不公开审理申请书篇（1）

    第一、本案中涉及某种难以明言的隐私问题;

不公开审理申请书篇（2）

二00二年九月十七日

商标评审规则

（1995年11月2日原国家工商行政管理局第37号令公布；2002年9月17日国家工商行政管理总局令第3号修订）

第一章、总则

第一条、根据《中华人民共和国商标法》（以下简称《商标法》）和《中华人民共和国商标法实施条例》（以下简称《实施条例》）的规定，制定本规则。

第二条、依据《商标法》及其《实施条例》的规定，国家工商行政管理总局商标评审委员会（以下简称商标评审委员会）负责处理下列商标争议案件：

（一）不服国家工商行政管理总局商标局（以下简称商标局）驳回商标注册申请的决定，依据《商标法》第三十二条规定申请复审的案件；

（二）不服商标局的异议裁定，依据《商标法》第三十三条规定申请复审的案件；

（三）对已经注册的商标，依据《商标法》第四十一条规定请求裁定撤销的案件；

（四）不服商标局依照《商标法》第四十一条第一款、第四十四条、第四十五条的规定作出撤销注册商标的决定，依据《商标法》第四十九条规定申请复审的案件。

第三条、当事人参加商标争议案件的评审活动，应当以书面形式办理。

第四条、商标评审委员会审理商标争议案件，应当以事实为根据，以法律为准绳。

第五条、商标评审委员会审理商标争议案件，应当在适用法律上对当事人一律平等。

第六条、商标评审委员会审理商标争议案件实行书面审理，但依据《实施条例》第三十三条规定决定公开评审的情形除外。

第七条、商标评审委员会依据《商标法》、《实施条例》和本规则作出的决定和裁定，应当以书面形式通知有关当事人，并说明理由。

第八条、除本规则另有规定外，商标评审委员会审理商标争议案件实行合议制度，由商标评审人员组成合议组进行审理。

合议组审理案件，实行少数服从多数的原则。

第九条、依据《实施条例》第九条的规定，商标评审人员有下列情形之一的，应当回避，当事人或者利害关系人可以申请其回避：

（一）是本案当事人或者当事人、人的近亲属的；

（二）与当事人、人有其他关系，可能影响公正的；

（三）与办理商标评审事宜有利害关系的。

当事人或者利害关系人申请商标评审人员回避的，应当以书面形式办理，并说明理由。

第十条、在商标评审期间，当事人有权依法处分自己的商标权和与商标评审有关的权利。

第十一条、共有商标的当事人参加商标评审活动，应当指定一人为代表人；没有指定代表人的，以其在商标注册申请书或者商标注册簿中载明的顺序第一人为代表人。代表人参与评审的行为对其所代表的当事人发生效力，但代表人变更、放弃评审请求或者承认对方当事人的评审请求，必须有被代表的当事人书面授权。

第十二条、外国人或者外国企业办理商标评审事宜，在中国有经常居所或者营业所的，可以委托国家认可的具有商标资格的组织，也可以直接办理；在中国没有经常居所或者营业所的，应当委托国家认可的具有商标资格的组织。

第十三条、当事人委托商标组织参加商标评审的，应当提交委托书。委托书应当载明内容及权限；外国人或者外国企业的委托书还应当载明委托人的国籍。

外国人或者外国企业的委托书及与其有关的证明文件的公证、认证手续，按照对等原则办理。

外国人或者外国企业申请或者参加商标评审，应当使用中文；外文书件应当附中文译本。

第十四条、人的权限发生变更或者关系被解除的，当事人应当及时书面告知商标评审委员会。

第十五条、当事人、利害关系人、人可以申请查阅本案有关材料，并可以申请复制本案有关材料和法律文书。查阅、复制本案有关材料的范围和办法由商标评审委员会规定。

第二章、申请与受理

第十六条、申请商标评审，应当符合下列条件：

（一）申请人须有合法的主体资格；

（二）在法定期限内提出；

（三）属于商标评审委员会的评审范围；

（四）依法提交符合规定的申请书及有关证据材料；

（五）有明确的评审请求、事实根据和理由；

（六）依法缴纳评审费用。

第十七条、申请商标评审，应当向商标评审委员会提交申请书；有被申请人的，应当按照被申请人的数量提交相应份数的副本；基于商标局的决定书或者裁定书申请复审的，还应当同时附送商标局的决定书或者裁定书。

第十八条、申请书应当载明下列事项：

（一）申请人的名称、住所和邮政编码，申请人为法人或者其他组织的，应当载明法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；

（二）争议商标的名称、申请号或者初步审定号、注册号和刊登该商标的《商标公告》的期号；

（三）明确的评审请求和所根据的事实、理由及法律依据；

（四）联系人的姓名和联系电话。

评审申请有被申请人的，应当载明被申请人的名称和住所。委托商标组织办理商标评审事宜的，还应当载明商标组织的名称、通信地址、邮政编码和联系电话。

第十九条、商标评审申请不符合本规则第十六条第（一）、（二）、（三）项规定条件之一的，商标评审委员会不予受理，书面通知申请人，并说明理由。

第二十条、商标评审申请不符合本规则第十六条第（四）、（五）、（六）项规定条件之一的，或者未按照《实施条例》和本规则规定提交有关证明文件的，商标评审委员会应当向申请人发出补正通知，限其自收到补正通知之日起30日内补正。

经补正仍不符合规定的，商标评审委员会不予受理，书面通知申请人，并说明理由。期满未补正的，依据《实施条例》第三十条规定，视为申请人撤回评审申请，商标评审委员会应当书面通知申请人。

第二十一条、商标评审申请经审查符合受理条件的，商标评审委员会应当在30日内向申请人发出《受理通知书》。

第二十二条、商标评审委员会已经受理的商标评审申请，有下列情形之一的，属于不符合受理条件，应当依据《实施条例》第三十条规定予以驳回：

（一）违反《商标法》第四十二条规定，对核准注册前已经提出异议并经裁定的商标，又以相同的事实和理由申请裁定的；

（二）违反《实施条例》第三十五条规定，申请人撤回商标评审申请后，又以相同的事实和理由再次提出评审申请的；

（三）违反《实施条例》第三十五条规定，对商标评审委员会已经作出的裁定或者决定，以相同的事实和理由再次提出评审申请的；

（四）其他不符合受理条件的情形。

商标评审委员会驳回商标评审申请，应当书面通知申请人，并说明理由。

第二十三条、申请人需要在提出评审申请后补充有关证据材料的，应当在申请书中声明，并自提交申请书之日起3个月内提交与申请书相同份数的证据材料；未在申请书中声明或者期满未提交的，视为放弃补充有关证据材料。

第二十四条、评审申请有被申请人的，商标评审委员会受理后，应当及时将申请书副本及有关证据材料发送被申请人，限其自收到申请书副本之日起30日内向商标评审委员会提交答辩书，并按照申请人的数量提交相应份数的副本；期满未提交答辩书的，不影响商标评审委员会的评审。

第二十五条、被申请人需要在提交答辩书后补充有关证据材料的，应当在答辩书中声明，并自提交答辩书之日起3个月内提交与答辩书相同份数的证据材料；未在答辩书中声明或者期满未提交的，视为放弃补充有关证据材料。

第二十六条、商标评审委员会收到被申请人的答辩书及证据材料后，应当及时将答辩书副本及有关证据材料发送申请人。

申请人对被申请人的答辩书及所提供的证据材料有相反证据的，应当自收到答辩书及有关证据材料之日起30日内向商标评审委员会一次性提交该证据。

第二十七条、申请人提交申请书或者被申请人提交答辩书时，应当同时提交能够证明其身份的有效证件。申请人或者被申请人的名称应当与所提交的证件相一致。

当事人名称或者住所等事项发生变更的，应当提供相应的证明文件。

第二十八条、当事人应当对其提交的证据材料逐一分类编号和制作目录清单，对证据材料的来源、证明的具体事实作简要说明，并签名盖章。

商标评审委员会收到当事人提交的证据材料后，应当按目录清单核对证据材料，并由经办人员在目录清单和回执上签收，注明提交日期。

第二十九条、商标评审申请书及有关证据材料应当按照规定的格式和要求填写、提供。未按照规定格式和要求填写、提供的，商标评审委员会向申请人发出补正通知，限其自收到补正通知之日起30日内补正。经补正仍不符合规定或者期满未补正的，适用本规则第二十条第二款的规定处理。

商标评审答辩书及有关证据材料应当按照规定的格式和要求填写、提供。未按照规定格式和要求填写、提供的，商标评审委员会向被申请人发出补正通知，限其自收到补正通知之日起30日内补正。经补正仍不符合规定或者期满未补正的，不影响商标评审委员会的评审。

第三章、审理

第三十条、商标评审委员会审理商标评审案件应当组成合议组进行审理。合议组由商标评审人员3人或者3人以上单数组成。但商标评审委员会审理事实清楚、案情简单的案件，可以由商标评审人员一人独任评审。

第三十一条、有下列情形之一的案件，可以由商标评审人员一人独任评审：

（一）商标局作出驳回决定、异议裁定所引证的商标在评审时已经丧失专用权或者在先权利的；

（二）被请求裁定撤销的商标已经丧失专用权的；

（三）商标局作出驳回决定所引证的商标归申请人所有，因申请人未及时办理变更手续被商标局驳回，评审时申请人已向商标局申请办完变更手续的；

（四）商标局作出驳回决定所引证的他人在先申请或者注册商标，评审时已核准转让给申请人的；

（五）商标评审委员会决定的其他可以由商标评审人员一人独任评审的案件。

第三十二条、商标评审人员确定后，商标评审委员会应当及时以书面形式告知有关当事人。

第三十三条、当事人或者利害关系人依据《实施条例》第九条和本规则第九条的规定对商标评审人员提出回避申请的，应当在被告知商标评审人员后15日内提出。期限届满后，当事人或者利害关系人发现有关商标评审人员有回避情形的，可以在评审决定、裁定作出前提出回避申请，但应当提供相关证据。

被申请回避的商标评审人员在商标评审委员会作出是否回避的决定前，应当暂停参与本案的审理工作。

商标评审委员会在作出决定、裁定后收到当事人或者利害关系人提出的回避申请的，不影响评审决定、裁定的有效性。

第三十四条、商标评审委员会对当事人提出的回避申请，应当在收到申请后7日内，以书面形式作出决定，并书面通知申请人。申请人对商标评审委员会作出的不回避决定不服的，可以在收到决定后3日内申请复议一次。复议期间，被申请回避的商标评审人员，不停止参与本案的审理工作。商标评审委员会对复议申请应当在3日内作出复议决定，并书面通知复议申请人。

第三十五条、商标评审委员会审理不服商标局驳回商标注册申请决定的复审案件，应当针对商标局的驳回决定和申请人申请复审的事实、理由、请求以及评审时的事实状态进行评审。

第三十六条、商标评审委员会审理不服商标局异议裁定的复审案件，应当针对当事人复审申请和答辩的事实、理由及请求进行评审。

第三十七条、商标评审委员会审理不服商标局依照《商标法》第四十一条第一款规定作出撤销注册商标决定的复审案件，应当针对商标局的决定和申请人申请复审的事实、理由及请求进行评审。

商标评审委员会审理不服商标局依照《商标法》第四十四条、第四十五条规定作出撤销注册商标决定的复审案件，应当针对商标局作出撤销注册商标决定时所依据的事实、理由和法律适用进行评审。

第三十八条、商标评审委员会审理依据《商标法》第四十一条请求裁定撤销注册商标的案件，应当针对当事人申请和答辩的事实、理由及请求进行评审。

第三十九条、有下列情形之一的，终止评审：

（一）申请人消亡，没有继承人，或者继承人放弃评审权利的；

（二）申请人撤回评审申请的；

（三）当事人以协议方式消除争议的；

（四）其他应当终止评审的情形。

终止评审的，商标评审委员会予以结案，书面通知有关当事人，并说明理由。

第四十条、申请人在商标评审委员会作出决定、裁定前，要求撤回申请的，经书面向商标评审委员会说明理由，可以撤回。但商标评审委员会在作出决定、裁定后收到申请人的撤回评审申请的，不影响评审决定、裁定的有效性。

