风险评估方案篇（1）

风险评估是指在风险事件发生之前或之后(尚未结束)，对该事件给人们生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作，即量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。所谓档案馆安全风险评估(RiskAssessment)，就是对档案实体和档案信息资源所面临的威胁及其可能造成影响的可能性的评估。

档案馆风险评估方法研究就是对整个风险评估过程中使用和涉及到的形式和途径进行探索，为档案馆风险评估提供一种具体的、可行的、普适的理论支持和应用基础。评估方法为风险评估工作提供了量化的、具体的衡量指标和尺度，使风险评估工作有规律可循、有方法可依，为评估工作的开展奠定重要的基础。

一、风险评估方法介绍

风险评估方法有很多种，在其他领域适用的，在档案馆不一定适用，究竟选择哪种方法，一定要根据工作性质、工作流程、工作对象等做出选择。普遍使用的可以分为三个大类，即定性评估法、定量评估法和定性定量结合评估法。

第一，定性评估法是指采用文字或描述性的级别说明风险的影响程度和这些风险出现的可能性。较为典型的有经验评估法。

经验评估法，又称专家调查法，是以专家作为信息获取的对象，依靠专家的知识和实践经验，由专家对风险程度作出判断和预测的一种方法。通过专家的分析，可以识别某一事件或者对象可能遇到的绝大部分风险类型，列出风险表格，并按等级程度进行排列。例如，首先，采用查找文献、调查档案修复专业人员等方法列举出档案修复过程中通常可能出现的风险；然后，列出评价标准，根据档案修复的经验对风险因子进行分析和评价，列出表格并使用等级进行标识；最后，将各种风险因子相结合，推断出档案修复过程中各类风险的等级。

第二，定量评估法是指利用数量特征、数量关系和数量变化进行分析的方法，通过对历史记录、实验数据、相关文献资料、研究等数据的分析，来判断风险影响程度大小和可能性的一种方式。具有典型代表性的是概率统计法。

概率统计法又称数理统计法，是指研究自然界中随机现象出现规律的一种数学方法。风险的发生虽然具有随机性，但也有着特定的规律，即在一定的发生频次范围内，其出现概率是一个客观存在的定值。概率统计法理论基础完善，分析过程简单，无需进行大量复杂的运算，但是历史数据的积累收集及估算则相对较为困难。

第三，定性定量结合评估法是指将定性评估法和定量评估法结合起来，综合考虑二者的优缺点，将二者优点结合而得到的一种方法，首先对风险因子进行总体性质的确定，然后进行定量分析，在量化基础上再进行风险评估。常用的代表方法是风险矩阵法。

风险矩阵法，就是在矩阵的基础上，将各个因子按类别分别放在行和列上，然后用数量来描述和计算风险因子的关系、大小，确定因子相对等级的一种方法。风险矩阵法具有简单快捷的优势，但计算概率时需要历史数据，此外由于划分的依据是主观的，依赖于人对评价风险的良好判断力，不能够为风险评估提供较高的精度。

二、风险评估方法在档案部门的具体应用

不同风险评估方法的特点各异，应用的形式和角度也有所不同。如何针对不同的风险源，采用不同的评估方法，需要具体分析档案部门不同风险类型的情况而定。

1.经验评估法

经验评估法适用于缺乏历史数据和具体资料，或者因素无法采用客观标准进行衡量的风险类型。例如，在档案修裱过程中，档案面临的风险类型多样，如字迹洇化、纸张起皱等。上述风险并不适宜采用精确的数字或概率来衡量，只可以通过经验评估法来评价此类风险的等级。

首先，列举出档案修裱过程中可能出现的风险类型，并确定风险评估因子，如：字迹洇化、纸张起皱、纸张破损、误揭补、误裁剪。

其次，对“风险可能性”与“风险危害性”两个评估因子进行定性，及描述性评估，如表1所示：

再次，将风险评估的描述性语言进行处理，根据修裱过程中不同风险的属性进行综合打分，如表2所示：

最后，综合两个风险因子进行分析，给出各风险类型的综合风险大小，1级表示风险很小，5级则表示风险巨大，如表3所示：

为最大程度避免专家评估法主观性强、量化程度低的缺陷，可采用多专家打分求均值的方法。即每一位专家对不同风险因素的排序进行编号，再将编号相加，求取平均值，并按照均值大小进行排序，得到的结果便是档案修复过程中各风险的等级程度。此方法有效地增加了评估结果的客观程度，对档案修复风险有更加全面的认识和评价。

2.概率统计法

概率统计法适用于具有衡量标准、历史数据或者可以进行量化的风险类型，并且这些风险的有关因素可以进行赋值运算。例如：库房日常管理中的温度、湿度控制等。上述风险发生频率或概率是可以量化统计的数值，则该风险等级的评估可以使用数据进行分析。

首先，以年为单位，利用历史数据确定温度区间出现的概率大小，如表4所示。然后，估算不同温度区间对档案的危害性，如表5所示。

根据不同温度区间对档案的影响程度，对温度区间对档案的危害性赋值。按照等间距原则，在0－1范围内对风险的强度进行赋值，如表6所示。

最后，综合“温度区间出现的概率”与“温度区间对档案的危害性”两个风险因子，依据公式R(风险等级)＝P(风险可能性)×D(风险危害性)，计算出风险值最大的温变区间，如表7所示：

比较风险等级的数值大小，将三个数值按大小顺序排列(3－2－1)，3级风险最高，1级风险最低。每日库房温度检测时，当温度取值所属的区间就是当日温度的风险等级，针对不同等级的风险程度采取温度调控的措施。

