是高校思想政治理论必修课程，但由于该门课程学时和学分相对较少，没能引起教师和学生足够重视，该门课程有逐渐边缘化趋势。目前，形势与政策教育课主要存在“四个自信”教育不明显、教学方法落后、考核方式单一、教师队伍教学水平参差不齐等问题。

1.1“四个自信”融入教学内容不明显

“四个自信”教育作为思想政治教育的新内容，要全方位融入到形势与政策教育课程中是重点也是难点。形势与政策教育课的内容一般是国内外热点问题，如何将“四个自信”巧妙地融入到教学中是需要教师去深入思考的。一些教师对于“四个自信”的教学往往是做简单的描述，融入的广度和深度不够，也不全面。也有教师在教学过程中对“四个自信”教学显得穿凿附会、生搬硬套，将毫无相关的内容联系上“四个自信”，其效果不明显。如果不能将“四个自信”教育与形势与政策教育课内容有机衔接起来，不但教师授课底气不足，而学生对教学内容也难以理解和接受。

1.2教学方法落后、考核方式单一

形势与政策教育课的教学目标是要通过教学来帮助大学生正确看待和分析国内外政治、经济等形势发展变化，全面及深入了解世界和中国发展大势，通过将中国特色和国际比较来认识中国特色社会主义制度的科学性和优越性。如果教师仅仅是通过灌输式的教学，就很难实现这一目标。由于形势与政策教育课学时偏少，考核评估也不严格，教师对该门课程缺乏重视，一些教师仅仅是对国内外热点问题进行平铺直述式的解读，形势与政策教育课变成了新闻阅读课。问题在于这些“新闻”学生很容易通过网络获取，再加上课程内容陈旧，学生普遍缺乏兴趣。

1.3教师队伍教学水平参差不齐

教师队伍的知识储备和能力水平对形势与政策教育课的教学效果有着重大影响。同时，教师自身的敬业精神、道德品质及理想信念等也在一定程度上影响着教学效果。首先，由于形势与政策教育课面向高校所有专业、所有年级学生，教学任务繁重，再加上思政理论课教师往往把教学重点放在其他思政理论课上，大部分形势与政策教育课程往往由政治辅导员或其他行政人员来担任，该门课有逐渐边缘化趋势。高校辅导员队伍来自不同专业，一些辅导员老师未必对马克思主义理论有系统和全面的掌握。此外，大部分教师对于形势与政策教育课的讲授也是各自为战，难以形成合力。

2“四个自信”视角下形势与政策教育课改革途径

2.1开展“四个自信”主题教育

（1）将“四个自信”主题教育与形势与政策教育结合起来。形势与政策教育不但要引导大学生正确认识世界和中国发展大势，而且要通过正确认识中国特色和国际比较，不断树立为共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想而奋斗的信念和信心。马克思曾说：“理论只要说服人，就能掌握群众；而理论只要彻底，就能说服人。”所谓“理论彻底”就是要善于抓住事物的根本，因此，形势与政策教育课要能说服学生，就要求教师能够熟练运用马克思主义理论去分析国内外发展大势，教育引导学生从我们党探索中国特色社会主义历史发展和伟大实践中，认识和把握人类社会发展的历史必然性，认识和把握中国特色社会主义的历史必然性。

（2）“四个自信”主题教育要做到因地制宜、因材施教。高校学生来自不同专业，学生的兴趣点及对教学内容的理解和接受程度也不同，这要求教师在教学内容和教学方法的选择上要遵循因地制宜、因材施教原则。教师最好能结合学生背景来选择教学内容、教学方法，如给经管类学生上课就可以着重选择国内外“经济”形势发展变化的内容，如给理工类学生上课，就可以贴合“人工智能”、“生命科学”的发展动态，展示我国在经济、科技等领域所取得成就以及发展趋势，同时要鼓励学生树立信心、刻苦学习，努力为祖国的经济发展及科技进步贡献力量。