第四十一条、合议组审理案件应当制作合议笔录，并由合议组成员签名。合议组成员有不同意见的，应当如实记入合议笔录。

经审理终结的案件，商标评审委员会依法作出决定、裁定。

第四十二条、商标评审委员会作出的决定书、裁定书应当载明下列内容：

（一）评审请求、争议的事实和理由；

（二）决定或者裁定认定的事实、理由和适用的法律依据；

（三）决定或者裁定结论；

（四）可供当事人选用的后续程序和时限；

（五）决定、裁定作出的日期。

决定书、裁定书由合议组成员署名，加盖商标评审委员会印章。

第四十三条、对商标评审委员会作出的决定、裁定，当事人不服向人民法院起诉，人民法院判决发回重审的案件，商标评审委员会应当另行组成合议组重新进行评审。

第四十四条、当事人在法定期限内对商标评审委员会作出的决定、裁定不向人民法院起诉的，该决定、裁定发生法律效力。

第四章、公开评审

第四十五条、商标评审委员会根据当事人的请求或者实际需要，可以决定对评审申请进行公开评审。

第四十六条、当事人请求进行公开评审的，应当提出需要进行公开评审的具体理由。

第四十七条、涉及双方当事人的下列案件，应当事人的请求，商标评审委员会可以决定进行公开评审：

（一）当事人一方要求就重要证据同对方当面质证和辩论的；

（二）需要请出具过重要证言的证人作证、质证的。

第四十八条、申请人请求进行公开评审的，应当自收到被申请人的答辩书副本之日起15日内以书面形式向商标评审委员会提出；被申请人请求进行公开评审的，应当在向商标评审委员会提交答辩书或者补充有关证据材料时一并提出。

第四十九条、有下列情形之一的，商标评审委员会可以自行决定进行公开评审：

（一）对重要证据的认定，需要双方当事人当面进行质证和辩论的；

（二）对重要证据的认定，需要对出具过证言的证人进行质证、询问的；

（三）其他需要进行公开评审的情形。

第五十条、已经进行过公开评审的案件，商标评审委员会认为必要时可以决定重新进行公开评审。

第五十一条、公开评审应当就当事人已经向商标评审委员会提交并已向双方当事人交换的证据材料进行审理。

第五十二条、决定公开评审的，合议组应当在公开评审15日前书面通知当事人和其他评审参加人，告知公开评审的日期、地点和合议组组成人员等事项。

第五十三条、当事人应当在公开评审3日前将公开评审通知回执提交到商标评审委员会。评审申请人期满既未提交回执答复是否参加公开评审，也不参加公开评审的，其评审申请视为撤回，评审程序终止，商标评审委员会予以结案并书面通知申请人；评审申请人期满前答复不参加公开评审的，或者被申请人期满未提交回执也不参加公开评审的，商标评审委员会可以缺席评审。

第五十四条、公开评审通知回执应当有当事人的签名或者盖章。表示参加公开评审的，应当在公开评审通知回执中载明当事人派出参加公开评审的人员姓名、身份。委托商标组织参加公开评审的，应当在公开评审通知回执中载明参加公开评审的商标人的姓名。

要求出具过证言的证人就其证言出席作证的，应当在公开评审通知回执中载明该证人的姓名及能够确定其身份的有关信息和所要证明的事实。公开评审通知回执中未载明的证人，不能在公开评审中出席作证。

第五十五条、各方当事人派出参加公开评审的人员，包括其委托的商标组织的人，不得超过4人。一方有多人参加公开评审的，应当指定其中一人作为第一发言人进行主要发言。

第五十六条、公开评审开始前，商标评审委员会可以召开有双方当事人参加的审前预备会议，听取当事人对有关事实和证据材料的意见，确定需要进行公开评审调查的主要问题。

对当事人在公开评审前预备会议上的意见，合议组应当制作笔录，并由双方当事人核实签字。

第五十七条、公开评审开始时，合议组应当核对公开评审参加人员的身份证件，并确认其是否有参加该公开评审的资格，查明当事人和其他评审参加人是否出席评审。

第五十八条、在进行公开评审调查前，先由合议组简要介绍案件的基本情况，明确双方当事人争议的主要问题，然后开始进行公开评审调查。

第五十九条、公开评审调查按照下列顺序进行：

（一）申请人陈述评审请求，并简要陈述有关事实和证据；

（二）被申请人进行答辩；

（三）合议组就本案的评审请求、理由和各方当事人提交的证据进行核对；

（四）申请人就评审请求的理由以及所依据的事实和证据进行举证；

（五）被申请人进行质证、提出反证，申请人对被申请人的反证进行质证。

第六十条在公开评审的案件中，证据应当在公开评审时出示，由当事人质证。未经质证的证据，不得作为认定案件事实的依据。但当事人在公开评审前预备会议上认可并记录在卷的证据，合议组在公开评审中说明后，可以作为认定案件事实的依据。

对书证、物证、视听资料进行质证时，当事人有权要求出示证据的原件或者原物。但原件或者原物已不存在，有证据证明复制件、复制品与原件或者原物一致的除外。

第六十一条、当事人在质证时应当围绕证据的真实性、关联性、合法性，针对证据证明力有无以及证明力大小，进行质疑、说明与辩驳。

第六十二条、质证按照下列顺序进行：

（一）申请人出示证据，被申请人与申请人进行质证；

（二）被申请人出示证据，申请人与被申请人进行质证。

第六十三条、合议组成员可以就有关事实和证据向当事人或者证人提问，可以要求当事人或者证人作出解释。

当事人经合议组许可，可以询问证人。

当事人询问证人不得使用威胁、侮辱的言语或者方式。

第六十四条、证人不得旁听公开评审；询问证人时，其他证人不得在场。

商标评审委员会认为必要时，可以请证人进行对质。

第六十五条、公开评审调查结束后，进行口头辩论。由当事人就证据所表明的事实、争议的问题和法律适用问题各自陈述其意见。

在双方当事人对案件证据和事实无争议的情况下，可以在双方当事人对证据和事实予以确认的基础上，直接进行口头辩论。

第六十六条、口头辩论按照下列顺序进行：

（一）申请人发言；

（二）被申请人答辩；

（三）互相辩论。

在口头辩论时，合议组成员可以提问。

第六十七条、在口头辩论过程中，当事人又提出事先已提交过、但未经公开评审调查的证据的，合议组可以宣布中止辩论，恢复公开评审调查。调查结束后，继续进行口头辩论。

第六十八条、双方当事人的辩论意见表达完毕后，由合议组按照申请人、被申请人的先后顺序征询各方最后意见陈述。

第六十九条、最后意见陈述后，公开评审结束，商标评审委员会应当在此后一定期限内依法作出裁定，并将裁定书送达当事人。

第七十条合议组应当将公开评审的重要事项记入公开评审笔录。公开评审终止时，合议组应当将笔录交当事人核实。对笔录的差错，当事人有权要求更正。笔录核实无误后应当由当事人签字并存入案卷。当事人拒绝签字的，由合议组在公开评审笔录中注明。

前款所指公开评审的重要事项包括下列内容：

（一）当事人的评审请求、理由及证据；

（二）双方当事人均认可的重要事实；

（三）其他需要记录的重要事项。

第七十一条、公开评审时，未经商标评审委员会许可不得旁听、拍照、录音和录像。

第五章、证据规则

第七十二条、申请人向商标评审委员会提出申请或者被申请人提出反驳的，应当提供相应的证据材料。

证据包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论等。

第七十三条、当事人对自己提出的评审请求所依据的事实或者反驳对方评审请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。

没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。

不公开审理申请书篇（3）

三、正确把握申请诉求。实践中，申请人对政府信息的需求是多种多样的，各受理机关应认真分析申请人的诉求，准确把握申请公开的主要内容和用途，以便依法正确回复申请人。重点把握好以下三种申请诉求：

(一)涉及监督政府和参政议政的申请诉求，如申请公开财政预决算、“三公”经费、食品安全、环境保护、城建项目、招投标、价格和收费等信息。

(二)了解现行政策措施内容的申请诉求，如申请公开某个具体的政策文件。

(三)出于维护自身经济权益的申请诉求，如申请公开自身相关的税费缴纳、社会保障、医疗卫生、征地拆迁补偿标准等信息。

四、有针对性地回复申请人。行政机关在正式受理申请人提出的政府信息公开申请后，应当按照申请人的申请诉求，全面梳理相关政府信息内容；对非主动公开类信息，要重新依法进行保密审查和公开属性界定，以便有针对性地给予答复。可参考以下情形进行回复。

(一)属于已经向社会主动公开范围的。受理机关应当制作政府信息公开决定书，明确说明所申请获取的政府信息已经主动公开，并指引申请人到相关公开载体查阅该政府信息。

(二)属于依申请公开范围的。受理机关经重新进行保密审查和公开属性界定后，认为可以公开的，应当制作政府信息公开决定书，附上该政府信息复印件，或者将该政府信息抄录在政府信息公开决定书正文内答复申请人。

(三)属于部分公开范围的。受理机关应当制作政府信息部分公开决定书，说明部分公开的理由、依据，附上可以公开的政府信息内容或直接摘录在政府信息部分公开决定书正文内答复申请人。

(四)属于政府工作秘密或非政府机关履行职责过程中制作或获取的信息范围的。受理机关应当制作政府信息不予公开决定书，说明不予公开的理由、依据；所引用的依据和理由要经得起司法审查。

(五)属于涉及第三方合法权益或需要请示上级部门批准等难以确定是否属于公开范围的。受理机关应当制作政府信息暂缓公开决定书，说明暂缓公开的理由、依据以及后续处理方式和时间。后续处理时限结束时，要正式作出公开或不公开决定回复申请人。

(六)不属于本受理机关公开的政府信息。受理机关应当制作非本机关政府信息告知书答复申请人，同时指引申请人另行向相关行政机关咨询或申请公开，告知申请人该行政机关的名称、联系方式。

(七)申请公开的政府信息确实不存在的。受理机关应当制作政府信息不存在告知书答复申请人。

(八)申请公开的诉求和内容不明确，无法查找相关准确信息的，受理机关应当制作政府信息公开申请补正通知书，通知申请人作出更改、补充。

(九)同一申请人向同一行政机关就同一内容反复提交公开申请的，受理机关应当制作政府信息重复申请告知书，告知申请人本机关不再重复处理。

(十)申请人一次申请要求公开信息条目较多的，受理机关能够按上述类型进行区分处理的，经区分处理后，逐项一次性告知申请人。如难以区分处理、影响办理时效的，受理机关应当书面要求申请人按照“一事一申请”原则重新提出申请，即一次政府信息公开申请一般只对应一个政府信息内容。

五、完善内部审批和保密审查制度。行政机关应当建立健全本机关依申请公开政府信息的内部审批和保密审查制度。即经办人根据申请人的申请诉求，要找出所有与诉求相关的信息；对非主动公开类信息，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》以及其他法律、法规和国家有关规定重新进行保密审查和公开属性界定，草拟答复稿，经本机关分管领导审批后，才能向申请人发出正式书面答复。必要时应报请信息公开工作主管部门或保密主管部门审查。

六、规范答复文书格式。依申请公开答复文书可参照省府办公厅和市府办公厅印发的文本格式，结合本单位实际制作。答复文书格式主要包含以下要素：

(一)受理机关发文字号。

(二)标题，一般为“政府信息公开类型+决定书/告知书”。

(三)主送人(申请人姓名或申请单位名称)。

(四)正文，内容包括受理机关的受理日期、答复内容主体、救济途径等。救济途径的表述为：“如你对本决定书/告知书不服，可在收到决定书/告知书之日起60日内向行政复议机关(根据实际情况明确)申请行政复议，或者在收到决定书/告知书之日起三个月内依法直接向所在区、县级市人民法院提起行政诉讼”。