3.风险矩阵法

风险矩阵法是定性评估法与定量评估法相结合的产物，具有二者的优点，既可以用描述性语言定性，又可以采用数值定量的风险类型。例如：档案馆库房管理中的若干风险，这些风险可以先使用语言进行描述，然后再利用赋值法进行计算，最后得出风险等级情况。

以档案库房管理的若干种风险为例，列举出的风险类型有：风险1是库房管理制度不健全：风险2是消防灭火设施不齐全；风险3是温湿度、光照等外界因素控制不当；风险4是档案灭菌杀虫等处理不当。

首先，使用定性评估法对上述风险进行评估，如表8所不：

然后，根据定性评估的描述，对各风险类型进行赋值，按照等间距原则，在0－1范围内对风险因素进行赋值，如表9所示：

最后，利用矩阵对风险因素进行分析，从而判断风险等级，如图1所示：

根据风险矩阵图，可以查找出各风险类型对应的风险等级值，即库房管理制度不健全为等级4，消防灭火设施不齐全为等级3，温湿度、光照等外界因素控制不当为等级3，档案灭菌杀虫等处理不当为等级4。

三、风险评估方法

的优缺点比较

风险评估方案篇（2）

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观，坚持主动维护稳定和“关口前移、重心下移、预防为主、标本兼治”的总体思路，对全县交通运输系统重大决策、项目和事项可能出现的稳定风险先期预知、先期评估、先期化解，努力从源头上预防和减少不稳定因素的发生，确保系统社会稳定。社会风险评估按照“属地管理”和“谁主管、谁负责”的原则，强化第一责任意识，坚持科学发展，稳定为重，切实把社会稳定风险评估作为重大决策、项目和事项的必经程序，切实做到科学评估在前，有效预防在先。

二、范围和内容

本实施方案所指的社会稳定风险是指局属各单位（科室）在交通运输工作中涉及最广大人民群众利益的重大决策、项目和事项措施等。

（一）风险评估范围

1、交通服务设施等项目建设中涉及群众利益土地征用、拆迁补偿等方面的有关事项决策；

2、涉及公路、工程建设等重点建设项目方面的有关决策；

3、涉及重大国有资产处置；

4、涉及系统内企业组织结构、产权结构调整等；

5、其他涉及群众利益方面的有关事项决策。

（二）风险评估的内容

稳定风险评估工作从以下四个方面内容逐一进行分析预测和评估：一是合法性。主要分析评估事项决策的制定是否符合党的路线方针政策和法律、法规，所涉及政策调整、利益调节的对象和范围是否界定准确，调整、调节的政策、法律依据是否充分；二是合理性。主要测评是否适应大多数群众的利益需求，是否超越了大多数群众的承受能力，是否得到大多数群众的理解和支持；三是可行性。主要测评事项决策或政策出台的条件是否具备，是否经过严格的审查报批程序和周密的可行性论证，时机是否成熟；四是可控性。主要分析评价是否存在引发的苗头性问题，是否存在其他影响社会稳定的隐患，是否有相应的预测预警措施和应急处置预案，是否有化解矛盾的对策措施等。

三、风险评估的责任主体

重大决策、项目和事项实施单位（科室）是稳定风险评估和维护稳定的责任主体。

四、评估程序和步骤

（一）全面掌握情况

对拟出台的重大决策、项目和事项，交通各责任单位、机关各科室要深入细致地开展调查研究，通过走访群众、民意调查、召开座谈会等形式，全面真实了解所评事项的基本情况，为预测评估提供全面准确可靠的第一手资料。

（二）准确评估风险

根据掌握的情况，按照评估内容，对重大事项实施前、实施中、实施后可能出现的不稳定因素和重大问题，逐项进行科学分析，准确预测、客观公正地开展评估。必要时可邀请有关人员、相关专家、人大代表、政协委员以及与决策有直接利益关系的群众代表参加论证会、听证会，充分听取各方面意见，会后形成明确的论证意见。

（三）制定化解方案

针对分析研判的具体问题，制定有效化解的方案和处置不稳定因素及重大问题的预案，做到解决问题与重大事项推进工作同步安排到位、同步开展工作。

（四）编写评估报告

重大决策、项目和事项各责任主体要根据评估情况编制稳定风险评估报告。主要内容：1、基本情况和相关政策法规简要说明；2稳定风险预测评估情况；3、预防和化解工作预案；4评估结论。实行四级预警机制：即存在重大风险的为一级风险，作出不予实施结论；存在较大风险、短期内难以解决的为二级风险，作出暂缓实施的结论；存在一定风险但可以控制的为三级风险，作出在防范措施落实到位后实施的结论；风险较小的为四级风险，作出准予实施的结论。重大决策、项目和事项社会稳定风险评估报告及按规定必须填写的走访、座谈、论证等有关的表格、资料，由各责任单位（科室）在实施前报局社会稳定评估领导小组办公室备案。

五、工作要求

风险评估方案篇（3）

中图分类号：TM715 文章编号：1009-2374（2015）02-0142-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.0168

在电力规划工作中，需要对电力规划方案进行评估。在实际的电力系统运行中，尽管很有可能其真实运行环境与进行电力规划工作时的环境大相径庭。在新的环境下，整个电力系统将会出现一些新的变化和所未考虑到的情景。在这些变化及情景下，电力规划方案是否仍能达到预想的目的，是否仍能提高整个电力系统中发电、输电资源的配置效率，是否仍能具备良好的开放性、经济性和安全性指标，将是电力工作者最为关心的问题之一。由此，电力规划方案的适应性和风险评估和电力系统规划工作一样具有迫切的现实意义。