（3）“四个自信”主题教育要提高针对性。近年来，社会上存在一些别有用心的人故意抹黑中国的现象，特别是网络上出现了“呲必中国”的“网络喷子”，他们对新中国成立以来所取得的辉煌成就视而不见，他们不择手段否定中国特色社会主义政治制度。因此，“四个自信”主题教育就是要主动澄清事实，引导学生自觉抵制“网络喷子”的错误导向。教师也可以布置作业，指导学生去查找客观数据，引导学生学会用事实说话，以正视听。总之，新中国成立以来在政治、经济、民生等各个领域取得了举世瞩目的成就，人民生活水平发生了翻天覆地的变化，这种大规模的沧桑巨变在已知的人类历史而言，是绝无仅有的。教师在授课过程中要采取科学的教学方式、方法，既要讲道理，更要摆事实，针对性地培养学生辨别是非及抵抗“杂音”、“噪音”干扰的能力。

2.2加强师资队伍建设

（1）建立集体备课制度。集体备课的优势在于能够实现资源的共享、信息的互通，而且经过“头脑风暴”也便于集思广益、达成共识。高校可以在开学之初召开形势与政策教育课集体备课会，就本学期将要讲授的内容、形式及办法开展广泛讨论。如此，每一位教师都能就改良教学效果等问题充分发言及建言建策，既w现教师队伍的主导性，也能增强教师队伍的责任感。

（2）建立专职教师与兼职教师团队。专职教师团队成员由高校思想政治理论课教学部门教师组成，他们是思想政治教育教学的主体力量。兼职教师团队主要由政治辅导员组成，政治辅导员相比思政理论课教师更贴近学生、了解学生，他们是高校最前线的思想政治教育工作者。专职教师偏重于教学内容的编排和理论研究，兼职教师则注重于采用灵活多变的教学方法和教学实践，两者互为补充，相得益彰。

（3）强化教师的责任意识与授课信心。为人师者，既要对学生负责，也要对自己讲授的内容充满自信，课堂之上才能理直气壮。讲好形势与政策教育课，授课老师首先要坚定“四个自信”，对那些在中国特色社会主义建设过程中经过反复检验的真理，要信心满满地讲，对那些涉及大是大非的问题，要敢于理直气壮地辨。“面对当下生机勃勃的中国道路，优越先进的中国制度，与时俱进的中国理论，厚重智慧的中国文化，深谙于此的老师们实在没有理由不自信”。教师只有始终坚定“四个自信”，授课才会有底气，才能有足够的动力去种好自己的“责任田”。

2.3优化课程设计与考核形式

（1）增强教学内容的政治性与时效性。大学生群体思维活跃，接纳新事物、新知识能力较强，而政治上不一定成熟，价值观也未完全确立，有很大的可塑性。因此，对大学生进行形势与政策教育很有必要强化政治性。课程内容上要紧扣“四个自信”，帮助大学生客观正确认识世界和中国发展大势、时代责任及历史使命。

（2）注重理教育与社会实践相结合。马克思曾说：“人的思维是否具有客观的真理性，这不是一个理论问题，而是一个实践问题。人应该在实践中证明自己思维的真理性，即自己思维的现实性和力量，自己思维的彼岸性。关于思维――离开实践的思维的现实性或非现实性的争论，是一个纯粹的经院哲学问题。”马克思这一著名论断表明，人们只有在实践中才能检验自己认识的正确性。理论的灌输是高校形势与政策教育的基本形式，但如果要取得更好的效果，就得采取理论灌输与实践教学相结合的形式，既授之以鱼，又授之以渔。实践教学是对理论教育的一种检验与映射，有助于加深学生对理论知识的理解。

国内外形势论文篇（7）

一、FDI特定优势及OLI范式新发展

企业应当具有什么样的优势是回答企业为什么能够对外直接投资的问题，或者说是回答企业对外直接投资成功必须具备的条件。垄断优势理论、边际产业扩张理论、小规模技术理论等FDI主要理论正是通过对企业特定优势分析提出的。邓宁（1979）将跨国公司对外直接投资应具有的优势折衷归纳为三种，认为海默的特定优势是一种所有权优势（O，ownership-specific advantages），巴克利和卡森的内部化优势（I，internalization advantages）是跨国公司形成的基础和跨国公司对外直接投资的必要条件，吸收俄林要素禀赋理论提出了区位优势（L，location specific advantages）是跨国公司在特定东道国对外直接投资成功的充分条件。OLI理论将以往几个最具解释力的FDI理论综合在一起，较全面表述企业对外直接投资的优势，同时，这个理论的分析是一种分析范式和框架，这个框架具有较强生命力并在不断发展（Cantwell and Narula，2003）。折衷理论的一个架构是邓宁（1988）年进一步将要素禀赋理论与市场失灵理论结合提出的，如图1。