(五)受理机关署名。

(六)成文日期，即受理机关负责人签发的日期。

不公开审理申请书篇（4）

再审案件中听证方式的运用和完善

听证方式（或称审查方式）是近年来再审方式改革当中引入的，旨在通过听证的形式来审查当事人申请再审理由是否成立的一种审查方式。也就是说再审合议庭通过召开听证会，听取申请再审人因申请再审向人民法院提交的新的证据或新的事实，以此分析和决定申请再审人的申请理由是否符合法律规定的人民法院应当再审的几种情形。听证方式的运用在某种程度上畅通了当事人申请再审的渠道，体现了人民法院公开、公正和“依法纠错”的原则，使公正与效率有机统一起来。通过听证，听取申请再审当事人陈述新的事实和审查提交的新的证据，再经过被申请方当事人质证，决定是否提起再审。这在对当事人申请再审案件的实质审查中起到了较好的作用。但是，听证方式目前只是人民法院在收到当事人申请再审状后是否决定提起再审的一种审查方式，尽管在实践中已经得到了运用，但却没有具体的规范。本文拟就申请再审案中听证方式的司法特性、程序规范等相关问题作粗浅的探讨。一、听证方式的司法特性近年来，随着审判监督改革的不断深入，特别是审判监督方式的改革，使从事审监工作的同志感到有一定的压力。按照最高法院和肖扬院长的要求，如何成为一名合格的“法官中的法官”，围绕再审案件这一审监庭的中心工作，积极地进行探索。听证方式的引入，剔除了过去那种“暗箱操作”，是否再审，由法院说了算而造成一部分当事人与法院的情绪抵触，使他们看到法院工作的公开、公正。但是，应该说听证方式不是审查决定是否提起再审的唯一方式，只有在当事人申请再审中，涉及新的证据和新的事实，听证方式的运用才能充分体现这种公开、公正，并且再审法官在决定案件是否进入再审的实质审查中能够更准确地加以把握，因而，听证方式在这里具有其独特的司法特性。（一）公开性当申请再审人不服原审判决，向法院申请再审，他必定会向法院提出一定的证据或陈述新的事实，以供法院决定是否再审时加以考虑。当然当事人申请再审的理由有多种情况，但有一点，就是要求法院审理时做到公开、公正。听证方式的引入，首先就应是公开性的（涉及国家秘密或个人隐私的应除外），这是听证方式的基本属性。公开，包括听证程序的公开，同时也应包括是否决定再审的结论公开。1、听证程序公开听证程序是在审监法官的主持下，召集双方当事人，就申请再审人提出的新的证据或新的事实，由被申请人当庭进行质证，然后进行认证的过程。它有别于原审案件的当庭质证和认证，它的目的在于法院通过听证决定是否采纳申请再审人的再审理由。通过听证，符合再审条件的，法院应实事求是，按照依法纠错的原则，对案件进行再审。不符合再审条件的，通过听证，跟当事人讲清道理，让当事人明白其申请再审未被法院采纳的原因，使当事人接受法院不予再审的现实。减少就同一理由或同一请求多次申诉、申请再审的现象的出现。听证程序的公开，保证了听证质证、认证的公开进行。被申请方当事人对申请方提出的新的证据或新的事实，必须进行质证。以利于尽可能地展现案件的客观真实情况，便于法院最终进行是否决定再审的判断。关于认证，经合议庭评议，认为申请再审人所提出的新的证据（其证据必须合法取得）能够证明原判认定事实错误，且该证据已经被被申请方认可，合议庭在认证过程中有权决定对该案进行再审。如果申请再审人虽提供了新的证据，尽管该证据与陈述的案件事实也相吻合，但遭到被申请方的否定或提供的证据需要进行核证或涉及其他情况等，合议庭不必当庭进行认证，应俱书面意见向分管院长汇报，提请审判委员会讨论决定是否再审。认证的过程中，合议庭必须保持绝对的中立，只就当事人提供的证据或陈述的事实发表意见，保持听证程序的顺利进行。2、听证结论的公开听证结论并不完全是认证的结果。前述只是就申请再审人提供的证据或陈述的事实能够证明原判认定事实错误且已被被申请方认可的情况下，合议庭可在认证的同时作出决定对该案进行再审（必须是只有经过再审才能加以纠正的）。从目前审监庭对申请再审案件的实质审查情况来看，这种情况是较少出现的。大多数申请再审案件要决定再审的，都由审判委员会研究后决定。笔者认为，不管是哪种情况，其听证结论必须加以公开。因为整个听证程序已经公开，就没有必要隐藏自己（法院）的观点，这与“依法纠错”的原则是一致的。听证方式包含着听证、质证和认证的程序过程，这是一个整体的过程。听证程序的公开，意味着法院在审查申请再审案件中实事求是依法纠错的公开办案原则。同时，对当事人来说，将法院审查申请再审案件的过程展示在他们面前，对提高和宣传法院的公正执法形象，不无益处。（二）公正性听证程序的公开是保证听证结论公正的前提。虽然这里所说的听证程序并不是法律规范意义的必经程序，但是由于这种听证程序的运用，在当事人申请再审案件中，对当事人所要追求的司法公正，是能够充分体现出来的。近几年，对再审案件程序方面的研究，已逐步形成了要求对检察院抗诉引起再审加以严格限制和取消法院依职权提起再审的共识 ，对以当事人申请再审为主要途径的再审程序立法要求的呼声越来越高。这主要是基于目前大量申诉案件给法院带来的“麻烦和困惑”，以及法律规定的独立于一、二审程序以外的特别司法救助程序方面的考虑，必须慎重对待当事人的申请再审。笔者在这里所说的公正性，主要是指听证程序的公正，它表现在如下几个方面：1、关于听证法官的中立原则这种对当事人申请再审案件是否构成的实质审查方式的运用，尽管还在探索阶段，与一、二审原审案件的审理一样，必须保持程序的绝对公正，而程序公正，最主要的表现在法官必须保持中立。首先，听证法官在听证开始之前要求听证双方当事人围绕申请再审当事人提供的新的证据及当事人仅就新的证据所说明的事实进行陈述，然后由被申请方当事人进行答辩陈述。不允许听证法官在当事人陈述过程中有任何提示性的行为。如果当事人偏离再审听证的范围，超出申请再审的事由，听证法官可以及时地给予制止。但应避免出现由于听证法官的不慎给另一方当事人造成这种程序利益的伤害。其次，听证法官把注意力集中在“听”上，如何证明申请再审的事由那是当事人自己的事情。同时必须注意倾听被申请方的质证意见。双方当事人陈述结束后，听证法官应征求双方最后陈述意见，然后听证法官简明扼要地把双方主要的陈述意见作一归纳，此时听证法官可宣布休庭，再审合议庭进行合议。最后，是宣布听证结论。不管是再审合议庭决定，还是提交审判委员会研究决定，都应在听证的基础上对申请再审的事由和证据作出符合法律规定的分析和评判，同样应保持其中立。2、关于当事人申请再审的证据和事由的判断问题如何合理地界定当事人申请再审时所提出的新的证据和事由，同样涉及到公正性问题。关于这方面问题，已有学者和专家在对程序和实体上构成再审的理由进行分析和研究。笔者同意最高人民法院副院长沈德咏在《关于深化审判监督改革的若干意见》一文中对构成再审的程序和实体方面的理由的论述。听证中必须引起听证法官的注意。相比较而言，对原判程序方面的要求应更严格。包括“无案件管辖权；审判组织不合法；审判人员、书记员应当回避而未回避的；依法应当开庭审理而未经开庭即作出判决；未经合法传唤当事人而缺席判决；遗漏必须参加诉讼的当事人；办案人员犯有与案件有关的职务犯罪；对与本案有关的诉讼请求未予裁判；超越诉讼请求事项作出裁判。”有上述程序方面的请求事由，听证中，从突出程序公正的独立价值出发，均应明确予以再审。由于程序方面的原因导致迟来的正义不是正义，程序公正是绝对的，因而“不应再强调以可能影响正确裁判为附加条件”，而拒绝当事人对程序利益的请求。实体理由上，应把握只要不实质上影响裁判结果的公正，只是存在一般错误（甚至仅是瑕疵）但并不影响结果公正的裁判，从当事人权利义务关系及稳定法院生效裁判的既判力出发，不应予以再审。在对当事人申请再审的证据和事由的判断上，同样应保持公正。3、关于裁定书送达方面的问题关于裁定书的送达，有人认为应通知双方当事人到庭公开宣读并送达。笔者认为，既然整个听证程序已经公开，没有必要再在裁定书送达问题上拘泥于形式。通常在不能直接送达的情况下，可采取邮寄送达等方式。有的当事人外出打工，一时又很难通知，则可以公告的形式送达。总之只要符合法律规定的送达方式，即视为送达。这同样表明了法院听证程序的公开性和公正性。二、听证程序的规范有关听证程序，1999年9月28日，江苏省高级人民法院颁布的《关于实行申诉复查听证制的若干规定（试行）中，已作了程序性的规定。但在实际操作上，笔者认为随着再审审判方式的改革，新的证据规则的颁布，特别是审判监督改革的深入，部分已不能适用，必须改造，重新加以规范。设计如下：第一条为了增加申诉、申请再审（以下统称申诉）案件复查的公开性，进一步提高审判监督案件的复查质量和效率，根据有关法律和司法解释精神，结合审判实践，制定本规定。第二条对民商事、刑事自诉案件进行申诉复查，应召开听证会，听取申诉人和对方当事人的申诉和答辩，审查是否符合再审条件。但事实清楚、法律关系明确的案件除外。第三条听证会应公开进行，允许公民旁听。法律规定不公开的除外。第四条听证会应按听证、质证、认证等阶段依次进行。第五条听证会可以由审判员一人独任听证，也可以组成合议庭听证。第六条听证时须统一着装。听证会应在审判法庭进行。第七条听证前，应做好如下准备工作：（一）承办人在接收案件后，认为需要听证的，应确定听证日期、参加听证的审判员和书记员，并及时办理诉讼文书送达事宜。（二）承办人做好阅卷笔录，拟定听证提纲。合议庭参加的，应召开听证预备会，由承办人介绍案情，讨论听证重点和其他复查程序。必要时合议庭成员应阅卷。（三）应在听证十日前向申诉人、对方当事人送达听证通知书、申诉书（或申请书）副本。直接送达困难的，可邮寄送达或委托有关人民法院送达。（四）因送达原因不能按期听证的，应重新确定听证日期。第八条听证会开始前，书记员应查明申诉人（或申请人下同）、对方当事人及其人是否出席，并及时报告独任审判员或合议庭审判长。申诉人、对方当事人因特殊情况不能出席的，由独任审判员或合议庭决定是否延期听证，延期听证的应及时通知当事人。申诉人无正当理由拒不出席的，按自动撤回申诉（申请）处理。对方当事人没有出席的，可缺席听证。第九条申诉人、对方当事人可委托一至二人作为人出席听证会。人出席听证的，应出具授权委托书，委托应载明委托事项和权限。条十条宣布听证前，书记员应宣布听证纪律（与庭审纪律同，略）第十一条独任审判员或合议庭审判长宣布听证开始前，应宣布听证合议庭组成人员（独任听证审判员）、书记员名单，告知听证当事人的听证权利和义务（与原审当事人权利义务同，略），询问双方当事人是否申请回避，申请回避的，应说明其理由并提供相应证据。第十二条独任审判员或合议庭审判长宣布听证开始，简要概括听证根据，原审案由、生效裁判的主要内容及历次处理经过。第十三条听证按如下顺序进行：（一）申诉人陈述和对方当事人答辩。1、独任审判员或合议庭审判长告知听证当事人围绕申诉（请）进行陈述，听证当事人对自己的主张，有责任提供证据，反驳对方的也应提供证据或说明理由。2、申诉（请）人陈述申诉请求和理由或宣读申诉书，申诉人为多人的应按顺序进行。3、对方当事人针对申诉人的申诉请求和理由进行答辩，对方当事人为多人的，按申诉书所列顺序进行。（二）听证当事人举证、质证。1、独任审判员或合议庭审判长归纳申诉（请）内容的重点，并分别征求双方当事人的意见，当事人有不同意见的，应重新进行归纳。2、申诉（请）人提出新证据的，应宣读并出示新证据，由对方当事人质证。3、对方当事人提出不同的案件事实反驳申诉人的，应当举证，并由申诉人进行质证。4、对原审诉讼中已经提交，但未经当庭出示、质证和认定的证据，可以宣读、出示，听证当事人应进行质证；原审中已当庭出示、质证、认定过的证据，不予重复进行质证。5、听证当事人要求补证或申请人民法院调查收集证据、重新勘验、鉴定的，合议庭应考虑是否必要，原则不予准许。准许补充的证据或人民法院调查收集的证据、勘验、鉴定的结论应进行质证。（三）听证认定。1、合议庭应按听证调查的案件事实的顺序，对听证证据、事实逐个进行认定，能够当即认定的，应当即认定；不能当即认定的，应在听证后合议认定。2、合议后认为需补证或需调查、勘验、鉴定的，可在下次听证会时予以认定。3、虽经过听证质证，但休会后认定的证据，应在相关法律文书中说明认证的理由。第十四条审判长按本规定第十三条第（一）项的顺序依次询问听证当事人是否愿意和解，说明听证和解的性质，即听证中达成的和解是对原判决执行达成了和解协议。和解协议履行完毕后，人民法院对原判决不予执行。一方当事人不履行和解协议，可根据对方当事人的申请，恢复原判决的执行。听证双方当事人愿意和解的，应制作和解协议，由双方听证当事人在听证和解协议上签名。合议庭不得强迫听证双方当事人进行和解。第十五条听证结果可在听证结束后当场宣布，并在十日内送达法律文书。符合《中华人民共和国民事诉法》第一百七十九条（一）、（二）项规定的，应当场裁定再审。符合《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十九条（三）、（四）、（五）项规定的，经院长授权，也可当场裁定再审。因疑难复杂而不能当场宣布的，合议庭应出具合议意见，提交审判委员会讨论决定。第十六条听证结束，听证双方当事人及人可阅读听证笔录，确认无误后，应在听证笔录上签名。听证当事人在听证和解中明确表示撤回申诉（请）的，应记录在卷，审判长宣布听证结束，终结听证程序。上述听证程序中注重一个“听”字。其目的，在于判断和确定申诉（请）人的诉请是否符合再审的条件，是一个实质审查的过程。在这个过程中，无须当事人对证据和事实进行辩论。因为一旦决定再审，实际又回到原审的程序当中，应尽量减少重复劳动和不必要的诉讼资源的浪费。同时，新的证据规则要求我们逐步减少法院的调查取证，保持诉讼双方的平衡和法院审理的中立立场。三、上述听证程序运用过程中应注意的问题对申诉、申请再审案件运用听证的方式来进行是否构成再审条件的实质审查，实践中，应该说具有较高的透明度，这与倡导的阳光审判是一致的。但是毕竟这一方式的运用不具有法律约束力，在实际操作中，由于没有独立的再审程序法规，听证法官投入的精力远比上述听证程序所规定的工作量要大得多，有时并不能钝化当事人（申请人）与原审法院至少是情绪上的对抗，当事人（申请人）缠诉、上访等现象时有发生，这是不争的事实。如何避免由于法律和制度性的弊端所带来的一些不良后果，在运用前文所述的听证程序过程中必须注意如下几个方面的问题：（一）不是所有的申诉、申请再审案件的实质审查，都要采用听证的方式。从提高审查的效率出发，只有当申诉、申请再审出现仅靠书面审查亦无法查清问题的情况下，才适用听证方式。因而听证方式是书面审查方式的补充和完善。（二）充分保护当事人的诉权。“在我国三大诉讼法上，无论是申诉还是申请再审，都不是完整意义上的诉权”，审判监督改革，已经在要求我们要认真对待这个问题，那就是“将当事人的申诉或申请再审的权利按照诉权的模式重新定位”，“设计当事人申诉或申请再审的形式要件与实质要件，规范法院按照正当程序管辖、受理和审理再审之诉是否成立以及决定案件是否重新审理或者改判的规则”。显然在提倡有限再审的情况下，强调当事人直接启动再审已成为一种必然。在听证程序中应体现对当事人这种权利的保护，首先要说明法院受理并举行听证就是对申诉（请）人诉权的尊重，给申诉（请）人寻求法律上救济的机会。再就是对当事人申诉（请）权利的保护，也可以减少检察机关的抗诉和法院自身提起再审所带来的对当事人诉权、处分权的侵犯，直至使国家司法机关依职权启动再审没有存在的必要。（三）注意对当事人申诉（请）权利保护的同时，不应忽视二审终审制原则存在的法律价值。这里主要是对当事人申诉或申请再审理由的部分限制。如果原审判决、裁定对当事人实体权利的处分，损害了当事人的利益，根据法律规定，当事人可依法行使其上诉权，通过二审救济获得利益的保护。当事人没有上诉，则要分清当事人没有上诉的原因，看是否存在当事人放弃程序责问权的情况。如果当事人应当上诉，而因逃避交纳上诉费用等原因放弃上诉而行使其申诉（请）权的，原则上不予支持。如果法院只按正当程序管辖、受理，那么二审终审制原则则形同虚设。（四）证据失权的。应重新诠释和理解民诉法第一百七十九条第一款“有新的证据，足以推翻原判决、裁定的”规定。“从实体正义角度，新的证据或许足以推翻原判决，但从程序正义角度，既然程序已经规定了证据失权，即使该证据是真实的，也因为没有证据效力而不再具有法律上的意义。”表面上该条的规定为申诉（请）人的申诉（请）创造了条件，但忽略了对方当事人的诉讼利益，造成双方当事人权利的不平衡。再审作为一种特殊的司法救济程序，启动这一程序必须对申诉（请）的对象进行严格地限制，防止无限申诉的情况出现，在听证中这是要加以注意的。（五）不能以个案的公正，来牺牲司法的稳定和浪费司法资源。我们在追求程序安定的同时，要使每个个案都能保持公正，几乎是不可能的事情，必须予以合理的取舍。在没有单独的再审程序法规出台之前，我们只能从诉讼的经济价值和社会价值来考虑在保持程序绝对公正的同时，相对地使个案保持实体的公正。虽然再审程序是一种特殊的救济程序，但在现今社会条件下，特别是法制还不是很完善的今天，以巨大的诉讼成本或无视另一方当事人的利益，以追求所谓的公正，来进行一场毫无意义的再审。这同样是在听证中要注意的问题。（六）听证中的和解问题。如果当事人的申请经过听证后，对方当事人提出和解，申请方亦表示同意的情况下，只要不违反法律规定或损害国家利益和他人利益，法院就不应干预当事人之间的和解。但必须注意要求当事人和解的即时履行。防止一方当事人因虚假承诺，而造成另一方当事人再次申诉和申请再审，避免审判资源的不当浪费。在三大诉讼法中对适用法律错误和审判人员有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判行为的，就保证裁判正确性而言，进行再审是正确的，这也是大陆法系国家普遍的做法。但应提出的是，最高人民法院在关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的意见第208条规定的“对不予受理、驳回起诉的裁定，当事人可以申请再审”，笔者认为这样规定，给当事人易造成只要申请，法院无须进行实质审查就应受理的误导，至少这种提法值得商榷。

