廉洁风险自查报告篇（1）

一、开展学习教育，打好排查基础

为了切实做好廉政风险防控工作，我中心把学习教育贯穿在防控工作的始终。在全体学习全面从严治党的新形势、新部署、新要求下，又组织全体人员参与“反四风”建设学习、2019年以来武汉市纪委和湖北省纪委的干部违规通报、赵乐际在中央纪委三次全会上的工作报告、全国两会精神、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例（试行）》等，为做好廉政风险排查和防控工作打下了坚实的基础。

二、明确责任分工，强化督促检查

为确保廉政风险防控工作保质保量按时完成，我中心及时召开了会议，将任务分解到了四个工作小组和相关负责人，各小组由负责人牵头排查，并注意征求其他同志的意见，相互提醒，以求实现廉政防控不落一人。信息中心领导对各工作小组的防控工作进行了要求指导和督促，每15天对工作进展情况进行例会通报。通过督促指导，确保廉政风险防控工作的顺利完成。

三、认真组织防控，制定防范措施

我中心采取自上而下和自下而上相结合、小组排查和岗位排查相结合、中心排查和个人排查相结合的方式，紧紧围绕《武汉地铁集团2019年党风廉政建设宣传教育月活动方案》(武地铁党[2019]24号)安排，分为以下四步进行了廉洁风险点排查：一是积极进行廉政风险排查动员；二是认真梳理各自岗位职责、从事的信息化工作、权力及其性质；三是认真开展岗位廉政风险排查；四是研究制定防范措施。

重点针对信息化建设现有管理制度、关键岗位、核心业务和重点环节，查找了信息化运维、权限审批、项目招投标、技术支持、商务洽谈、项目实施、合同管理、财务收支和干部管理等9个方面可能存在的制度漏洞和廉政分析点，并讨论了相应的防范措施。

四、耳畔警钟长鸣，攻防整治一体

本次廉政风险排查过程中，自上而下的层级我们发现了许多问题，现将相关情况罗列如下：

1、组织管理

风险点及潜在廉政风险表现：

（1）利用职权跟乙方建立人情关系，私自收受乙方礼品，品牌指向性严重。

（2）讨论方案不完整或有缺陷，未经过充分的调研论证，导致影响决策方案。决策时出现重大意见分歧，参会人员违规擅自扩散或泄露会议内容。

（3）组织实施过程权责不明，对组织实施过程中的实施情况反馈不及时，实际执行过程中情况发现重大变化或出现特殊情况未及时上报。

防范措施：

（1）严格遵守党风廉政建设各项规定，加强党性修养，克己奉公，廉洁自爱，杜绝乙方的一切遐想。

（2）对重大决策议题提前开展系统的分工调查研究，广泛征求各方意见，必要时邀请专家进行评估，不做“拍脑袋”决策。中心领导加强对议题相关材料的审核，会前充分做好沟通，交换思想，统一意见，严格要求参与决策会议人员遵守组织纪律和保密制度。

（3）落实分工负责原则，强化分工负责制。实行监督机制和问责机制，建立完善的项目执行反馈评价机制，积极自查，出现特殊情况可暂缓执行，及时请示领导，酌情按规定处理。

2、项目规划设计：

风险点及潜在廉政风险表现：

（1）制度执行过程中，部分制度不够科学严谨，缺乏时效性，约束力不强，不能及时对其修正、补充和完善可能会造成工作中的管理偏差。

（2）对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥主观能动性。

（3）擅自修改既定规划设计，不经过专家论证，不按照相关程序报批与执行规划任务，不按审议意见对规划设计方案进行完善和修改，将不完善的方案提交上报。

防范措施：

（1）及时根据集团公司实际情况及本部门职责，定期梳理、补充、完善信息化类规章制度，逐步实现各项工作依据，形成按制度办事的行为准则规范。

（2）加强和规范制度管理，严格程序，自觉接收监督，健全绩效考核制度，把制度落实情况纳入绩效考核中来。

（3）加强《廉政准则》等党风廉政建设相关制度和规定的学习，严格按照相关程序规定执行规划任务，主动接受监督，对于乱作为、不作为的现象进行责任追究。

3、项目建设管理

风险点及潜在廉政风险表现：

（1）对外招标及选择供应商上存在不透明或其他违规现象。

（2）利用人情关系或收受礼品、礼金为供应商招投标过程提供便利，招标文件不规范，招标门槛设置不合理，提前透露招标计划信息等。

（3）在工程、设备采购中，不实行货比三家，不择优采购。在项目建设过程中，只求交差不求质量，信息化项目验收时漏洞百出，不坚持原则，不按规范进行验收，搞人情验收、有偿验收。