邓宁采用企业优势分析企业经营方式：跨国经营中，企业上一级交易形式向下一级交易形式跳进的动因是为了获得更多的优势，企业有贸易向契约、由契约想直接投资跳进是必然的。这种关系可以表述成表1。至此形成对外直接投资的OLI优势范式（OLI Paradigm）或称折衷理论。

在折衷理论形成至今的30多年中，为了使OLI范式能够适应跨国公司经营环境及其自身的不断发展，邓宁对其理论进行了几次大的修正和补充，与代工生产研究有一定关系的是邓宁20世纪90年代开始关注外部资源对跨国公司竞争优势的意义，将战略联盟整合到OLI范式中（Dunning，2001，2003）。经过拓展，一个附加了动态内容的折衷范式，将与资产增加和联盟行为相关的跨国投资活动纳入理论框架，作为检验国际生产决定因素的一个新的分析框架。但是，这个进展在解释代工生产行为上有明显的局限性：一是战略联盟与代工生产内涵上的差异。战略联盟是由竞争向合作的同类型企业的合作关系。因此从生产过程看，联盟企业是同一个生产过程的企业，它应该是指品牌企业之间的联合关系或者是指代工企业之间的联合关系，而不是交叉的合作。同时，就长期战略而言，战略联盟对于公司既不稳定也不可靠，比较而言，代工生产关系更加稳定和密切。二是以OLI范式分析跨国公司合作，目标并未突破巴克利和卡森的内部化理论，作为一种组织优势，内部化优势仍然是一种单向、比较静态优势，难以解释跨国公司的逆内部化现象，以及跨国公司对内部化和逆内部化并重的双向、动态发展特征。因此，折衷理论的这一新发展在解释代工企业对外直接投资优势上尚不准确。

二、代工企业关键优势

1、代工企业优势二重性

有关代工企业对外直接投资特定优势的研究尚少见。这里在当前国际新的分工模式下，分析和确定新兴工业国家或地区代工企业具有的特定优势。垄断优势理论在分析美国企业对外直接投资优势时将市场不完全归纳为四种类型：第一，产品市场不完全，包括产品差异、商标、市场技能（广告、促销、服务等）或价格联盟等；第二，要素市场不完全，包括专利、专有技术、管理经验上的优势和进入资本市场的差异等；第三，在企业规模经济和外部经济上的不完全竞争，具有规模经济的企业可以降低成本，提高竞争力；第四，政府政策造成的市场扭曲，如政府有关税收、关税、利率和汇率等政策可能造成市场不完全。由于东道国当地企业不具备前三种市场不完全，从而使发达国家企业具有垄断优势，抵消跨国竞争和国外经济所引起的额外成本。第四种市场不完全则导致企业对外投资以利用其优势。代工企业不具有第一种垄断优势。但是，代工企业的竞争力是高品质低成本的生产能力，因此在第二点和第三点上，代工企业有生产技术、生产管理经验的核心优势；生产成本一般低于跨国公司又高于东道国，因此具有相对优势。第四点上，代工企业具有一定的对外投资能力，但是一般远远低于跨国公司。

以技术本地化理论和小规模技术理论为代表的研究将发展中国家企业对外直接投资各种优势归结为：第一，小规模制造、特殊产品和密集使用劳动的制造技术优势。第二，使用当地资源的优势。第三，接近当地市场的优势。第四，许多发展中国家已拥有或正在拥有对外直接投资所必需的经济基础。第五，种族纽带。分布在不同国家和地区同一种族关系往往导致对外直接投资。东方民族，更多倾向于种族纽带。第六，国家的大力扶持。新兴工业国家或地区经济水平相对较高，实行自由经济制度，其代工企业具有上面第二、三、四项优势，在第一和第六项上表现不很明显。

因此可以认为，新兴工业国家或地区是发展中国家向发达国家过渡阶段，这种代工企业的对外直接投资具有发达国家企业和发展中国家企业对外直接投资的二重性。这是进一步分析代工企业优势的基本背景。