1 市场模拟技术简介

电力市场是一个非线性、大跨度、多控制变量的复杂系统，对其未来的走势难以准确预测，无法利用数学建模的方法予以抽象描述与研究，使得市场模拟成为研究电力市场发展与演化规律的有效方法。市场环境下的不确定性因素较多，比如市场主体的报价行为，在模拟现实电力市场的同时，如何有效处理这些不确定性因素，使得市场模拟平台能够充分反映出电力市场中不确定性，成为市场模拟技术研究中无法回避的问题。

2 电网规划方案适应性评估

为了确保发电公司能够对未来时间内对用电计划、网络安全、检修计划有着科学决策，电力公司市场运行部需要对未来中、短期时间内的供应状况进行信息搜索和分析，并公布预测结果，从而为公司进行投资和发电决策提供信息。

2.1 规划方案适应性评估的分析计算

发电公司对未来运行计划方案的评估必须要收集相关的运行计划信息，一般来说需要搜集未来一年内的包括发电公司、用户及输配电网络等方面的信息。搜集的内容包括网络安全约束情况，发电和输配电设备的建设、投产、停运计划，电能量约束，负荷预测等。

通过对以上数据的分析和评估，可以为发电公司制定未来电网规划方案提供依据，同时数据的公布也便于发电公司了解在规划方案中可能出现的用电安全问题及发电机组的发电情况。

2.2 中期规划方案适应性评估

电网规划方案的中期适应性评估是指在未来的第8天起到24个月后为止的时间内，市场运行部门要对这段时间范围内的数据进行计算和评估，并及时公布。

对中期电网方案数据的计算主要包括以下方面：负荷预测数据、市场内的备用容量的安排、系统最大可用发电容量之和、可能发生备用短缺时段和因网络约束对发电调度时间的影响、发电机组和输配电网络的运行状况、预计可能发生的电力系统破坏等，通过相应的中期适应性评估程序计算后，市场运行部门要将结果公布给所有发电公司，发电公司根据结算结果对相应的规划方案进行修订和实施。

2.3 短期方案适应性评估

短期方案的适应性评估是指对未来一个月内一个星期的系统运行情况进行预测，每天都要公布运行结果，即短期适应性评估。对中期电网方案数据的计算主要包括以下方面：负荷预测、预计可能出现的电网运行破坏、预测因网络约束引起的电网调度的时间、输配电网的运行情况、机组所允许的并网停机次数、预测系统可用发电容量总和等。市场运行部门需要将通过计算程序得出的结果每日公布出来，供电公司根据公布结果对申报的用电计划进行调整。

3 风险评估

3.1 电力规划方案风险评估的研究现状

目前关于发电侧竞价策略的风险评估的研究甚多，而对于电力规划方案的风险评估的研究则相对较少。风险评估的主要方法有风险概率、影响评估矩阵、波动性分析、敏感性分析、VaR模型等。波动性分析通过实际结果偏离期望结果的程度衡量风险，评估指标主要为方差。VaR模型是指在一定概率水平（置信度）下，利用某一风险资产在未来特定的一段持有期内的最大可能损失评估风险。现有的规划方案风险评估方法一般建立各类评估指标，通过市场电价的波动或者市场主体的收益变化情况，衡量市场风险。

3.2 风险评估方法

风险评估算法的计算方法主要有三种：非参数法、参数法和随机模拟法。其中，非参数法通过对历史数据的频率统计进行风险评估;参数法假设风险因素的分布已知，通过统计历史数据估计出风险因素的分布参数，并以此通过一定的数学推导求解风险评估问题;随机模拟法是建立系统或决策问题的数学或逻辑模型，通过对实际情况进行重复的模拟，获得对系统行为的认识或帮助解决决策问题的方法，适用于没有充足数据或现有数据无法满足需求或者难于对复杂的风险系统构造解析模型等情况。在评估风险时，需要计算风险损失概率，这就要求选取的统计资料具有代表性及时限的合理性，否则，计算出的风险损失概率可能出现为0的情况。定性的风险损失概率描述一般分为4种情况，即不可能发生、可能但未曾发生、发生数次、经常发生。定量的风险损失概率一般以数理统计中的概率形式给出。例如，在竞价中的电价风险可表达为成交概率为80%或60%等。两种描述可以通过层次分析法或群决策等方法进行转换。

电网规划方案风险评估具体步骤为：（1）将被评估电网规划方案报价数据视为常量，对于其他市场主体所申报的电价和电量以概率性序列进行表示，从而可得到各市场主体所申报电价、电量的序列;（2）根据各市场主体的报价数据序列，来计算各购电主体之间、各售电主体之间的电量成交价之差的序列和期望值;（3）对各交易对按照成交价差期望值的大小作排序，模拟市场出清过程，并计算各交易对之间的成交概率以及对应的成交电量序列及期望值;（4）计算已成交的交易对双方剩余未成交电量序列、成交电价序列及期望值;（5）重续以上步骤，直至所有价差期望值大于零的交易均成交完毕后或者被评估市场主体的交易均完成方可结束循环步骤;（6）计算被评估市场主体各次交易后平均成交电价序列及总成交电量序列;（7）根据成交结果计算电网规划方案风险评估指标，评估该方案所面临的市场风险。

4 结语

对电网规划方案的适应性与风险评估即是提高企业和社会经济效益的重要手段，又是确保电力系统高效、稳定运行的关键。同时由于电力系统自身的非线性、多变量和复杂性，对其选择方案的计算也就更加复杂，对电力市场中不确定性因素概率特性的描述也更为复杂，无法通过传统的解析方法去描述，各项指标和参数也难以进行求取。因此需要针对整个电力市场的模拟数据进行分析并作出量化的评估，才能避免负荷过快增长、市场成员不理智报价等问题的产生。并且通过对市场环境下电网规划适应性及风险性进行评估，也是提高企业和经济、社会效益的重要手段，对于确保电力系统稳定高效的运行具有重要意义。

参考文献

[1] 杨卫红.城市电网规划风险评价模型及风险规避方法研究[D].华北电力大学（北京），2012.