不公开审理申请书篇（5）

第三条依申请公开政府信息工作应当坚持依法、便民、高效的原则。

第四条局办公室负责本局政府信息依申请公开工作,负责本局政府信息公开受理窗口(以下简称受理窗口)和专用电子邮箱的政府信息公开申请的受理工作,并做好定期统计、分析、报告工作。

各处室、各直属单位(以下简称各部门)负责各自职能范围内政府信息公开申请的审查、答复、信息的提供等相应具体工作。

第五条申请人提出本局主动公开信息之外,与自身生产、生活、科研等特殊需要有关的政府信息公开申请,应当按照规范格式填写《天津市政府信息依申请信息公开申请表》。申请人可到本局受理窗口索取或者到局政务网站下载申请表。

第六条申请人可以当面向本局提出书面申请,也可采用电子邮件、信函、传真等书面形式提出申请;采用书面形式确有困难的,申请人可以口头提出,由本局受理窗口工作人员代为填写。

申请人通过电子邮件方式提出申请的,应将电子版《天津市政府信息依申请信息公开申请表》发送至本局政府信息公开专用电子邮箱;通过信函方式提出申请的,应在信封左下角注明“政府信息公开申请”字样;通过传真方式提出申请的,应相应注明“政府信息公开申请”字样。

第七条个人申请应包括下列内容:

(一)个人的姓名、证件名称及号码、联系方式等基本信息;

(二)申请公开的政府信息的内容描述;

(三)申请公开的政府信息的形式要求。

第八条法人或者其他组织申请应当包括下列内容:

(一)法人或者其他组织的姓名、法定代表人及联系方式等基本信息;

(二)申请公开的政府信息的内容描述;

(三)申请公开的政府信息的形式要求。

第九条受理窗口负责统一接收申请和送达本局政府信息公开申请答复及相关材料。

第十条受理窗口接到申请人提交的《天津市政府信息依申请信息公开申请表》后,核对申请人身份,进行登记,并区分下列情况分别作出如下处理:

(一)申请公开的政府信息属于本局已经主动公开的,告知申请人获取该政府信息的途径和方式。

(二)不属于本局公开范围的,应当告知申请人。能够确定该政府信息的公开机关的,告知有关行政机关的名称、联系方式。不能确定该政府信息公开机关的,应当告知申请人向市政府信息公开主管部门咨询。

(三)申请公开的内容不明确,申请书形式要件不齐备的,应当一次性告知申请人需要更改、补充申请的内容,并按更改、补充后提交申请书日期重新计算答复期限。

(四)需局内相关部门研究后答复的,填写《政府信息公开申请交办单》,在1个工作日内转相关部门。

(五)同一申请人就同一内容反复提出申请的,可以不再答复。

(六)申请书没有联系方式、无法答复的,登记留存1年。

第十一条相关部门接到受理窗口转来的交办单后,调取有关的材料,进行审查,区分下列情况分别做出处理,并在10个工作日内送交受理窗口:

(一)申请公开的信息不存在的,填写《政府信息不存在告知书》,经本部门负责人审定,报主管局领导批准后,转受理窗口,由受理窗口送达申请人。

(二)属于不予公开的,填写《政府信息不予公开告知书》,经本部门负责人审定,报主管局领导批准后,转受理窗口,由受理窗口送达申请人。

(三)申请公开的信息中含有不应当公开的内容,但是能够作区分处理的,填写《政府信息部分公开告知书》,经本部门负责人审定,报主管局领导批准后,转受理窗口,由受理窗口送达申请人。

(四)属于公开范围的,应当按照申请人要求的形式提供书面答复,经本部门负责人审定,报主管局领导批准后,转受理窗口,由受理窗口送达申请人。无法按照申请人要求的形式提供的,可以安排申请人查阅相关资料,提供复制件或者其他适当形式提供。

(五)不属于本部门职责范围的,应于1个工作日内将交办单及申请材料返回受理窗口。

第十二条相关部门在办理政府信息公开申请的过程中,主要审查下列内容:

(一)是否涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私;

(二)公开后是否会危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定;