2、代工企业关键优势

在代工企业的各个特定优势中，制造技术是核心。这个认识来自两个基本点：第一，新兴工业国家或地区能够出现代工企业是由于这些地区企业具有先进制造技术和生产成本控制能力，即其最主要的后天能力或专有知识是其专业化的制造能力。第二，代工企业必须掌握跨国公司产品标准要求的先进工业制造技术，并不断保持高质量的生产，才能与跨国公司形成代工生产体系。一些案例生动地说明了这些。

代工方式是建立在企业已经建立垄断地位或知名品牌基础上的，这个方式与早期的外部化内涵不同，双方能够建立稳定密切的合作关系，本文称这个阶段的外部化为有着内部化因素的外部化，或者称为“次内部化”。代工企业对外直接投资是跨国公司和代工企业保持次内部化关系和代工企业寻求技术内部化动机的共同作用结果。

因此，代工企业自己实现内部化即对外直接投资不是靠品牌资产，而是制造技术，是一种制造技术的复制，或者说是工厂的复制。

三、代工方式下OLI范式的演变

1、代工企业OLI范式

代工企业的OLI优势具有自身特色，可以将其归纳和表述为表2。对照表1和表2可以看出，次内部化和内部化相对应，OLI范式的内涵有所变化，反映了代工企业自身具有的优势特点与交易方式选择的关系。

首先分析出口贸易阶段：前面已经分析，生产代工企业的所有权优势主要是其制造技术优势、规模经济、融资能力，这些与跨国公司相似，但是与跨国公司最大的区别是没有品牌、关键专利等核心所有权。在仅仅拥有这种优势时，代工企业没有控制海外市场的能力（低于跨国公司的能力），出口贸易是企业适当的选择。实际上，国际代工企业往往是基于向国际用户和市场出口制成品的设想而建立的，这一点可以从世界各国成立大量贸易加工企业看到。因此，国际代工企业的主要经营方式是国际贸易。

其次分析技术转让阶段：从50年代开始，经济学家已经将市场不完全性纳入到贸易和投资研究领域，指出最终产品市场和中间产品市场都是不完善的，尤其是中间产品市场的不完善性更强。一个公司掌握着技术和专利，为了消除不完全市场的交易成本，许多企业开始倾向于通过科层组织实现内部化交易，从而获得内部化优势。由于代工企业的主要无形资产是制造技术，制造技术是其核心竞争力，制造技术难于进行识别和品牌保护，因此，授权使用等契约交易并不适用于代工企业的国际经营，代工企业契约投资的意愿和可能性不强，契约阶段不明显。

最后分析直接投资阶段：代工企业直接投资的意义同样在于通过充分利用区位优势，最大限度地发挥所有权优势和内部化优势，从而降低交易费用和创造价值。这其中包括类似于跨国公司的一般动因：利用当地廉价劳动力、资源、技术和生产设施等要素；更便于了解当地市场信息，不断适应其需求变化；获取税收优惠等政策利益；更好地了解当地的经济、政治、文化和社会等，从而制定正确的战略；减少和克服差别待遇和法律障碍等。但是更重要的是代工企业的特殊动因：一是跟随跨国公司步伐，保持次内部化关系；二是本区域共同文化特性，等等。

2、“优势分离”与跨国公司OLI范式变化

在代工生产方式下，跨国公司OLI范式架构是否变化，而又发生了什么变化呢？可以这样认为，这种变化主要是从一个公司的优势转变为两个公司形成的体系优势，从引发因素到结果都与原来的架构有所变化。总的趋势表现为这样的过程：跨国公司优势，形成内部化关系（跨国公司及其子公司）优势分离（新的跨国公司优势+代工企业优势），形成次内部化关系（跨国公司A+代工企业B）。据此，这里提出一个代工生产方式下的OLI折衷范式，表述为图2。

这个范式变化比较丰富，表示图2具有自明性，这里不做更细表述。需要着重说明的有几点。

（1）这里提出的“优势分离”概念是对代工生产方式重要变革在优势分析上的一种表述，对这种变革认识的来源基于：第一，在一个企业不可能在所有方面都具有优势，自身的劣势以致非核心的优势正在从企业剥离；第二，各个企业优势只隶属于自己的情况正在变化，优势互补合作成为可能。从管理学的角度，优势分离、并在跨国公司和代工企业之间的分配可以理解为一种基于企业策略动机、新的市场发展和产业技术发展推动的企业能力优化组合。