（4）在工程、设备采购结算时，不坚持实事求是的原则，不如实核对单据，手续不完备便私自走结算流程，结算时随意变动单价等。

（5）利用职权透露合同管理信息，未对对方单位的主体资格、相关业务资质、资信能力、履约能力进行调查。

（6）未严格按照《武汉地铁集团企业管理信息化建设项目需求管理细则（试行）》文件要求流程审核企业管理信息化建设申报项目。

防范措施：

（1）对外招标、供应商选择上，要实行公开、公正、公平招标，严格遵守相关规定，按规定流程政策执行。

（2）加强廉政教育警示，增强工作责任心，定期组织招标规范流程培训，规范招标文件书写，实行文件责任制，增强保密意识，禁止泄露招标相关信息。

（3）工程、设备采购过程中，实行货比三家，生成采购调查报告，集体决策择优采购。

（4）认真学习《武汉地铁集团招标管理实施办法》等相关文件，严格审核项目资料，测试未上线的系统和项目运行情况，严格按照流程规范执行项目管理过程，强化过程和规范管理，杜绝人情和有偿验收现象发生。对不满足要求的项目，及时寻求法律手段要求乙方进行赔偿。

（5）工程、设备结算时，要牢固树立实事求是的原则，如实核对单据和流程材料，做到手续完备无纰漏。

（6）加强部门项目管理人员廉政意识，克己奉公、追求卓越，积极核对单位的主体资格、相关业务资质、资信能力、履约能力，对不合格者坚决予以否认。

（7）严格按照项目管理细则执行信息化建设申报流程，认真填写信息化建设申报表，确保申报材料、流程完备，明确信息化建设项目牵头部门，做好应用系统开发质量管控。

4、信息化运维管理

风险点及潜在廉政风险表现：

（1）信息化类资产登记内容不准确，可能导致资产流失、资产信息失真、账实不符。

（2）对未处置信息化类资产使用年限审核不严格，可能造成部门资产未做到物尽其用，报废物品违规私自处置未审批。

工作不积极主动，不按照运维规程操作，随意增删数据，造成重大运行隐患。

（3）没有严格按照程序进行部分系统备份和落实好人工巡查制度，若系统崩溃有意外丢失数据的风险，没有应急风险预案。

防范措施：

（1）加强IT资产管理人员的廉洁教育，增强廉政意识，恪守职业道德。

（2）做好对IT资产的日常保管保养工作，严格按照IT资产审批领用手续，认真核对发放，严格遵守资产报废流程处理报废资产，做到处置有记录，发放有保障。

（3）严格执行集团公司资产管理相关制度，处置好信息化类资产，利用好资产管理软件实行实物管理和台账管理分开管理模式，定期对实物及台账进行盘点。

（4）强化运维人员风险意识，制定详细的风险应急预案和备份计划，定期执行并纳入考核，确保系统数据安全可靠。

5、网络安全防控

风险点及潜在廉政风险表现：

（1）信息化网络业务水平不精湛可能导致网络运行事故的风险，

没有信息安全总体规划并形成相关的战略规划文档。

（2）没有完善的信息安全管理体系和防控体系，网络安全意识浅薄可能造成发生网络和信息安全事故的风险。

（3）没有可靠的网络安全技术架构，网络及安全设备的部署标准和运维情况不够专业，没有技术架构的支撑可能导致运行不到位而造成故障风险。

防范措施：

廉洁风险自查报告篇（2）

根据省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发临夏州国土资源局党组2010年开展两整治一改革专项治理工作实施方案的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。

二、对照职能，认真排查廉政风险点

通过学习部、省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员大会会议精神，并根据《临夏县国土资源局 2010年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的廉政风险点。其次，工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。