[2] 周安石，杨高峰，洪元瑞，等.兼顾计划与市场环境的电力规划决策与评估系统[J].中国电力，2013，37（11）.

[3] 张焰.电网规划中的模糊可靠性评估方法[J].中国电机工程学报，2012，20（11）.

风险评估方案篇（4）

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，按照构建社会主义和谐社会的总体要求，以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为重点，牢固树立稳定第一的工作决策理念，通过在重大决策、重大项目、重大事项审批、实施前开展社会稳定风险评估工作，立足“源头治理、超前化解”的工作原则，确保民政工作决策科学性、全面性，努力把社会稳定风险降到最低限度。

二、评估工作原则

重大决策社会稳定风险评估工作，以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为重点，对实施重大决策可能出现影响社会稳定的风险先期预测、评估、化解。应坚持以人为本、科学发展，预防为主、统筹兼顾，实事求是、客观公正，属地管理、分级负责和谁主管、谁评估、谁负责的原则。

三、评估范围

本意见所称重大决策是指事关人民群众切身利益，牵涉面广、影响深远，易引发不稳定问题的重大决策、重要政策、重大改革举措、重点工程建设项目等。具体包括以下内容：

1.有关民生保障政策调整影响到群众实际利益的事项。比如保障项目取消、标准降低等；

2.地方性优抚安置保障内容、保障标准调整影响到个人实际利益的事项；

3.区划调整中的敏感问题；

4.民政基础设施建设中征用土地涉及群众利益和对周围群众生活产生影响事项；

5.其他有可能带来社会稳定风险的事项。

四、评估内容

1.合法性评估。主要分析评价是否符合国家法律、法规和规章；是否符合党的路线方针政策；是否符合中央和上级党委、政府制定的规范性文件；政策调整，利益调节的法律，政策依据是否充分。

2.合理性评估。主要分析评价是否符合科学发展观的要求；是否反映绝大多数群众的意愿；是否兼顾群众的现实利益和长远利益；是否兼顾各方面利益群体的不同诉求；是否遵循公开、公平、公正原则。

3.可行性评估。主要审查是否征求了广大群众的意见，并组织开展了前期宣传解释工作；是否符合本地经济社会发展总体水平；是否具有相关政策的连续性和严密性；出台的时机是否成熟；实施方案是否周密、完善、具体、可操作。

4.可控性评估。主要分析评估是否存在引发的苗头性、倾向性问题；是否存在其他影响社会稳定的隐患；是否有相应的预测预警措施和应急处置预案；是否有化解不稳定因素的对策措施。

五、评估责任主体

按照“属地管理、分级负责”和“谁主管、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提出、政策的起草、项目的申报审批、改革的牵头、工作实施部门是负责组织实施社会稳定风险评估的责任主体。涉及到多科室、职能交叉而难以界定评估直接责任部门的重大决策，由局重大决策社会稳定评估领导小组指定评估责任主体。

六、评估程序

1.确定评估项目。根据重大决策事项的范围，凡是民政部门出台涉及广大群众切身利益、可能因实施带来利益性矛盾冲突的，都要作为社会稳定风险评估的项目。

2.设立评估工作组。对确定需要评估的项目，民政局成立风险评估工作组，牵头组织有关专家和相关部门的工作人员开展评估工作，工作组组长由局主要领导担任。

3.制定评估方案。工作组应广泛征求基层和相关方面的意见和建议，了解掌握评估对象的基本情况，准确把握评估重点，合理制定评估方案，适时组织评估。

4.认真分析预测。根据各方面收集的情况，按照前述各个方面的评估内容，对重大事项确定之后可能发生的不稳定因素逐项进行分析预测，科学、客观地作出评估，特别是对因实施评估事项可能引发的矛盾冲突及所涉及的人员数量、范围和激烈程度，以及可能带来的负面影响作出评估预测，并制定相应的防范、应急预案，形成专项报告，作出总体评估结论，提出工作意见和建议。

5.形成评估报告。进行认真分析预测评估后，工作组应作出总体评估结论，形成评估报告。由分管该重大事项的领导召集纪检、综治、司法、等有关部门综合分析研判，依据评估结果，对评估事项做出实施、暂缓实施、暂不实施、不实施的意见。决定情况报上级重大决策社会稳定评估领导小组以供决策，同时应将有关评估材料送领导小组办公室备案。

6.落实维稳措施。责任科室、单位要严格执行评估决定和要求，制定和落实解决矛盾问题、维护社会稳定的具体措施。对可能出现的不稳定隐患要随评估报告一并制定应急预案，有针对性地做好群众工作，严防影响社会稳定重大事件的发生。在重大事项实施过程中出现的新情况、新问题及新的重大不稳定情况，责任科室、单位要及时研究、妥善处理。一旦发生影响社会稳定的重大事件，相关科室、单位要按预案和有关规定要求及时进行妥善处置，确保社会稳定。

7.跟踪评估决策。对已经评估付诸实施的重大决策，要坚持全程跟踪并做好后续预测评估，及时发现和化解实施过程中遇到的矛盾和问题，完善相应措施，确保决策、政策的正确贯彻执行和项目建设的顺利推进。