（2）主导关系由内部化转化为次内部化。代工企业以一种外在的内部化，即与跨国公司建立的次内部化关系优势来进行对外投资。这时，制造技术从跨国公司的垄断优势中分离，转移到给代工企业身上，并具有替代跨国公司生产的职能。

（3）跨国公司企业边界发生变化。企业存在一对矛盾：其企业管理边界缩小，但是企业产出规模并未缩小，采用分离的观点可以很好解释这个矛盾，企业的边界扩大了，从一个跨国公司扩展到包含代工企业的一个代工生产体系。因此，代工生产使跨国公司的规模具有弹性，形成优势分离和生产整合的特殊的规模效应。

同样，根据表1和表2所表示的跨国公司和代工企业的OLI范式，结合代工生产体系中跨国公司与代工企业的次内部化关系特征。本文认为，代工生产体系形成后，跨国公司的OLI优势发生变化，分解为跨国公司的OLI优势和代工企业的OLI优势，或者说两个企业的OLI优势被内化在一个体系里，并将其归纳和表述为表3。

四、结论与启示

本研究突破了已有OLI范式隐含的品牌企业前提，同时提出和采用了优势分离的方法，因此扩大了OLI范式的解释范围，为代工企业和国际代工体系的优势提供了合身的架构：代工生产方式下，跨国公司原有的OLI优势演变为国际代工生产体系的OLI优势，其中跨国公司的OLI范式发生优势分离，而代工企业拥有自身的OLI范式。这种新的优势形式推动着跨国公司和代工企业国际直接投资不断发展。

这个结论对认识在华投资企业的优势特点、投资策略的内在关系等问题有较强的启示：中国是世界制造业中心，从生产方式上看，可以将在华外资企业分为跨国公司和代工企业两大基本类型，因此，研究这两大企业群体的关系非常重要。具有跨国公司的优势更加向品牌战略倾斜，而生产优势将向国际代工企业倾斜，而两类企业投资策略是相关的。尤其值得注意的是，这种分离意味着发达国家跨国公司独霸世界生产的格局已经打破，这在产业总体结构上给我国企业提供了一个进入国际产业链、开展国际化战略的一个重要机遇和渠道。

【参考文献】

[1] Blois，K.L.Vertical quasi-integration.Journal of Industrial Economics，1972，Vol.20：253-272.

[2] Cantwell，J.A. and Narula, R. Revisiting the eclectic paradigm: developments and current issues. In John Cantwell and Rajneesh Narula （eds）， International Business and Eclectic Paradigm：Develeping the OLI framework. London：Routledge， 2003.

[3] Dietrich，M. The economics of quasi-integration.Review of Political Economy，1994，6：1-18.

[4] Dunning， J.H. Explaining changing patterns of international production：In defense of the eclectic theory.Oxford Bulletin of Economics and Statistics， 1979，41：269-95.

[5] Dunning. J. H. The eclectic paradigm of international production. Journal of International Business Studies，1988， Spring：12.

[6] Dunning.J.H.The Eclectic（OLI）Paradigm of international production：Past，present and future. International Journal of the Economics of Business，2001，2 （8）：173.

[7] Monteverde，K and D.J.Teece.Supplier switching costs and vertical integration in the automobile industry.Bell Journal of Economics，1982a，25：321-328.

[8] Monteverde，K.and D. J. Teece. Appropriablerents and quasi-vertical integration.Journalof Law and Economics，1982b，13：206-213.

[9] Porter M. E. Towards A Dynamic Theory of Strategy. Strastegic Manage，1991（12）.

[10] 刘清：基于台资生产外包企业的对外直接投资动因研究及策略分析[J].清华大学，2007.

[11] 郝媛：跨国公司纵向逆一体化的理论与趋势[J].国际贸易问题，2001（11）.