(一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。

防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签字。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签字，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划;三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报

(二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。

防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离;

(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

防控措施：采矿权延续申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。

(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

廉洁风险自查报告篇（3）

按照《XX党委2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制考核评价办法》要求，现对XX市市分公司党支部2020年党风廉政建设和反腐败工作责任制自查自评情况报告如下：

第一部分：自查情况：（自评得分**分）

一、主体责任（自评得分**分）

（一）党的纪律特别是政治纪律和政治规矩（15分）

1.深入学习贯彻党中央、上级纪委重要会议及领导重要讲话、指示、批示精神。过党员大会、支委会、党小组、专题会议、自学等形式，深入学习贯彻中央纪委全会和中央企业、总部及省公司党风廉政建设工作会精神，坚定理想信念，严守党的政治纪律和政治规矩。1月24日，XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会，全面部署2020年党风廉政建设工作，对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排，细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施，并根据工作开展情况，动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）。

2.领导干部不断提高政治站位，严守党的政治纪律和政治规矩。XX市分公司党支部全体党员始终把政治理论学习摆在首要位置。深入学习贯彻新时代中国特色社会主义思想，坚定理想信念，严守党的政治纪律和政治规矩，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，不折不扣贯彻落实以同志为核心的党中央作出的决策部署。在工作中毫不动摇、百折不挠贯彻落实党中央、上级党委、纪委的决策部署，不打任何折扣，不耍任何小聪明，不搞任何小动作，不断制定和完善各项制度，认真履行党建和党风廉政建设“一岗双责”，做到忠诚、干净、担当。

3.认真落实组织生活，严肃党内政治制度。12月3日XX市分公司党支部扎实召开了2020年度专题组织生活会，深入开展党的基本理论学习、专题调查研究、广泛听取基层员工意见的基础上，以刀刃向内的自我革命精神，认真查摆问题、开展批评和自我批评，2020年内没有党员接受过函询谈话、组织处理、纪律处分，组织生活会上党员深刻剖析反思，深挖问题根源，勇于揭丑亮短，红了脸，出了汗，也端正了态度，使大家经历了一次严格的党内生活锻炼，思想得到升华，党性观念进一步强化。

4.践行初心使命，细化制度建设。进一步细化省公司党委党风廉政建设相关制定办法，XX市分公司细化《XX2020年党风廉政建设和反腐败工作安排》下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知等相关办法》（XX党字〔2020〕2号）《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》（XX〔2020〕128号）等文件，通过建章立制，进一步扎紧了制度的“笼子”，确保党风廉政建设和反腐败工作常态化、制度化。

5.积极配合完成审计检查工作。积极配合XX市分公司履职待遇和特定费用专项检查、维护费专项检查，并扩大范围看着自查自纠，形成自检报告并制定整改计划、将风险防控措施落实到具体责任人，要求在日常工作中逐项整改到位。

6.严格执行个人重大事项报告和领导人员临时出国（境）报批制度。XX市分公司领导班子如实向省分公司报备个人重大事项，2020年XX市分公司无领导人员因私出国（境）事项。

（二）层层落实责任（13分）

1.召开2020年度党风廉政和反腐败工作会议。1月24日，XX分公司召开2020党建和党风廉政建设工作会，全面部署2020年党风廉政建设工作，对党风廉政建设和反腐败工作作出具体安排，细化党风廉政建设和反腐败工作要点和具体措施，并根据工作开展情况，动态调整下发《关于下发XX分公司2020年下半年纪检工作计划的通知》（XX〔2020〕111号）。

2.认真听取党风廉政建设和反腐败工作报告。2020年1月24日党支部书记听取纪检委员汇报2020年党风廉政和反腐败工作计划，2020年8年23日XX市分公司以“守住初心 总结工作 狠抓落实 力促发展”主题召开2020年年中党建、党风廉政建设和反腐败工作会议暨党风廉政建设和反腐败专题会议，党支部书记与纪检委员分别做党风廉政建设和反腐败工作专题报告，并做上半年纪检工作总结和下半年纪检工作计划。