(三)是否存在法律、法规、规章禁止公开的其他内容。

第十三条相关部门审查时认为申请公开的政府信息涉及商业秘密、个人隐私,公开后可能损害第三方合法权益的,应当书面征求第三方意见,并明确答复期限。第三方同意公开的,可以公开;第三方不同意公开的,不得公开;但相关部门认为不公开可能对公共利益造成重大影响的,应当提出拟公开的意见,经本部门主管局领导审定后,依法予以公开,并将决定公开的政府信息内容和理由书面告知第三方。

上述规定的征求意见及告知活动,由相关部门填写相应的格式文书,转受理窗口,由受理窗口统一送达。

第十四条受理窗口接到相关部门的书面答复后,应当在2个工作日内送出。

第十五条相关部门应当在交办单规定的期限内做出答复。如无法在规定期限内做出答复的,相关部门应提出延期申请,经主管局领导同意,可以延长答复的期限,但延长期限最长不得超过15个工作日。在同意延期的同时,应当通知受理窗口将延期时间告知申请人。

相关部门按照本办法第十一条规定征求第三方意见所需时间不计算在前款规定的期限内。但相关部门应当通知受理窗口,由受理窗口将征求意见所需时间告知申请人。

第十六条按照规定需要向申请人收费的,受理窗口应当在提供政府信息前收取费用,并开具行政事业性收费票据。

不公开审理申请书篇（6）

第二条本条例有关商品商标的规定，适用于服务商标。

第三条(1)商标法和本条例所称商标的使用，包括将商标用于商品、商品包装或者容器以及商品交易文书上，或者将商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。

第四条商标法第六条所称国家规定必须使用注册商标的商品，是指法律、行政法规规定的必须使用注册商标的商品。

第五条依照商标法和本条例的规定，在商标注册、商标评审过程中产生争议时，有关当事人认为其商标构成驰名商标的，可以相应向商标局或者商标评审委员会请求认定驰名商标，驳回违反商标法第十三条规定的商标注册申请或者撤销违反商标法第十三条规定的商标注册。有关当事人提出申请时，应当提交其商标构成驰名商标的证据材料。

商标局、商标评审委员会根据当事人的请求，在查明事实的基础上，依照商标法第十四条的规定，认定其商标是否构成驰名商标。

第六条商标法第十六条规定的地理标志，可以依照商标法和本条例的规定，作为证明商标或者集体商标申请注册。

以地理标志作为证明商标注册的，其商品符合使用该地理标志条件的自然人、法人或者其他组织可以要求使用该证明商标，控制该证明商标的组织应当允许。以地理标志作为集体商标注册的，其商品符合使用该地理标志条件的自然人、法人或者其他组织，可以要求参加以该地理标志作为集体商标注册的团体、协会或者其他组织，该团体、协会或者其他组织应当依据其章程接纳为会员；不要求参加以该地理标志作为集体商标注册的团体、协会或者其他组织的，也可以正当使用该地理标志，该团体、协会或者其他组织无权禁止。

第七条当事人委托商标组织申请商标注册或者办理其他商标事宜，应当提交委托书。委托书应当载明内容及权限；外国人或者外国企业的委托书还应当载明委托人的国籍。

外国人或者外国企业的委托书及与其有关的证明文件的公证、认证手续，按照对等原则办理。

商标法第十八条所称外国人或者外国企业，是指在中国没有经常居所或者营业所的外国人或者外国企业。

第八条申请商标注册或者办理其他商标事宜，应当使用中文。

依照商标法和本条例规定提交的各种证件、证明文件和证据材料是外文的，应当附送中文译文；未附送的，视为未提交该证件、证明文件或者证据材料。

第九条商标局、商标评审委员会工作人员有下列情形之一的，应当回避，当事人或者利害关系人可以要求其回避：

(一)是当事人或者当事人、人的近亲属的；

(二)与当事人、人有其他关系，可能影响公正的；

(三)与申请商标注册或者办理其他商标事宜有利害关系的。

第十条除本条例另有规定的外，当事人向商标局或者商标评审委员会提交文件或者材料的日期，直接递交的，以递交日为准；邮寄的，以寄出的邮戳日为准；邮戳日不清晰或者没有邮戳的，以商标局或者商标评审委员会实际收到日为准，但是当事人能够提出实际邮戳日证据的除外。

第十一条商标局或者商标评审委员会的各种文件，可以通过邮寄、直接递交或者其他方式送达当事人。当事人委托商标组织的，文件送达商标组织视为送达当事人。

商标局或者商标评审委员会向当事人送达各种文件的日期，邮寄的，以当事人收到的邮戳日为准；邮戳日不清晰或者没有邮戳的，自文件发出之日起满15日，视为送达当事人；直接递交的，以递交日为准。文件无法邮寄或者无法直接递交的，可以通过公告方式送达当事人，自公告之日起满30日，该文件视为已经送达。

第十二条商标国际注册依照我国加入的有关国际条约办理。具体办法由国务院工商行政管理部门规定。

第二章商标注册的申请

第十三条申请商标注册，应当按照公布的商品和服务分类表按类申请。每一件商标注册申请应当向商标局提交《商标注册申请书》1份、商标图样5份；指定颜色的，并应当提交着色图样5份、黑白稿1份。

商标图样必须清晰、便于粘贴，用光洁耐用的纸张印制或者用照片代替，长或者宽应当不大于10厘米，不小于5厘米。

以三维标志申请注册商标的，应当在申请书中予以声明，并提交能够确定三维形状的图样。

以颜色组合申请注册商标的，应当在申请书中予以声明，并提交文字说明。

申请注册集体商标、证明商标的，应当在申请书中予以声明，并提交主体资格证明文件和使用管理规则。

商标为外文或者包含外文的，应当说明含义。

第十四条申请商标注册的，申请人应当提交能够证明其身份的有效证件的复印件。商标注册申请人的名义应当与所提交的证件相一致。

第十五条商品名称或者服务项目应当按照商品和服务分类表填写；商品名称或者服务项目未列入商品和服务分类表的，应当附送对该商品或者服务的说明。

商标注册申请等有关文件，应当打字或者印刷。

第十六条共同申请注册同一商标的，应当在申请书中指定一个代表人；没有指定代表人的，以申请书中顺序排列的第一人为代表人。

第十七条申请人变更其名义、地址、人，或者删减指定的商品的，可以向商标局办理变更手续。

申请人转让其商标注册申请的，应当向商标局办理转让手续。

第十八条商标注册的申请日期，以商标局收到申请文件的日期为准。申请手续齐备并按照规定填写申请文件的，商标局予以受理并书面通知申请人；申请手续不齐备或者未按照规定填写申请文件的，商标局不予受理，书面通知申请人并说明理由。

申请手续基本齐备或者申请文件基本符合规定，但是需要补正的，商标局通知申请人予以补正，限其自收到通知之日起30日内，按照指定内容补正并交回商标局。在规定期限内补正并交回商标局的，保留申请日期；期满未补正的，视为放弃申请，商标局应当书面通知申请人。

第十九条两个或者两个以上的申请人，在同一种商品或者类似商品上，分别以相同或者近似的商标在同一天申请注册的，各申请人应当自收到商标局通知之日起30日内提交其申请注册前在先使用该商标的证据。同日使用或者均未使用的，各申请人可以自收到商标局通知之日起30日内自行协商，并将书面协议报送商标局；不愿协商或者协商不成的，商标局通知各申请人以抽签的方式确定一个申请人，驳回其他人的注册申请。商标局已经通知但申请人未参加抽签的，视为放弃申请，商标局应当书面通知未参加抽签的申请人。

第二十条依照商标法第二十四条规定要求优先权的，申请人提交的第一次提出商标注册申请文件的副本应当经受理该申请的商标主管机关证明，并注明申请日期和申请号。

依照商标法第二十五条规定要求优先权的，申请人提交的证明文件应当经国务院工商行政管理部门规定的机构认证；展出其商品的国际展览会是在中国境内举办的除外。

第三章商标注册申请的审查

第二十一条商标局对受理的商标注册申请，依照商标法及本条例的有关规定进行审查，对符合规定的或者在部分指定商品上使用商标的注册申请符合规定的，予以初步审定，并予以公告；对不符合规定或者在部分指定商品上使用商标的注册申请不符合规定的，予以驳回或者驳回在部分指定商品上使用商标的注册申请，书面通知申请人并说明理由。

商标局对在部分指定商品上使用商标的注册申请予以初步审定的，申请人可以在异议期满之日前，申请放弃在部分指定商品上使用商标的注册申请；申请人放弃在部分指定商品上使用商标的注册申请的，商标局应当撤回原初步审定，终止审查程序，并重新公告。

第二十二条对商标局初步审定予以公告的商标提出异议的，异议人应当向商标局提交商标异议书一式两份。商标异议书应当写明被异议商标刊登《商标公告》的期号及初步审定号。商标异议书应当有明确的请求和事实依据，并附送有关证据材料。

商标局应当将商标异议书副本及时送交被异议人，限其自收到商标异议书副本之日起30日内答辩。被异议人不答辩的，不影响商标局的异议裁定。

当事人需要在提出异议申请或者答辩后补充有关证据材料的，应当在申请书或者答辩书中声明，并自提交申请书或者答辩书之日起3个月内提交；期满未提交的，视为当事人放弃补充有关证据材料。

第二十三条(1)商标法第三十四条第二款所称异议成立，包括在部分指定商品上成立。异议在部分指定商品上成立的，在该部分指定商品上的商标注册申请不予核准。

被异议商标在异议裁定生效前已经刊发注册公告的，撤销原注册公告，经异议裁定核准注册的商标重新公告。

经异议裁定核准注册的商标，自该商标异议期满之日起至异议裁定生效前，对他人在同一种或者类似商品上使用与该商标相同或者近似的标志的行为不具有追溯力；但是，因该使用人的恶意给商标注册人造成的损失，应当给予赔偿。

经异议裁定核准注册的商标，对其提出评审申请的期限自该商标异议裁定公告之日起计算。

第四章注册商标的变更、转让、续展

第二十四条变更商标注册人名义、地址或者其他注册事项的，应当向商标局提交变更申请书。商标局核准后，发给商标注册人相应证明，并予以公告；不予核准的，应当书面通知申请人并说明理由。

变更商标注册人名义的，还应当提交有关登记机关出具的变更证明文件。未提交变更证明文件的，可以自提出申请之日起30日内补交；期满不提交的，视为放弃变更申请，商标局应当书面通知申请人。

变更商标注册人名义或者地址的，商标注册人应当将其全部注册商标一并变更；未一并变更的，视为放弃变更申请，商标局应当书面通知申请人。

第二十五条转让注册商标的，转让人和受让人应当向商标局提交转让注册商标申请书。转让注册商标申请手续由受让人办理。商标局核准转让注册商标申请后，发给受让人相应证明，并予以公告。

转让注册商标的，商标注册人对其在同一种或者类似商品上注册的相同或者近似的商标，应当一并转让；未一并转让的，由商标局通知其限期改正；期满不改正的，视为放弃转让该注册商标的申请，商标局应当书面通知申请人。

对可能产生误认、混淆或者其他不良影响的转让注册商标申请，商标局不予核准，书面通知申请人并说明理由。

第二十六条注册商标专用权因转让以外的其他事由发生移转的，接受该注册商标专用权移转的当事人应当凭有关证明文件或者法律文书到商标局办理注册商标专用权移转手续。

注册商标专用权移转的，注册商标专用权人在同一种或者类似商品上注册的相同或者近似的商标，应当一并移转；未一并移转的，由商标局通知其限期改正；期满不改正的，视为放弃该移转注册商标的申请，商标局应当书面通知申请人。

第二十七条注册商标需要续展注册的，应当向商标局提交商标续展注册申请书。商标局核准商标注册续展申请后，发给相应证明，并予以公告。

续展注册商标有效期自该商标上一届有效期满次日起计算。

第五章商标评审

第二十八条商标评审委员会受理依据商标法第三十二条、第三十三条、第四十一条、第四十九条的规定提出的商标评审申请。商标评审委员会根据事实，依法进行评审。

第二十九条商标法第四十一条第三款所称对已经注册的商标有争议，是指在先申请注册的商标注册人认为他人在后申请注册的商标与其在同一种或者类似商品上的注册商标相同或者近似。