七、工作要求

风险评估方案篇（5）

中图分类号：C35 文献标识码： A

一、风险指数矩阵法

风险指数矩阵法也称为定级法。

其中：――施工风险；

――发生概率；

――事故危害程度；

风险指数矩阵分析法常用于进行定性的风险估算。此分析法是将决定危险事件的风险的两种因素，即危险事件的严重性和危险事件发生的可能性，按其特点相对划分为等级，形成一种风险评价矩阵。本法操作简单方便，能初步估算出危险事件的风险指数，进行风险分级。风险指数矩阵分析法编制步骤为：

①由系统、分系统或设备的故障、环境条件、设计缺陷、操作规程不当、人为差错引起事故的有害后果，将这些后果的严重程度相对地定性为若干级，称为危险事件的严重分级。通常严重性等级分为四级，见表1-1。

危险事件的严重性分级 表1-1

②把上述危险事件发生的可能性根据其出现的频繁程度相对地定性为若干级，称为危险事件的可能性等级。通常可能性等级分为五级，见表1-2。

危险事件的可能性等级 表1-2

③将上述危险源严重性和可能性等级制成矩阵并分别给以定性的加权指数，形成风险评价指数矩阵，见表1-3。

风险评价指数 表1-3

矩阵中的加权指数称为风险评估指数，指数从1到20是根据危险事件可能性和严重性水平综合而定的，通常将最高风险指数定为1，相对于危险事件是频繁发生的，并是有灾难性的后果的。最低风险指数20，对应于危险事件是几乎不可能发生而且后果是轻微的。数字等级的划分具有随意性，为了便于区别各种风险的档次，需要根据具体评价对象确定风险评价指数。

④根据矩阵中的指数确定不同类型的决策结果，去确定风险等级，见表1-4。

⑤根据风险等级确定相应的风险控制措施。一般来说1级为不可接受的风险；2级为不希望有的风险；3级为需要采取控制措施才能接受的风险；4级为可接受的风险，需要引起注意。评价人员可以结合实际情况，综合考虑风险等级。

例如：采用钢套箱围堰施工方案，在“拼装”工序的风险评估中，事故频率按“有时”，事件严重性按“严重”。查表得风险指数为6，风险等级为2。

二、核对表法

两种方案风险评估和比较 表1-5

以主塔基础围堰设计方案的比选和风险评估为例

南、北主塔均位于柳江岸坡上。北塔后侧紧靠防洪堤，柳江水深7m～28m，塔基处水深5m～10m左右。围堰设计提出钢套箱围堰和密排桩围堰两种方案，施工单位内部争论较大。采用核对表法对两个方案进行风险评估和比较，见表1-5。

通过分析上表：Ⅰ钢套箱围堰的平均风险值为；查表得风险等级为3级；

Ⅱ密排桩围堰的平均风险值为；查表得风险等级为4级。

同时，还经过经济比较，最后确定采用锁口钢管桩密排桩的施工方案。在锁口钢管桩围堰设计时，还参照风险管理评估的结果，对围堰采取如下加强措施：

①南岸边坡陡峭，采用卸载，形成7m宽的平台。既有利于稳定，也便于施工。

②主塔位置回填土方筑岛（所用土方为锚碇挖出土），填筑宽度为塔基轮廓线外5m～10m。

③打入锁口钢管桩深度除按围堰本身稳定性计算外，还要计算边坡（和防洪堤）的稳定。

④采用刚度大的圆形锁口钢管桩代替钢板桩，对稳定性有利。

三、 数值模拟法

数值模拟法利用数学分析和工程力学的理论，能够综合考虑许多复杂的因素（如时间、空间、地下水、动荷载、接触、振动等力学问题）甚至还能高度仿真。常用于岩土和结构的安全稳定评估，预测施工安全，优化施工方案等。

在评估上节所述的主塔基础施工围堰的风险和比选时，利用数值模拟分析法评估围堰对防洪堤稳定性的影响。建立两种围堰和防洪堤关系的计算模式，见图1-1。利用岩土力学和工程力学理论分析防洪堤的稳定性。