3.签订党建和党风廉政责任书。2020年1月25日，XX市分公司党支部书记与部门、区域经理签订《2020年党建和党风廉政责任书》，5月14日召开支委扩大会，对2018党建工作、党风廉政建设和反腐败工作责任制进行通报以及制定详细整改措施，逐一整改，目前已全部完成整改工作。

4.全面加强党的领导，认真落实“一岗双责”。领导班子认真履行“一岗双责”，坚持党要管党、从严治党，始终把党建和党风廉政建设工作摆在突出位置，将全面落实党建工作责任制作为重要的政治责任抓紧抓实，并把述责述廉情况纳入个人年度述职报告中。

5.落实“四中形态”第一种形态。XX市分公司坚持抓早抓小，防止小错酿成大过，发现苗头性、倾向性以及轻微违纪问题时及时提醒、咬耳扯袖，在运用监督执纪“第一种形态”上下更大力气。

6.积极推进“大监督”体系有效运行。一是制度嵌入，优化风险控制点，完善健全风险防控体系。下发《关于开展嵌入式廉洁风险防控工作的通知》（XX党字〔2020〕2号）制定工作目标、明确工作内容、细化工作要去，梳理出《嵌入式廉洁风险案例库及防控手册》，2020年，各个部门从自身领域出发，展开嵌入式廉洁风险防控工作，最终形成分公司嵌入式廉洁风险信息库，合计154个风险点，全面梳理嵌入式风险防控信息，着力构建“不干腐败、不能腐、不想腐”的体制机制。二是开展嵌入式廉洁风险防控意识教育。以部门为单位结合本部门岗位位廉洁风险防控实际情况对员工进行廉洁风险防控专业知识及技能的培训。开展违规违纪案例学习，用反面典型案例警示大家，对照岗位，查找风险点，并制定风险防控措施、完善管理制度，做好源头管理。三是定期开展纪检小组会议和纪检联系会议。分公司以部门为单位，结合生产经营工作实际，分析确定重要廉洁风险点，并在月度纪检小组会议上或经分会上汇报自查整改情况，详细分析风险诱因，识别可有效监控廉洁风险发生的关键廉洁风险指标，确定预警和预防方法及方式，2020年开展了8次纪检协调小组会议讨论实行跨部门、跨专业的重要廉洁风险的专项检查或专项整改工作，着力推动“嵌入式”廉洁风险防控体系开展。

7.组织开展特定关系人的专项检查。按要求填写领导干部亲属所办企业情况登记表。

8.签订《保廉合同》，全年签订《保廉合同》1126份，为有效防范公司经营过程中的廉洁风险，构建廉洁的对外合作关系。

9.严格落实“清风眼”工作站挂钩帮扶制度。XX市分公司领导班子严格落实季度区域调研帮扶制度，针对区域短板、难点、重点问题开展调研并对检查“清风眼工作站”、区域廉洁文化园、制度上墙、学习台账等工作开展情况。了通过与区域人员进行一对一谈话、召开座谈会、上站抽查等方式析区域当前存在的风险点，制定廉洁风险防控措施，持续深化区域廉洁风险防控。

（三）落实中央八项规定精神、纠正“四风”（10分）

1.落实“四风”问题整治工作“回头看”常态化机制。认真开展“四风”问题整治工作“回头看”工作，深入推进“四风”突出问题的解决，共发现7类问题，深入查找深层次原因4条，制定整改措施10条，全面落实从严管党治企责任，纠正‘四风’不能止步，作风建设永远在路上”，防止“四风”问题反弹回潮。2018年“回头看”发现问题的整改落实情况在今年“回头看”中予以公开，接受广大员工群众的监督。

2.严格贯彻落实中央八项规定精神、纠正“四风”。2020年未发生违反中央八项规定精神，未出现“四风”问题的情况。

（四）加强宣传教育（**分）

1.党支部书记上党风廉政建设专题党课、作党风廉政建设和反腐败工作专题报告。2020年4月26日党支部书记以“讲规矩、有纪律”为主题为全体党员上专题党课，带领大家切实把握严守党的政治纪律和规矩的重大意义，充分认识违反政治纪律和规矩的危害；2020年8月23日，支部书记为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告，围绕落实公司2020年工作会议目标任务，提高政治站位，坚持党要管党，纵深推进全面从严治党，持续深化公司党风廉政建设和反腐败工作。