第三十条申请商标评审，应当向商标评审委员会提交申请书，并按照对方当事人的数量提交相应份数的副本；基于商标局的决定书或者裁定书申请复审的，还应当同时附送商标局的决定书或者裁定书副本。

商标评审委员会收到申请书后，经审查，符合受理条件的，予以受理；不符合受理条件的，不予受理，书面通知申请人并说明理由；需要补正的，通知申请人自收到通知之日起30日内补正。经补正仍不符合规定的，商标评审委员会不予受理，书面通知申请人并说明理由；期满未补正的，视为撤回申请，商标评审委员会应当书面通知申请人。

商标评审委员会受理商标评审申请后，发现不符合受理条件的，予以驳回，书面通知申请人并说明理由。

第三十一条商标评审委员会受理商标评审申请后，应当及时将申请书副本送交对方当事人，限其自收到申请书副本之日起30日内答辩；期满未答辩的，不影响商标评审委员会的评审。

第三十二条当事人需要在提出评审申请或者答辩后补充有关证据材料的，应当在申请书或者答辩书中声明，并自提交申请书或者答辩书之日起3个月内提交；期满未提交的，视为放弃补充有关证据材料。

第三十三条商标评审委员会根据当事人的请求或者实际需要，可以决定对评审申请进行公开评审。

商标评审委员会决定对评审申请进行公开评审的，应当在公开评审前15日书面通知当事人，告知公开评审的日期、地点和评审人员。当事人应当在通知书指定的期限内作出答复。

申请人不答复也不参加公开评审的，其评审申请视为撤回，商标评审委员会应当书面通知申请人；被申请人不答复也不参加公开评审的，商标评审委员会可以缺席评审。

第三十四条申请人在商标评审委员会作出决定、裁定前，要求撤回申请的，经书面向商标评审委员会说明理由，可以撤回；撤回申请的，评审程序终止。

第三十五条申请人撤回商标评审申请的，不得以相同的事实和理由再次提出评审申请；商标评审委员会对商标评审申请已经作出裁定或者决定的，任何人不得以相同的事实和理由再次提出评审申请。

第三十六条依照商标法第四十一条的规定撤销的注册商标，其商标专用权视为自始即不存在。有关撤销注册商标的决定或者裁定，对在撤销前人民法院作出并已执行的商标侵权案件的判决、裁定，工商行政管理部门作出并已执行的商标侵权案件的处理决定，以及已经履行的商标转让或者使用许可合同，不具有追溯力；但是，因商标注册人恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。

第六章商标使用的管理

第三十七条使用注册商标，可以在商品、商品包装、说明书或者其他附着物上标明“注册商标”或者注册标记。

注册标记包括(注外加)和(r外加)。使用注册标记，应当标注在商标的右上角或者右下角。

第三十八条《商标注册证》遗失或者破损的，应当向商标局申请补发。《商标注册证》遗失的，应当在《商标公告》上刊登遗失声明。破损的《商标注册证》，应当在提交补发申请时交回商标局。

伪造或者变造《商标注册证》的，依照刑法关于伪造、变造国家机关证件罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。

第三十九条有商标法第四十四条第(一)项、第(二)项、第(三)项行为之一的，由工商行政管理部门责令商标注册人限期改正；拒不改正的，报请商标局撤销其注册商标。

有商标法第四十四条第(四)项行为的，任何人可以向商标局申请撤销该注册商标，并说明有关情况。商标局应当通知商标注册人，限其自收到通知之日起2个月内提交该商标在撤销申请提出前使用的证据材料或者说明不使用的正当理由；期满不提供使用的证据材料或者证据材料无效并没有正当理由的，由商标局撤销其注册商标。

前款所称使用的证据材料，包括商标注册人使用注册商标的证据材料和商标注册人许可他人使用注册商标的证据材料。

第四十条依照商标法第四十四条、第四十五条的规定被撤销的注册商标，由商标局予以公告；该注册商标专用权自商标局的撤销决定作出之日起终止。

第四十一条商标局、商标评审委员会撤销注册商标，撤销理由仅及于部分指定商品的，撤销在该部分指定商品上使用的商标注册。

第四十二条依照商标法第四十五条、第四十八条的规定处以罚款的数额为非法经营额20%以下或者非法获利2倍以下。

依照商标法第四十七条的规定处以罚款的数额为非法经营额10%以下。

第四十三条许可他人使用其注册商标的，许可人应当自商标使用许可合同签订之日起3个月内将合同副本报送商标局备案。

第四十四条违反商标法第四十条第二款规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，收缴其商标标识；商标标识与商品难以分离的，一并收缴、销毁。

第四十五条使用商标违反商标法第十三条规定的，有关当事人可以请求工商行政管理部门禁止使用。当事人提出申请时，应当提交其商标构成驰名商标的证据材料。经商标局依照商标法第十四条的规定认定为驰名商标的，由工商行政管理部门责令侵权人停止违反商标法第十三条规定使用该驰名商标的行为，收缴、销毁其商标标识；商标标识与商品难以分离的，一并收缴、销毁。

第四十六条商标注册人申请注销其注册商标或者注销其商标在部分指定商品上的注册的，应当向商标局提交商标注销申请书，并交回原《商标注册证》。

商标注册人申请注销其注册商标或者注销其商标在部分指定商品上的注册的，该注册商标专用权或者该注册商标专用权在该部分指定商品上的效力自商标局收到其注销申请之日起终止。

第四十七条商标注册人死亡或者终止，自死亡或者终止之日起1年期满，该注册商标没有办理移转手续的，任何人可以向商标局申请注销该注册商标。提出注销申请的，应当提交有关该商标注册人死亡或者终止的证据。

注册商标因商标注册人死亡或者终止而被注销的，该注册商标专用权自商标注册人死亡或者终止之日起终止。

第四十八条注册商标被撤销或者依照本条例第四十六条、第四十七条的规定被注销的，原《商标注册证》作废；撤销该商标在部分指定商品上的注册的，或者商标注册人申请注销其商标在部分指定商品上的注册的，由商标局在原《商标注册证》上加注发还，或者重新核发《商标注册证》，并予公告。

第七章注册商标专用权的保护

第四十九条(1)注册商标中含有的本商品的通用名称、图形、型号，或者直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点，或者含有地名，注册商标专用权人无权禁止他人正当使用。

第五十条(3)有下列行为之一的，属于商标法第五十二条第(五)项所称侵犯注册商标专用权的行为：

(一)在同一种或者类似商品上，将与他人注册商标相同或者近似的标志作为商品名称或者商品装潢使用，误导公众的；

(二)故意为侵犯他人注册商标专用权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的。

不公开审理申请书篇（7）

二 其他班主任的做法

A老师每年都是先让学生写申请书，然后根据学生申请书中所描述的家庭困难程度亲自筛选出应受助的学生。但是这种做法的弊端是那些没有入选的学生会认为老师“暗箱”操作，老师根据自己的好恶或学生的成绩来筛选受助对象，这种方法缺少公开透明的程序。虽然老师凭着一颗公心去做这件事，但是往往事与愿违，很容易被学生误解。

B老师的做法是先让全体学生投票，选出家庭最困难的学生，然后再让这些被选上的同学写救助申请。这种做法的弊端是：这些被选出来的同学无疑会被认为是这个班里家庭最穷的人，就相当于给这些同学扣了个贫穷的“帽子”，对他们的自尊心是个不小的打击，有的同学被选上后并不愿意写申请书。

C老师的做法是让学生先写申请书，然后在班内宣读或张贴出来，再让全体学生投票选出应受助学生。这种做法也有弊端。这些学生家庭贫困的原因往往都是因为单亲、父母亲患有重大疾病或家庭突然遇到变故等。他们往往自尊心很强，并且有些学生不希望让班内更多的人知道自己的家庭状况。教师的这种公示的做法虽然看起来公开透明，但是无异于在这些贫困生的伤口上撒盐一样，让他们以后在班级内抬不起头来。家庭贫困并不是他们的错，他们申请助学金的出发点也是为了给父母减轻一些负担，作为老师应保护这些同学的自尊心。

D老师的做法是让学生写申请书，然后找来班干部当评委进行评审。这种做法同样也存在问题。首先班干部成员之中可能有同学也申请了助学金，如果不进行“回避”的话，结果会缺乏公信力。另外，写申请的学生很多，但是真正入选受助的学生很少，让班干部阅读全部学生的申请书同样面临着泄露申请者家庭隐私的风险。

三 笔者的做法

怎样才能做到让评审的学生不知道申请者身份的同时还能客观公正地筛选出最应当受助的学生呢？

我想到了论文评审中的“双盲评审法”。论文的双盲评审就是首先把论文的作者信息进行处理，使其在文章中不能显现出来，然后找到相关专家匿名对论文进行评审，评审者和论文作者双方都不知道对方是谁。这样就能在一定程度上排除感情因素对评选结果的影响。

第一步：要统一申请书的书写格式。老师要求所有想要写救助申请书的学生采用相同的纸张和统一的格式书写申请书，在申请书的内容中不能带有本人姓名和家庭住址等个人信息，仅在申请书的最后一行附上申请人的姓名。

第二步：把申请书进行排序和编号。班主任分别在每份申请书的题目处和姓名处标上同一序号，然后再把姓名部分裁下来，这样就做好了若干份只带有编号的申请书，而且每个编号都对应着一位申请者的名字。

第三步：推选评审小组成员。让班内的所有同学共同推选出没有写助学申请的6位同学作为评审小组的成员。评审小组成员的组成，首先要保证所有成员都没有写助学申请，其次在男女生比例上各占一半，班干部和普通学生各占一半。按照这些原则推选6位同学作为评审小组成员。

第四步：评审小组商讨评选标准。6位同学经过讨论确定如下评选标准和流程。首先把所有申请者根据申请书的内容划分成ABC三个层次。A层的申请者属于最应受助的人员，如单亲家庭或父母有重病等。B层的申请者属于不好确定困难程度的。C层的申请者家庭只是暂时困难或困难程度不严重，属于最不应受助者。每个层次的人数各占三分之一。

不公开审理申请书篇（8）

1984年专利法规定：“申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是不得超出原说明书记载的范围。”1992年专利法将原始记载范围扩展到权利要求书。除此之外，20余年来法律似乎没有变化。实则不然。

2006年7月1日之前的《审查指南》第二部分第八章5.2.3(以下用II.VIII.5.2.3表示)规定：“如果申请的内容通过增加、改变和／或删除其中的一部分，致使所属技术领域的技术人员看到的信息与原申请公开的信息不同，而且又不能从原申请公开的信息中直接地、毫无疑义地导出，那么，这种修改就是不允许的。”在2006年《审查指南》中，上述内容被修改为：“……致使所属技术领域的技术人员看到的信息与原申请记载的信息不同，而且又不能从原申请记载的信息中直接地、毫无疑义地确定，那么，这种修改就是不允许的。”

正如字面上“记载”和“确定”比“公开”和“导出”更加严格一样，实践证明2006年《审查指南》事实上使得对修改超范围的判断标准更为严格了。即所属技术领域的技术人员从原说明书及权利要求的记载内容理解出或导出的信息不能作为修改的依据。

实践中，国家知识产权局进一步将“直接地、毫无疑义地确定”理解为“虽然在申请文件中没有明确的文字记载，但所属技术领域的技术人员根据原权利要求书和说明书文字记载的内容以及说明书附图可以唯一确定”。而由于语言的多义性和不精确性，要想证明从原文字记载能够唯一地确定新的文字记载，在多数情况下几乎是不可能完成的任务。因此，实践中几乎没有“直接地、毫无疑义地确定”的存活空间，唯有“明确的文字记载”方可作为修改的依据。对于新引入的对技术特征和技术方案的概括，就更加不可能不超范围了。