国内外形势论文篇（8）

知名的重点理论列举如下:

1、垄断优势论，是美国经济学家海致最早在它的博士论文《国内企业的国际经营与对外直接投资研究》中提出后经金德尔伯格和凯夫斯的发展而形成的理论体系。该理论的基本论点是市场不完全竞争和以垄断资本集团独占为中心内容的垄断优势论，乃是战后国际投资急剧上升的关健所在；

2、产品生命周期直接投资理论，这个理论强调发达国家跨国公司对外直接投资的动态形成过程，认为发达国家市场中的企业往往相对来说更有取得技术优势的长期条件，内容是这种新产品和工艺持续性的开发活动为发达国家对外直接投资的相对技术优势提供了物质基础；

3、国际生产折中论，国际生产的特点及行为模式取决于资产所有权结构、企业的内部化优势及国家区位优势，这些因家反映着企业所从事的经济活动的本质、场所以及企业自身的特性，这些特性决定了企业在国际市场上经营的战略选择。内容是企业对外直接投资，必须首先具备三种优势。即资产所有权优势、内部化优势和区位特定优势。

（来源：文章屋网 ）

国内外形势论文篇（9）

在谈到本届大会在主题和内容设置上的考虑时，周明伟说，第三届全国对外传播理论研讨会是在全面贯彻落实党的“十”一系列重大战略部署，特别是在新一届中央领导集体上任半年多以来，在一系列重大对外交往的理论和实践取得重要突破的背景下召开的，也是在国际舆论发生一些新变化，产生一些新趋势的背景下召开的。在这个大背景下，将这次理论研讨会的主题确定为“全球传播：新趋势·新媒体·新实践”。

具体的议题有一部分是延续了第一、二届研讨会的话题，但也有一些新的话题。议题包括中国梦的国际传播，国家传播战略的理论和实践，国际传播的话语体系和国际传播能力建设，国际舆情和国际受众研究，国家形象和城市形象等，内容相当丰富。

周明伟强调，大会议题总体来说还是围绕着党和国家的工作大局，围绕十以来新一届中央领导集体在对外宣传、对外交往理论和实践方面的一系列重大突破和重要举措，围绕国际舆论环境的一些新情况、新趋势展开讨论。归纳来说，主要是围绕四个方面的议题进行讨论。

第一是中国发展道路和发展理念的传播。周明伟认为，国际社会在延续二三十年关注中国，特别是关注中国经济辉煌成就的基础上，进一步关心中国经济所发生的重大变化，关注一系列经济数字发生重大变化所体现出的中国这样一个大国在过去二三十年来所形成的发展理念、理论、道路和中国文化发展的新成就，以及中国人的价值观。因此如何向世界说明中国执政党的执政理念、独特的发展道路和社会制度、价值观念和追求，既是国际社会关注的重点，也是我们向世界说明中国的一个重大课题。

第二是中国的话语影响力和话语权问题。在向世界说明中国的过程中，随着中国经济不断发展，中国国际化程度不断提高，在中国同世界联系的紧密程度越来越高的情况下，“我们会发现很多新的理念，一些中国特色的概念表达同国际社会的既定表达产生了冲突或找不到恰当的表达方式。”目前中国话语的影响力，解释中国道路、理念的能力与中国的国际影响力不相适应，还有很大差距。

他提出，“中国在发展过程中，不仅要不断适应并影响原有的规则及话语体系，也要形成我们自己的话语体系，并且让自己的话语体系在国际话语体系中发挥作用，这是我们面临的一个非常艰巨的挑战。我们的话语权建设有多大影响力，直接影响到我国的国际形象，影响到所面临的国际舆论环境。”

第三是新技术应用和新媒体传播。周明伟说，这是过去两届研讨会中重要的关注点，也是大家讨论比较充分、热烈的一个话题。但是仅仅一两年的时间又产生了很多新的情况，随着新技术的不断应用，传播的形式和内容都进一步向着多元、多样、多变的方向发展。由新技术的发展带来的传播内容和形式的变化，也是这次会议研究的一个重要课题。“我们的国际传播如何适应，如何运用新技术发展的最新成果，是我们每一个传播工作者要关注的内容。”

第四是中国国家形象传播。周明伟曾多次对媒体谈到，在媒体之外，现在传播中国形象的载体越来越多地为中国制造的产品和中国人所承担起来。他强调，如何提升我们中国制造产品的形象，提升中国人的形象，通过系统工程来丰富中国产品和中国人在传载中国形象过程中的作用和能力，这已经成为一个重大现实课题。

传播理论研究和传播实践不断创新

谈到作为全国对外传播理论研讨会的承办方——中国外文局，近年来在传播理论研究和传播实践创新方面的探索时，周明伟说，在过去超过十年的国际理论传播研究过程中，外文局始终围绕中国对外改革开放的重大课题和国际社会的重大关注来研究国际舆论趋势，研究应对策略，研究各种新的对外传播尝试。不断的创新和探索是这些年传播理论研究取得成绩的一个重要原因。也因为这种创新精神和探索精神，使外文局有机会集聚到国内一批优秀的传播理论和实践工作者，形成了相对的理论和实践研究优势。