a） 钢套箱与堤坝的关系 b） 锁口钢管桩与堤坝的关系

图1-1 围堰与堤坝位置关系

数值模拟法的主要步骤是：

①构造所要分析的问题的几何模型；

②在几何模型基础上，构造所要分析问题的数学模型，即事故数值模型；

③对划分网格的几何模型，施加初边值条件，并给材料和接触边界赋予本构关系；

④计算分析，或对计算基础参数进行分析后再计算分析，利用表格、图形、动画表示结果形式、评判安全稳定性；

⑤优化施工方案，作出评价结论，提出措施建议；

四、 专家调查表（或称德尔菲法）

钢箱梁的安装，提出的三种施工方法：

1 桥面吊机安装方案

施工流程：

①主缆安装完成后，边跨采用支架法安装完成；

②在主塔搭设临时焊接平台，在平台上安装近塔的三块钢箱主梁，并安装斜吊杆。

③在桥面上拼装桥面吊机；

④利用桥面吊机继续对称安装钢箱梁，见图1-2。

a） 纵断面图 b） 横断面图

1-2 桥面吊机安装设计图

2 施工栈桥安装；见图1-3。

①边跨钢箱梁采用支架法安装；

②在两主塔之间搭设连通的施工栈桥，在河中央设3跨通航孔。

③在栈桥上拼装大型龙门吊；

④利用龙门吊吊装钢箱梁到设计位置，对位后焊接。钢箱梁在南岸制作，拼装顺序由北向南；

⑤钢箱梁全部就位后再对称安装吊杆。

a）纵断面图 b）纵断面图

图1-3 栈桥设计方案

3 单滑道多支点连续顶推架设方案

对以上三种方法，施工单位汇同设计、业主三次组织多方专家评估、论证，最后确定采用第三种方案。

五、 结语

利用风险管理的理念和手段进行悬索桥施工技术方案的比选和评估，以选取适应性和操作性强、安全度高的技术方案。为提高评估的技术水平，一般须聘请专家组进行。

风险评估方案篇（6）

全面贯彻落实科学发展观，正确处理改革、发展和稳定的关系，保障职工的合法权益，确保国家安全和社会稳定，努力为五峰经济社会发展营造和谐稳定的良好环境。

二、评估原则

1、坚持“科学发展，稳定压倒一切”的原则；

2、坚持“属地管理”和“谁主管、谁评估、谁负责”的原则；

3、坚持“事前评估、预防为主、标本兼治、化解矛盾”的原则；

4、坚持“以人为本，兼顾国家、企业和职工利益”的原则。

三、具体内容：

（一）改革改制的主要企业是县属国有或国有控股企业和集体企业。

（二）改革改制的方式：企业用工制度改革（职工身份转变）、国有资产处置（企业资产出售、转让）以及兼并、政策性关闭和破产。

（三）改制企业职工的保险、医疗保险、失业保险等标准是否合法合规，是否因政策不落实而引发社会不稳定因素。

（四）企业的债权债务是否清楚，主体是否明确，是否因利益分配问题而引发社会矛盾纠纷。

（五）对所涉及职工的补偿、安置、保障等措施是否与其他地区同类或类似事项措施有较大差别，是否可引发职工的强烈不满。

（六）有可能引发不稳定因素的其他方面。

三、评估主体及主要程序：

（一）县人民政府企业改制兼并破产领导小组办公室（简称县改制办）是评估主体，我局是牵头单位，其他职能部门是执行部门。

具体职责分别为：经济商务及国资管理部门牵头所属企业（事业）单位改制等方面；国土部门负责土地转让、物业管理及《证照》办理；房产部门负责房屋拆迁及经济适用房、廉租房的政策落实；劳动保障部门负责劳动政策、社会就业、劳动保障优惠待遇等方面；财政部门负责相关改制资金按时足额到位等方面。

（二）各职能部门的、维稳机构负责抓好社会稳定风险评估工作的督导和协调，确保程序上合法，操作上合理。

以上评估责任主体认为没有社会稳定风险或风险较小，不会引发大规模集体上访或发生，则改制方案可行。

（三）凡涉及企业改革改制工作，必须先进行资产审计和评估，召开职工大会或职工代表大会，制订《企业改制职工安置方案》，形成一致意见后，方可依法依规进行。

五、经风险评估责任主体单位或第三方机构进行评估，若认为社会稳定风险较大，有可能引发大规模集体上访或群众性事件的企业改制，则必须形成社会稳定风险评估书面报告报县维稳办、办，以便相关领导决策。

风险评估方案篇（7）

一、档案信息化建设

（一）档案管理信息化建设的含义

信息化是档案管理模式转变的大趋势，传统档案管理工作的重点在与档案实体的保管作业。而信息化建设使得档案管理由实体档案向着数字化信息档案转变。档案管理的信息化建设需要把档案信息进行数据化的处理，使档案管理的各个环节，诸如传递、接收、存储等环节连为一体，优化档案信息的共享机制。在档案管理信息化建设的进程中，管理工作者需要借助多种技术手段，比如，数据库技术、扫描技术、数据处理技术等。在这些技术的帮助下，传统的形式的档案文件系统化地连接在了一起，构成有序的档案信息库。

（二）档案管理信息化建设的可行性

随着信息技术的发展，数据技术开始广泛应用到各行各业中，也为科学化档案管理改革提供了契机。目前，国内绝大部分企业机关的档案管理部门都配有信息化的网络，并且有关档案管理人员也能够进行信息化的操作。企业对档案管理信息化建设的尝试，为宏观的档案管理工作的变革提供了经验。我国陆陆续续地制定了一系列关于信息化档案管理的规范标准，相关的法律也在不断地健全，这种举措大大增强了各部门对档案管理的重视，对档案管理信息化的建设具有非常积极的意义。

二、档案信息化建设的风险管理

（一）风险管理分等级措施

档案信息化的风险管理宜采用分级的措施。首先，相关工作人员要依照档案信息化建设的风险评估数据，根据已经区分的风险级别，评定档案管理信息化风险管理的优先的风险等级。然后，在评估风险管理优先级的条件下，给每一级的风险要素加设风险管理要求。最后，依照划分的风险管理要求，来评估档案信息化建设在不在可接受风险以内，如若低于可接受风险等级，就必须即刻采取相应的风险管理办法，施展应对措施。

（二）风险保证金的预留

档案信息化建设是一项投资大、周期长、风险高的项目，项目预算应预留一定的风险保证金，为了有效应对项目由于需求的变化，降低事故造成的金融风险。此外，在不同地区或单位建设档案管理的信息化，项目负责人要从本区域档案管理的发展战略出发，制定相适应的信息化发展目标，档案信息化建设规划的可行性，避免档案管理信息化的重复投资，确保资金的合理使用。

（三）采用逐步转变的办法

信息化的技术的未来行业发展的前景，但是它在一定程度上是难以预测的，完全的规避风险很难做到。档案管理的信息化建设宜采用逐步转化、持续改进的办法。在引入信息化技术的时候，决策者首先要考虑信息技术产品的稳定性以及和现有档案管理系统的兼容性，不能盲目地引进新技术。在档案管理信息化O备的选购上，要制定与档案档案信息化建设相适应的标准规范。从设备的可靠性、风险性、成本等因素多方面评估，选购最合适的设备。

三、档案管理信息化建设的风险评估方略

档案管理的信息系统涉及到很多的模型，随着信息技术快速的更新换代，各种数学模型都在不断的优化。所以，档案信息化建设的风险评估要存在于整个信息系统开发的全过程中，但是档案管理信息化建设每阶段的内容差别很大，其对信息管理安全风险评估的要求也不尽相同。