又如，即使根据原权利要求书和说明书记载的内容可以推断出新增内容属于公知常识中多个并列选项中的一个，由于存在多种选项，该新增内容也不属于直接地、毫无疑义地确定的内容。

美日欧相关实践简述及与中国之比较

1.欧洲专利局

欧洲《专利公约》第123条规定，对专利申请文件的修改，“其主题不得超出原始申请内容”。欧洲专利局《审查指南》规定，如果申请内容的改变导致所属技术领域的技术人员看到的信息不能从原申请的信息中直接并毫无疑义地导出，即使考虑了对所属技术领域的技术人员隐含公开的内容也是如此，那就应当认为这种修改超出了原始申请的内容。

但对于何为“隐含公开”的内容，并没有进一步的解释。只是在申诉委员会判例T823／96中认为，“隐含内容”仅指没有明确记载但根据明确记载的内容可以清楚地、毫无疑义地导出的信息，必须同时考虑公知常识以决定从明确记载的内容中能清楚地、毫无疑义地导出什么内容。

可见，欧洲专利局使用的“记载”和“导出”的字眼与中国实践类似，但没有中国实践严格。具体来说，原则上也不认同概括式修改，但对于其他修改，欧洲专利局并不像我国专利局那样强调导出结果的“唯一性”。

2.日本特许厅

日本1993年专利法第17条之2规定：“(修改)必须在最初提交的说明书、权利要求的范围及附图所记载的事项范围内进行。”最初，相应的审查基准(即审查指南)将“最初提交的说明书、权利要求的范围及附图所记载的事项范围”界定为原始申请文件明确记载的事项，以及可从原始申请文件直接且唯一导出的事项。

上述规定如我国现在的审查指南一样严格，导致审查实务过于重视字面比较而令判断标准过于僵化、教条，引起申请人广泛不满。在东京高等法院相关行政诉讼的影响下，日本特许厅于2003年10月对审查基准予以修订，适当放松判断标准，删除了“直接且唯一导出”的表述，将“最初提交的说明书、权利要求的范围及附图的记载范围”界定为不仅包括原始申请文件明确记载的事项，也包括即使没有明示记载，但根据原始申请文件的记载显而易见的事项。

3.美国专利商标局

美国专利法第132条规定：“修改不应在发明的公开中引入新的内容。”

美国专利商标局专利审查程序手册(MPEP)第2163.07节规定，对申请所作的能够得到原始说明书支持的修改不是新内容。例如，实施例仅公开了一种特定的粘结性涂敷方法，若根据原说明书的记载，所属技术领域的技术人员能够清楚判断只要各层被粘接，具体如何被粘接并不重要，则该实施例记载的方法已足够支持“粘结性涂敷”这一上位概念，因此，允许将权利要求中的技术特征修改为“粘结性涂敷”。

由上述可见，各国对修改超范围的表述不尽相同，但至少都包括两层内涵：一是原申请内容。对此，美国和欧洲专利局采用“公开”的字眼，而日本和中国采用“记载”的字眼。二是从原申请内容得出的内容。对此，欧洲专利局的说法是“直接地且毫无疑义地导出”，并且考虑“隐含公开的内容”；日本特许厅的说法是“根据原始申请文件的记载显而易见的事项”；中国的说法是“直接地且毫无疑义地确定”，即“唯一地确定”；而美国标准最为宽松，得到原申请文件公开内容的支持即不超范围。

可见，我国专利局在四大专利局中对修改超范围的标准最为严格。欧洲专利局的标准接近中国，但仍比中国宽松。美国最宽松，正是笔者号召学习的榜样。而日本的“显而易见”说的效果实际上接近于美国的“支持说”。

专利法第33条的立法本意

众所周知，修改不得超出原说明书和权利要求书的范围，是先申请制的基本要求。若允许申请人对申请文件的修改超出原始申请文件的范围，就会违背先申请原则，造成对其他申请人以及在原始申请文件范围之外实施技术的第三人不公平的后果。

因此，“修改不能超范围”规定的初衷在于调整、平衡申请人与第三人的利益关系，不让第三人受到损害，而非限制申请人获取的利益。考虑修改是否超范围时，重要的是第三人从原始申请文件看到了什么，而非申请人在撰写原始申请文件时想要保护什么。即应当以原始申请文件的客观公开内容为准，而非以申请人主观上想保护什么为准。自然，“原始申请文件的客观公开内容”要由所属技术领域的技术人员来判断，而不依赖于某个具体的人，包括申请人本人。

但是，在关于修改超范围的争论中，往往都下意识地将申请人意图考虑进来。例如，一种观点认为，对申请人在申请日没有想到要保护的内容(此处的“保护”，不是指非要写到权利要求中不可，而是指申请人在撰写说明书时是否意识到了新引入的概括方式或者替代方式等。因此，不妨说“申请人在申请日没有想到要公开的内容”)，若不能从原始申请文件直接地、毫无疑义地得到(即“唯一确定”)，则不能通过修改纳入保护，因为没有证据证明申请人在撰写说明书时意识到了那些虽然很明显但并非能唯一导出的内容。这种观点在申请人进行概括式修改时最为适用。而反方则强调，在这种情况下，从说明书的上下文，事实上能够看出申请人意图保护(公开)什么。

显然，上述观点以申请人的主观意图替代了“所属技术领域的技术人员”的客观判断，是不恰当的。

从另一角度看，由于过度强调申请人的主观意图，使得对于类似的技术问题，判断是否超范围时的标准与实质审查其他方面(例如新颖性审查)的标准产生了差异，进而偏离了“所属技术领域的技术人员”的角度。例如，在新颖性审查中，对于惯用手段的直接置换如螺钉固定到螺栓固定方式的改变，会认为置换前后的技术方案实质上相同。但是在修改超范围的判断中，即使属于惯用手段直接置换的情况，通常也认为是超范围的。即在进行修改超范围的判断时，判断主体完全不具备判断新颖性的所属技术领域的技术人员所应有的知识，而对惯用手段、公知常识等几乎一无所知。这无疑不合情理。

由以上可知，专利法第33条的立法本意，是要确立申请文件在申请日(优先权日)在所属技术领域的技术人员看来所公开的内容，作为落实“先申请原则”的基准，以调整、平衡申请人与第三人的利益关系。而现审查实践显然偏离了这一立法本意。

专利法第26条第4款(支持)的立法本意

1993年《审查指南》II.II.3.2.1节规定：“权利要求书应当以说明书为依据，是指权利要求应当得到说明书的支持。就是说，每一项权利要求所要求保护的技术方案应当在说明书中充分公开，即权利要求的范围不得超出说明书记载的内容。”“权利要求通常由公开的一个或者多个实施例概括而成。权利要求的概括应当适当，使其保护范围正好适应说明书所公开的内容。对于权利要求概括的是否恰当，审查员应当参照与之相关的现有技术进行判断。一项开创新技术领域的开拓性发明，比起已知技术领域中的改进性发明，允许有较宽的概括范围。一项概括恰当的权利要求应当既不超出专利申请原始公开的范围，也不使申请人应获得的权益受到损害。”

作为中国专利制度中的第一部审查指南，1993年的审查指南很好地反映了第26条第4款的本意。首先，权利要求是根据说明书所公开的内容概括而来的；其次，权利要求的概括不能超出说明书记载的内容，或者说不超出专利申请原始公开的范围。因此，并不要求权利要求(当然也包括其技术特征)在说明书中有完全一致的记载，否则“概括”之说便成了空谈。同时，此处也已隐含了专利法第33条的前身：既然权利要求的概括不能超出说明书记载的范围，那么，后期对权利要求的修改自然也不能超出说明书记载的范围。

然而，在实践中，存在说明书没有记载而权利要求书有记载的情况。此时，申请人往往将权利要求书记载的内容补充到说明书中以克服权利要求得不到说明书支持的缺陷。但是，这种形式上的改变未必能使权利要求获得真正的支持，因为原说明书未必包含充分的实施例。针对这种情况，2001年审查指南进行了修改：“……权利要求书不仅应当在表述形式上得到说明书的支持，而且应当在实质上得到说明书的支持。就是说，权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书中公开的内容直接得到或者概括得出的技术方案，并且权利要求的范围不得超出说明书记载的内容。”

一方面，该审查指南仍然明确了权利要求既可从说明书公开的内容直接得到，也可从中概括得出；却又说“权利要求书不仅应当在表述形式上得到说明书的支持，而且应当在实质上得到说明书的支持”。该次修改的本意原本是指仅仅形式上的支持是不够的，但是文字表述却成了“形式上的支持是必需的”，从而架空了“概括”这个途径。

毋庸置疑，这个说法影响了对第26条第4款审查标准的掌握，同时，也影响了对第33条审查标准的掌握：既然从支持的角度都需要有形式上的支持，那么，修改自然也要做到这一点。

2006年审查指南对上述说法进行了纠正；“但是权利要求的技术方案在说明书中存在一致性的表述，并不意味着权利要求必然得到说明书的支持。只有当所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得到或概括得出该项权利要求所要求保护的技术方案时，记载该技术方案的权利要求才被认为得到了说明书的支持。”至此已然明确，得到说明书的支持并不要求“形式上的支持”即“说明书中存在一致性的表述”(亦即“直接记载”)。

可见，权利要求的功能是基于说明书的公开内容得到或者概括出一个保护范围。专利法第26条第4款的立法本意，是基于说明书的公开内容撰写保护范围适当的权利要求，平衡申请人与第三人的利益关系。后期对权利要求的修改同样要满足该要求，也应当仅限于满足该要求，而没有任何法理和实践上的理由需要对权利要求的修改提出更高的标准。

专利法第33条与第26条第4款的联系和区别及结论

由上述讨论可知，两个法条的立法本意是有联系的。在撰写阶段从说明书概括权利要求时，或者在修改权利要求时，都要在说明书公开的范围内进行，以有效平衡申请人与第三人的利益关系。

区别有二。一是适用对象：第26条第4款仅适用于权利要求，而第33条还适用于对说明书的修改。二是适用时间：原始申请文件已经包含的权利要求要得到说明书的支持，即其概括的技术方案不能超出说明书公开的范围；而修改引入的权利要求，则不能超出原始说明书公开的范围。修改之后的权利要求当然也要满足第26条第4款的要求，只不过第33条将其完全覆盖了。

由此可见，第26条第4款和第33条均应允许对说明书适当概括以得到恰当的权利要求，因为所属技术领域的技术人员无疑会对说明书公开的内容有一个恰当的理解，而这种理解一定允许基于说明书的记载及其所掌握的技术知识进行一些联想、推论和概括。因此，第33条的判断主体同样应当是所属技术领域的技术人员，判断修改是否超出原始说明书的范围与判断权利要求是否得到说明书的支持的标准应当是一致的。

不公开审理申请书篇（9）

拟申请网上委托业务的证券公司（以下简称“申请公司”），应根据《办法》的要求，准备申请文件一式三份，分别报送中国证监会机构监管部和信息中心，并送当地派出机构备案。

中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理申请的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。

二、初审

中国证监会受理申请文件后，对申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告申请公司。

中国证监会对按照初审意见修改完善的申请文件进一步审核，形成初审报告。

三、专家审核

证监会聘请专家组成审核委员会，对申请文件中的有关事宜和技术应用方案进行审核。申请公司应派技术及相关业务负责人到场答辩。必要时，证监会可要求申请公司主要技术合作方参加。