周明伟特别提到该研讨会的承办方之一——外文局对外传播研究中心，他说，今年正好是对外传播研究中心成立十周年，这次会议也是其十年研究成果的重要巡礼。“外文局对外传播研究中心依托我国对外传播理论研究的整体实践成果，在搭建平台，形成氛围，聚集资源方面取得了成绩。”

在对外传播实践的过程中，外文局另外一个持续下大工夫做的是本土化战略。周明伟介绍说，本土化战略首先依托于外文局六十多年来多语种、多媒体的对外传播实践，包括10多个出版社、将近30多个网站和20多本杂志。外文局书刊本土化的历程已经有二三十年的历史，但在过去10年发展迅速，无论是语种、地区范围都有了比较大的发展和进步。实践证明，书刊本土化有效地推动了中国与所在国的文化交流，积累了非常宝贵的经验。

“我们将争取更多的资源，更深入地推进外语书刊的本土化，并且依托它们延伸我们各种文化产品在当地的影响力，发挥好外语书刊用别人的语言讲中国故事的作用。”周明伟说。

期待研讨会形成理论优势

周明伟认为，对外传播理论和实践的研究是一项新事业，这项事业是同中国改革开放相关联的，是从中国同国际社会打交道，同国际社会的政治经济文化交流、交融、交锋过程中不断积累形成的。

他进一步介绍，此次会议收到论文260多篇，总体来说，无论是相对于前两届理论研讨会的研究水平和成果而言，或者是整体反映中国目前理论和实践的水平而言，都有很大的进步，研究领域的广度和研究具体问题的深度也有很大的进步。但同时，他也客观地提出，现在的研究还有一定的局限。“得到专家一致公认的、整体优秀和全面优秀的论文，无论是数量和质量上都还有很大的发展空间，这也将成为我们办好这个研讨会的重要动力。”

国内外形势论文篇（10）

中图分类号：G641 文献标识码：A

2004年，中共中央宣传部、教育部联合下发《关于进一步加强高等学校学生形势与政策教育的通知》强调指出：“形势与政策教育是高等学校思想政治教育的重要内容，是高校思想政治理论课的重要组成部分，是每个学生的必修课程，在大学思想政治教育工作中担负着重要使用”。因此，根据当代大学生的新特点，不断提升形势与政策教育教学的针对性和实效性，是高校德育教育必须认真探索的重要课题。①

1　突出课程任务，是提高教学针对性和实效性的前提

一是认知时事。即通过形势与政策教育教学使大学生认知国内外形势，为分析国际、国内形势积累必要的知识和阅历，提升政治敏锐度和鉴别力；二是认同政策。即通过形势与政策教育教学使大学生认同党和国家的路线、方针和政策，从而激发投身我国改革开放和社会主义建设伟大事业的热情；三是认清趋势。即通过形势与政策教育教学使大学生认清国际、国内形势的发展趋势，对未来形势的趋向有一定的前瞻性。

2　注重教学内容的优化，是提高教学针对性和实效性的基础

一是突出时效性。形势与政策课的特点是内容常变常新，与时俱进，需要根据形势的发展变化不断调整讲授内容，紧扣时代脉搏。但并非意味着什么内容都可以给学生讲，要把与学生有关的、学生关心的国际、国内时政热点讲给学生，不但要讲清是什么，而且要讲清为什么，并分析事情发展的趋势、利弊。讲大事可以吸引、调动学生主动学习，讲清了这些事情的本质和来龙去脉，就可以提高学生分析问题的能力。