（一）分析阶段的风险评估

档案管理信息化建设分析阶段风险评估主要针对的是档案信息系统安全风险的获得环节，只有获取充分的信息才能满足档案管理信息化建设的安全需求。分析阶段风险评估要重视档案管理系统的初期安全风险，满足其对安全性能的需求，进而从宏观的方面评估档案信息管理系统中潜在的危险因素。

（二）设计阶段的风险评估

此阶段涉及到的评估目标比较多，确切的安全目标对这个阶段的工作具有重要的意义。设计者必须进行合理的安全风险评估，确保档案信息管理信息化系统的安全性能。

（三）运行维护阶段的风险评估

在档案管理信息化系统的运行阶段对周期性地进行风险评估工作，只有这样才能充分确保档案管理系统的安全、可靠性。

参考文献：

[1]陈红军，刘波，任鑫.基于专家未知权重群决策FANP和SVM的煤炭企业管理信息化项目建设风险评估[J].中国煤炭，2015，（12）.

[2]邓瑞生.加强企业档案管理 提高规范化水平 促进全市档案事业又好又快发展[A].甘肃省档案学会.档案安全与档案服务――2011年甘肃省档案工作者年会论文集[C].甘肃省档案学会，2011.

风险评估方案篇（8）

一、成立专项检查领导小组

组长：

检查人员：

二、检查内容

1、检查各外委施工单位在用采装、运输设备（机械车辆等），对安全可靠性进行风险评估，对存在缺陷的设备及时消缺改造，淘汰安全性能达不到要求的设备。

2、检查各设备（机械车辆等）摆动部件、限位装置、液压操作手柄防护罩、设备机械电气保护等，逐项排查，对存在隐患的设备立即停止使用。

3、检查各外委施工单位重要设备是否建立出厂验收、入矿检测、使用维护检修、报废处理等各环节数据链。

4、检查各外委施工单位新设备在技术协议、到货验收、安全性能检测等面是否存在问题。

三、工作安排

1、各外委施工单位11月10日起开展自查，至13日对检查出的隐患问题形成自查报告及整改方案，上报机电队。

风险评估方案篇（9）

一、成立领导小组

组长：

成员：

二、指导思想

以新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的和二中、三中、四中全会精神，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，认真贯彻落实中央政法委工作会议精神，按照上级“防风险、保稳定”任务要求，坚持问题导向、目标引领，强化主动防范意识，努力从源头上预防和减少不稳定问题的发生。通过不断推进决策风险评估机制建设，实现决策风险评估科学精准、务实有效，切实提高科学决策、民主决策、依法决策的能力和水平，确保宣传科绝对安全稳定。

三、工作目标

紧紧围绕“防风险、保稳定”任务要求，牢牢把握新时代监狱工作总体思路，进一步转变观念、提高认识、规范机制、提升效率，加强规范执法，创新工作理念，着力解决制约决策风险评估工作深入开展思想性、制度性、实践性难题，建立健全契合本岗位工作实际和现实需求的决策风险评估机制，实现监狱持续安全稳定的工作目标，为维护社会稳定做出应有贡献。

四、工作重点

(一)提升四个能力，扎实推动建立健全决策风险评估机制

1.提升政治判断能力。全体干警要进一步提高政治站位、强化责任担当，深刻领会开展决策风险评估的重大意义，充分认识抓实决策风险评估工作既是时代赋予的政治责任，也是维护监狱、全系统、乃至全省社会大局稳定的现实需要。监区要把建立健全决策风险评估机制纳入议事日程，结合现行的评估制度，常态化开展决策风险评估。要扎实开展学习教育，不断增强政治敏感性和政治鉴别力，特别是要加大对苗头性、倾向性不稳定风险的预判和防范力度，细化排查、深入研判、细化举措，不断提升防范化解风险能力，筑牢抵御各类风险的坚实屏障。

2.提升基层工作能力。监狱是党和人民的“刀把子”，也是党委、政府关注的“火山口”，社会各类不和谐群体和反党反社会违法犯罪分子都集中关押在监狱的各个监区，真正的风险隐患就在监区，任何一点疏忽都可能给国家的政治安全、政权安全和社会稳定大局带来巨大的负面影响。全体干警要坚持以基层为导向，全面了解掌握基层动态，及时掌握潜在基层风险隐患的“第一手”资料，为监狱党委做出科学决策提供有力支撑。

3.提升风险防范化解能力。稳定就是发展的前提，做好决策风险评估是实现监狱平稳向前发展的重要抓手。全体干警把风险意识、忧患意识根植于心，对影响监狱稳定，尤其是涉及社会稳定的风险隐患保持高度警觉，对可能影响决策科学性、合法性的不利因素做到心中有数，切实做到先评估后决策、评估过再施策、不评估不决策。同时把决策风险评估及时准确上报到监狱作战指挥平台，使上级指挥作战平台实现对各类风险信息的精准预判，全面收集、科学分析、有效处置。

4.提升民主决策能力。风险评估过程是决策的宣传解释过程，是群众知情权、参与权的保障过程，是决策顺利实施的重要保证。决策过程中，除依法不予公开的有关事项外，要积极引导广大干警职工参与，积极回应关切，确保其在正式途径上充分发表意见，杜绝盲目、武断、“一言堂”式决策，努力为重大政策、重大决策正确制定和顺利实施夯实基础、铺平道路，确保政策决策落地落实。