审核委员会进行充分讨论后，采用投票方式表决，提出审核意见。

四、核准决定

依据公司基本情况和专家审核意见，中国证监会对申请作出是否核准的决定。予以核准的，出具同意开展网上委托业务的文件；不予核准的，出具书面意见说明理由。

因重大违规事件、重大技术事故等因素导致整体质量差、风险隐患大的公司，不予核准开展网上委托业务。

中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

不公开审理申请书篇（10）

商标注册同日申请是指两个或者两个以上的商标注册申请人，在同一种商品或者类似商品上，以相同或者近似的商标申请注册。

依据《商标法》第29条及《商标法实施条例》第19条的规定，确认为同日申请的商标，商标局向申请人发出《商标注册同日申请补送使用证据通知书》，相关申请人应当自收到通知之日起30天内提交其申请注册前使用该商标的证据。申请人一方提供有效使用证据，另一方未提供或未在法定期限内提供有效证据，初步审定并公告有效使用的商标申请，驳回或部分驳回另一方商标注册申请。申请人均在法定期限内提供有效使用证据，初步审定并公告使用在先的注册申请，驳回或部分驳回其他人的商标申请。一方申请人自愿放弃部分或全部商品上的申请，该申请人可以向商标局提供书面声明。根据其声明作出驳回或者部分驳回该注册商标申请的决定，并初步审定其他人的商标注册申请。

申请人均未在法定期限内提供使用证据或者提供的使用证据均无效，以及提供的是同日使用的有效证据，商标局同时向申请人发出《商标注册同日申请协商通知书》，申请人自收到通知之日起30日内自行协商，并将书面协议报送商标局。商标局根据申请人提供的书面协议，作出初步审定、驳回或者部分驳回商标申请的决定。在规定期限内未提交书面协议或协议无效的，视为协商不成。

对于没有达成协议的商标注册申请，商标局向申请人发出《商标注册同日申请抽签通知书》，通知其在规定时间内到商标局抽签。依据抽签结果，初步审定并公告中签者的商标注册申请，驳回或者部分驳回其他人的商标注册申请。商标局已经通知但一方申请人未参加抽签的，视为放弃申请，另一方自然中签：商标局已经通知但各方申请人均未参加抽签的，商标局应当驳回或者部分驳回各方的商标注册申请。

二、商标使用证据形式及效力分析

证据有下列几种：(一)书证、(二)物证、(三)视听资料、(四)证人证言、(五)当事人的陈述、(六)鉴定结论和(七)勘验笔录。以上证据必须查证属实，才能作为认定事实的依据。《商标法实施条例》第3条规定：“商标法和本条例所称商标的使用，包括将商标用于商品、商品包装或者容器以及商品交易文书上，或者将商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动中”。将商标用于商品、商品包装或者容器以及商品交易文书上包括：商标使用在商品外包装、容器、标签上，或者使用在商品标牌、产品说明书、介绍手册，以及使用在商品销售协议、发票、票据、收据、单据、商品进出口检疫证明、报关单上等。将商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动中包括：商标使用在广播、电视等媒体中，或者在经国务院或省级出版行政部门批准公开发行的出版物中的广告上；或者使用在广告牌、邮寄广告或者其他广告方式中：以及使用在各级政府有关管理部门批准举办的展览会、博览会上提供的使用商标的印刷品及其他资料、照片等。

上述情况只是商标使用的一般形式或方式，但不是每一种使用方式都能独立成为商标真实使用的直接、充分、有力证据。有些使用证据必须同其他证据相互印证，形成证据链，才能成为有效使用证据。如：商品销售合同或提供服务的协议、合同，书面证言等。有的证据需要一定的形式要件，如要求提供原件或经过公证的影印件。只有符合商标使用证据的基本要求，能够清楚显示实际申请人于申请注册之日前，在相冲突的商品上，真实使用该申请商标，才是有效的使用证据。许可他人使用是间接证据，还需提供其他证据予以支持。

商标使用证据由于载体和形式的不同，效力也有差异。在商标实际审查中，申请人提供比较多的证据形式是购销合同、协议等。购销合同是出卖人转移标的物的所有权于买受人，买受人支付价款的合同，是经济生活中的民事法律行为。如果单独以购销合同、协议作为商标使用的证据，效力较小，必须随附购销活动中产生的有证明价值的票据相印证。如果附送收据、入库单等内部流程使用的单据作为佐证，一般不予采信。

发票的证据效力比较直接有效，增值税专用发票和税控装置打印的发票证据效力则更为充分有力。增值税专用发票不仅是商事凭证，也是税款抵扣的凭证，使用范围限于一般纳税人，其日常管理和开具使用有严格的制度规范。而收据、送货单、入库单等内部流程单据的证明力就较弱，必须有其他材料进行佐证。

报纸、杂志等大众传播媒体，能提供广告实体内容，真实、清晰地反映商标的标识、使用的商品、使用的时间，因而其法律效力充分有效。申请人企业内部交流用的定期或不定期资料性出版物登载的宣传材料，一般不予采信。

展览会、博览会、交易会上提供的使用商标的印刷品及其他资料、照片，如果能清晰地反映出商标标识和使用的商品、时间。也是有效的证据之一。

检验检疫证明是监管机构签发的，用于证明货物已经查验，品质和数量均符合既定标准的证明文件，是商标使用的有效证据。

报关单是按照海关制度办理通关手续的法律文书，因而既是海关监管、征税、统计以及开展稽查和调查的重要依据，又是加工贸易进出口货物核销、出口退税和外汇管理的重要凭证。如果单据内容清晰全面，是直接有效的证据。

三、商标注册审查实务中存在的问题

从近年来的审查实务来看，商标注册同日申请补送使用证据不予采信的情况较多，常见的问题有：

(一)申请人缺乏商标法律知识或疏忽大意，提供申请日之后的使用证据。商标申请人没有认真阅读和领会补送使用证据通知书的内容及要求，提供的商标使用证据在注册申请日之后，导致商标使用证据无效。申请人应该提交注册申请日之前在相关商品上使用该商标的证据材料。

(二)提供的使用证据不是原件或公证件，证据不能被采信。如提供的使用证据是当地工商部门《未注册商标备案登记证》的复印件，尽管该备案登记证可以作为证据，但由于是复印件，没有提供原件或经过公证的复印件，在审查实务中不予采信。申请人向商标局提供书证的，应当是原件：提供原件确有困难的，应当提供经公证的与原件一致的复印件：提供

由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章。申请人向商标局提供外文书证或者外文说明资料的，应当附有中文译本。

(三)证据材料所证明使用的商品不是与其他申请人同日申请商标相冲突的商品。有的是举证商品和权利冲突的商品不在同一类别，有的虽然属于同一类别的商品，但按现行《类似商品和服务区分表》类似群的划分，不属于类似商品。如：第一类商品上同日申请注册“天球”商标，相同或近似的商品是工业用粘合剂，申请人提供的其中一份使用证据却是“天球”打火机的使用证据，而打火机与工业用粘合剂分属不同类别。

(四)使用证据之间没有形成完整的证据链，出现断裂、相互矛盾或推理结论不唯一。如：在第二十类商品上同日申请注册“金牛”商标，提供商标使用证据是以A公司的名义。证据显示A公司是由另外一家B公司变更而来，B公司曾经拥有“金牛”商标，但该商标在2003年过期未续展，现在实际申请商标注册的又是一个自然人，整个证据链出现断裂，不能相互印证，也不能被采信。申请人提交的不同证据材料之间应该相互呼应，彼此衔接，相为佐证。

(五)商标使用证据的内容不符合规定要求。如：产品的宣传单、价目表、广告资料等不能反映真实的使用时间：发票上没有体现申请商标的名称：销售合同、协议没有对应的发票佐证：有的证据材料没有体现具体使用的商品：有的提供了授权使用委托书，却没有提供被授权方使用该商标的相关证据，也不能形成一个完整的证据链：提供的印制包装盒的证据，由于没有提交当年签订包装盒印制合同及其他交易单据的证据材料，也不能被采信。

(六)同一法人或同属于一个母公司的申请人，以相同或近似商标同日进行了商标注册申请，造成权利冲突。如：两个申请人分别在第十九类以“世纪建安及图形”、“世纪晨宇及图形”申请商标注册。这两个商标的图形部分是相同的，商标局确认为同一天申请，下发补送商标使用证据通知书。而实际上这两个公司，同属于一个法人。企业只好放弃了其中一个商标的注册申请，增加了企业的经济和时间成本。

(七)以共有申请人和其中某个单一申请人在不同类别近似商品上同日申请注册商标，造成权利冲突。商标注册同日申请产生的原因，客观上主要是大量商标注册申请的偶然性因素引起的概率性事件，但也有注册申请人主观疏忽大意造成的。如：A公司和B公司在第五类商品卫生巾上共同申请一个商标，同日又以其中一公司的名义在第十六类卫生纸等商品上申请注册，导致权利冲突。申请人没有注意到类似商品区分表中关于这两种商品互为类似商品的说明。

针对以上出现问题，为进一步促进商标申请人以合法规范的经营行为，维护自身的合法权益，对商标申请人提出如下建议：

1、对商标标识要规范地进行使用。申请人在印制包装物、签订合同、使用商品标签标牌、广告宣传、出具各种交易票据时。做到申请人名称、商标、商品同时对应。商标标识所处的位置要显著、醒目，让消费者一日了然。对申请的商标不要随便进行更改使用，品牌是需要申请人用时间、质量、信誉来经营的。

2、商品生产者、经营者规范自身经营行为。申请人要建章立制，遵纪守法，依法纳税，规范发票的开具和管理。在填写商品和服务名称的同时，认真填写商标名称，保管好各种财务票据，为商标的使用留下有力的证据，对不需要办理税务登记，临时需要使用发票的纳税人，可以直接向税务机关申请领购，或者向税务机关申请代开发票，即需要发票时，可以凭发生购销业务、提供接受服务或者其他经营活动的书面证明直接到税务机关申请开具。

3、商标注册申请人的名义、地址发生变更和转让其申请商标的，要及时办理相关手续。近年来，由于全社会商标法律意识的增强，商标申请量很大，商标审查周期偏长，在商标申请待审查期间，申请人如果发生变名或变址以及转让商标等情况，要及时办理相关手续，否则，将无法收到审查法律文书，延误法律救济的时效，给申请人造成不必要的经济损失。

四、完善商标注册同日申请审查程序及规定的一些建议

(一)在《商标注册同日申请补送使用证据通知书》中增加《补送使用证据须知》的说明。由于申请人对商标注册申请在先使用证据的基本要求不了解或掌握不全面，导致补送的使用证据材料出现诸多问题，影响申请人真实、合法权利及时、有效取得。建议商标局在下发商标注册同日申请补送使用证据通知书时，在其背面后附补送使用证据须知，指导申请人正确地收集、整理、补送商标使用证据。

(二)根据实际情况，审查人员可以要求申请人继续补送商标使用证据，现行的审查程序要求申请人补送商标使用证据只有一次机会，为了更好地审查同日申请商标，切实保护申请人的真实合法权利，根据实际情况，可以要求申请人继续补送商标使用证据。通过此方法既能进一步理清关系、剥茧抽丝、去伪存真，也能使申请人提交较为规范的商标使用证据。

(三)应申请人的要求，结合实际情况，可以允许当事人对他方提交的使用证据进行阅卷、质证。目前，商标注册同日申请的实质审查是单方行政法律行为，没有设置申请人陈述交换意见、质证等程序。鉴于商标注册同日申请涉及双方当事人的权利，而商标局作为居间裁决方，只能书面审查，不能全面掌握申请商标的真实使用情况。应申请人的要求，结合实际情况，在商标审查合理的期限内，可以允许申请人阅卷。当然，质证与前面所提出的“可以要求申请人继续补送商标使用证据”这两个环节的工作，不是审查的必经程序，应属自由裁量范畴。

(四)因程序繁琐，可不再保留“协商”这一环节。按照现行法律规定，一个复杂的同日申请的审查要经过多个环节。同日申请一提供使用证据一协商―，抽签等，协商程序的工作可以在补送商标使用证据的过程中完成。设置协商程序，增加了审查人员的工作量及行政成本。