二是强化人文素质教育。“形势与政策”课作为高校思想政治理论教育的必修课程，其内在地贯穿着对人文精神的培养，对大学生进行人文精神的培养是高校思想政治理论课体现自身功能的自觉追求。现代教育观认为，思想政治教育与人文精神教育的有机统一，是培养全面发展人才的必然要求。形势与政策课肩负着培养造就社会主义事业合格建设者与可靠接班人的教学目标，其关键是看其能否培养出素质全面的人才，而培养素质全面人才的重要内容之一就是加强大学生的人文精神教育，人文精神教育也是马克思主义教育理论的重要内容之一。传统的思想政治教育忽视学生个体的个性特点和自身价值的实现，导致学生对思想政治理论课有偏见，思想政治教育实效性并不显著。现代意义上的思想政治教育要遵循学生成长成才的规律，更关注学生的个性诉求、人格完善及道德品质。在“中央16号文件”指导下，在“形势与政策”内涵建设上，应充分体现出关注大学生人文精神培养的特点，有意识地注重人文精神的倡导和再造，这不仅可以丰富和发展高校思想政治教育的内涵和外延，而且还能体现出思想政治理论课自身功能的内在诉求，培养出更多的适应新世纪要求的具有人文精神的创新型人才。

3　强化学生在教育教学过程中的主体性地位，是提高教学针对性和实效性的关键

其一，“注重主体性”。当前，许多高校“形势与政策”课的主要教学形式仍是“满堂灌”，教师既是教学的主导者又是组织者。尽管每次上课前，任课教师都进行了大量的准备，课堂讲授也能“声情并茂”，但由于忽略了学生的主体性作用，教师的讲课往往不能激发学生的兴趣，引发共鸣。要提高“形势与政策”课教学针对性和实效性，关键在于切实贯彻“以学生为本”和“从学生中来，到学生中去”的教学原则，在教育中实现学生的自我教育。探索“形势与政策”课的主体性教育模式，即在“形势与政策”教育教学活动中，充分发挥（下转第114页）（上接第45页）学生的主体作用，通过学生对形势与政策教育内容的主动选择、形势与政策教育活动的主动参与、形势与政策精神的主动内化，以及主动探究等形式来实现形势与政策教育目的一种模式。

其二，“注重实践性”。在突出学生主体性的同时，教师还应多创造机会让学生积极主动地参与社会实践。教师可根据理论和实际相结合的原则，积极探索适应学生特点的实践性教育内容和形式。实践性教学活动一般包括校内实践性教学活动。如演讲、辩论、案例教学、座谈会等，使学生在开放的教学环境中，发挥主观能动性，增强消化和运用书本理论知识的能力。校内实践性教学活动还有“请进来”的教学方式，就是有针对性地邀请有关学者、专家到学校给大学生介绍改革发展的实际情况，宣讲中国特色社会主义理论，和师生开展直接的交流和研讨；实践性教学活动还有更加丰富多彩的校外实践性教学，主要包括参观与现场教学相结合、专题调查或暑期社会实践等等，使学生在感知丰富多彩生活场景的同时提升分析、处理社会问题的能力。

4　改革创新专题化理论教学与主题性实践教学互动的教学模式，是提高教学针对性和实效性的方向

专题化教学，就是根据形势与政策课内在的特点与人文精神内涵，围绕课程教学的目的与要求，遵循课程各章内容的内在联系和逻辑关系，将课程内容划分为既相互独立又相互联系的若干个理论专题，进而围绕各个理论专题确立教学方案并开展课程理论教学的一种教育方式。通过专题式授课，可全面、系统、客观地分析形势，宣讲政策，对“形势与政策“课的基本理论及学生关注的重点、难点进行精讲，使学生能运用正确的立场、观点、方法和标准观察分析形势。

主题性实践教学，是为弥补专题化理论教学的缺陷而设计的，专题化理论教学对学生主体性地位的关注不够充分，在引导学生能动感知和体验社会与生活方面也难以获得理想效果。主题性实践教学就是依据设定的理论专题，结合形势与政策课教学的总体目标要求来确立相应的社会实践主题，引导学生积极主动地参与社会实践活动，进而通过学生的亲身体验，去感知社会丰富多彩生活场景的一种教学方式。这种教学方式对于培养学生观察、分析和解决社会问题的能力成效显著。可以看出，“形势与政策“课专题化理论教学与主题性实践教学是相辅相成、互动统一的关系。采用专题化理论教学与主题性实践教学互动模式对于增强课程教学的针对性与实效性成效显著。同时这一模式的设计与实施，不仅能够克服传统教学模式偏重于理论上的说教而脱离学生现实关怀的弊端，而且还能够为学生实践能力的培养提供灵活的空间，进而实现理论说教与实践体验的有机统一。

注释

①　中共中央宣传部　教育部关于进一步加强高等学校学生形势与政策教育的通知（教社司〔2004〕13号）.

参考文献