(二)开展三项活动，营造决策风险评估工作氛围

1.开展决策风险评估制度建设活动。2020年4月10日至5月13日，监狱将组织开展决策风险评估工作制度建设。各单位要紧紧围绕“防风险、保稳定”任务要求，紧密结合本单位实际，针对“三重一大”、监狱“四无一减少”工作目标相关事项及事业管理人员群体性上访等决策风险较为集中领域。由各个分管领导研究落实责任，建立、完善、修订决策风险评估相关制度办法，不断完善工作机制，强化教育培训，确保各项决策风险评估工作有据有依、有章可循，形成长效。

2.开展重大决策风险评估宣传月活动。2020年6月1日至7月1日，监狱将组织开展主题为“全面贯彻《重大行政决策程序暂行规定条例》，推动决策风险评估提质增效”宣传月活动，着力宣传《重大行政决策程序暂行条例》颁布实施的重大意义，提升广大干警职工的知晓率和认知度。

3.开展决策风险评估专题研讨活动。在广泛宣传发动和建立决策风险评估机制基础上，各部门组织开展决策风险评估专项研讨活动，围绕决策风险评估重点、难点问题和对监狱、社会安全稳定具有影响的重大政策决策实施的风险评估等相关内容，自行确定课题和研究方向，邀请专家进行专题研讨，积极主动寻求决策风险评估和风险防范化解新思路、新办法、新途径，营造探索创新的良好氛围。

(三)健全三个机制，确保决策风险评估科学、高效、可持续

1.健全工作机制。推行决策风险评估是重大政策、决策平稳实施的重要保障。要通过建立健全相应的工作机制保证决策风险评估的质效。一是科学规范制定决策风险评估实施程序和办法，明确各环节工作内容，细化责任分工，上下联动，形成合力，实现决策风险评估在扩面增效、补齐短板、评估化解、风险管控新突破；二是对决策风险评估“清单式”管理，逐一对账销号，明确风险点、风险源、风险等级、防范化解措施等具体内容，确保责任落实人、实现全过程可追溯，并形成工作台账。三是建立决策风险评估数据库，将工作制度、程序办法、管理清单、专家机构、评估结果等内容全部入库。通过不断实践、完善、创新，真正实现重大决策风险防控的全过程管理。

2.健全引入机制。为提升决策风险评估更具的专业性、规范化水平，适时引入第三方社会评估机构参与风险评估，使重大决策评估更具有客观性、专业性、科学性，避免在重大政策、决策落地前存在评估不到位、出现“真空地带”和“自弹自唱”等问题。

3.健全培训机制。针对决策风险评估工作的新形势、新任务、新要求，各单位应采取学习、考察、培训、交流、座谈、研讨等多种形式，不断提升广大干警的专业能力和工作水平。要积极加强与当地政府、高校和专业培训机构的联系，建立常态化培训模式，促进政策理解、专业知识、实践经验的提升，确保决策风险评估的质量跨越式发展。

四、方法步骤

此项活动共分为三个阶段：

风险评估方案篇（10）

为深化贯实科学发展观，准确处置改革发展稳定关系，从源头上预防和削减体裁事业发展中各类矛盾纠纷和严重不稳定要素，坚持以人本、和谐发展，预防在先、重在化解，脚踏实地、客观公平，属地治理、分级负责的准则，提高科学决定计划、民主决定计划、依法决定计划的程度，为我县直在山区县市前列和领先小康营建和谐稳定的社会情况。

二、评价内容

（一）各单位改革中触及的人员安顿、资产处置和社保关系、职工人事准则改革和待遇调整等；

（二）举行演唱竞赛、汇报上演、送戏下乡等各类群众文明活动；

（三）举行农民活动会、职工活动会、元旦长距离跑、各类赛事等群众体育活动；

（四）其他触及群众好处和安全的严重决定计划事项。在进行严重决定计划事项社会稳定风险评价中，要对评价内容的正当性、科学性、清廉性、可行性、可控性和其他能够影响社会稳定的相关要素进行评价。社会稳定风险评价的主体为政策的制订部分，改革的启动单位、活动的主办单位。即：谁主管、谁负责、谁决定计划、谁评价。

三、评价顺序

（一）各单位进行评价。各单位凡触及严重决定计划事项都要制订社会稳定风险评价方案，需要时经过民意检验、重点走访、座谈评论、媒体公示等方法，普遍听取所涉群众和社会各界的意见和建议，对争议较大、专业性较强的决定计划事项，组织专家和群众代表进行听证，具体精确地评价潜在的不稳定要素，在此基本上响应作出社会稳定风险很大、有必然风险或无风险的评价结论。

（二）体裁局进行审查。体裁局对评价申报触及的不稳定状况和问题认真分析研判，科学论证，按照有关顺序和民主集中制准则，对决定计划事项作出不施行、暂缓施行或施行的决定。需要时，报县维稳办同意。

（三）反应审查后果。体裁局实时将审查决定意见反应给各相关单位，对预防和化解矛盾风险、做好稳定工作提出详细意见。

（四）落实维稳办法。各相关单位和体裁局对已同意施行的决定计划事项进行全程跟踪，亲密监控活动状况，实时发现能够发生的不稳定要素，并采取有用办法化解。对能够呈现的严重不稳定问题要制订应急预案，谨防群体性事情的发生。

（五）坚持“第三方”社会调停机制。坚持严重事项社会稳定风险评价“第三方”调停机制，充分发扬工会、女工小组等组织参加化解矛盾的积极效果。

四、评价责任追查

（一）切实增强组织指导。体裁局成立严重决定计划事项社会稳定风险评价工作指导小组，同志为指导小组组长，为副组长，各二级单位负责人指导小构成员。各二级单位要认真实行本单位严重决定计划事项社会稳定风险评价工作第一责任人的职责，切实把相关工作落到实处。