2.组织开展廉洁从业专题学习。纪检委员2020年8月23日纪检委员为全体员工作2020年党风廉政建设和反腐败工作专题报告，通过具体案列学习、分析2020年公司重点监督的风险点，以案反思，不断强化干部员工的廉洁从业教育，提高坚守真理、坚守正道、守规矩、坚守底线的自觉性。2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课，以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例，带领大家提高增强拒腐防变的能力。

3.在“不忘初心、牢记使命”主题教育中，开展警示教育活动。一是10月19日，XX党支部组织全体党员、团员、群众前往廉洁教育基地开展“走进万亩林场、传承善洲精神”活动，观看教学视频，学习杨善洲老书记清正廉洁，把名利抛在身后的精神；二是2020年9月29日纪检委员已“如何防范廉洁风险-清正廉洁作表率”为题为大家上专题党课，以知识点学习、案例分析、“小金库”资产情况通报为例，带领大家提高增强拒腐防变的能力；三是2020年12月16日召开四季度纪检联系会，集中学习2020年巡查工作通报暨三季度案例通报。

4.做好重要节假日廉洁提醒工作。全年共下发节假日提醒文件X个，发送XX条廉洁提醒短信，通过2个工作微信群在清明、元旦、五一、端午、中秋、国庆、春节等节日前提醒广大党员、员工认真落实中央八项规定精神，增强广大员工廉洁自律意识，营造风清气正的节日氛围。

5.关键岗位员工集体廉洁谈话。1月25日，XX公司召开年度党建和党风廉政工作会议，XX分公司纪检委员、副总经理XX同志代表党支部向参加会议的37位员工进行春节节前廉洁谈话。本次谈话旨在增强全体人员的对党风廉政建设重要性的认识，增强廉洁从业意识。9月9日，XX分公司纪检监察组举行“中秋、国庆”节前集体廉洁谈话提醒，巩固落实中央八项规定精神取得的成果，加强全体员工日常管理、监督和教育的需要，杜绝“节日腐败”，严防“四风”反弹。

（五）选好管好干部（**分）

1.坚持民主集中制，严格执性选人用人管理办法相关规定。XX分公司2020年度共计开展竞争性选拔1人次，并严格按照《公司管理序列职务及领导人员管理办法》（中国党委〔2017〕 11号）文件要求开展，经对照自查，各环节未发现问题。

2.加强干部监督管理。为防止干部精神懈怠、不担当不作为、搞团团伙伙等问题发生，XX市分公司下发《关于建立总经理与员工双向沟通会制度的通知》（XX〔2020〕96号 ），共开展2次总经理与员工双向沟通会，参加人员为基层员工（不含部门负责人）与公司领导，进一步听取员工心声，加强民主管理与高校，倾听员工诉求，帮助员工解决实际困难，以拓宽渠道为抓手，构建干部监督管理网络。

3.纪检委员参与重要人事初始酝酿。公司纪检委员在选人用人动议、考察、讨论决定、公示结果反馈等选拔任用的环节均参与讨论，并给出廉洁意见。

4.组织开展进行任前廉洁谈话。XX市分公司党支部书记、纪检委员认真组织任前人员廉洁谈话，全年任前廉洁谈话7人次，包含部门负责人横向调整、提拔任用及区域经理任前廉洁谈话。

（六）支持纪检监察工作（10分）

1.XX市分公司党支部支持配合省分纪委对问题线索的审查和处理。

2.组织召开党风廉政和反腐败工作联系会议。2020年召开了12次纪检工作小组联席会，组织学习违纪违规案例、开展节前廉洁提醒、制定年度工作细则、开展专项检查等，进一步加强政治建设，坚定理想信念，强化监督检查，加强队伍建设。

3.党支部书记每季度参加党风廉政建设和反腐工作联席会议。2020年党支部书记参加4次纪检党风廉政建设和反腐败工作联席会议。

4.纪检监察专兼职人员配备齐全。XX市分公司纪检专职人员配备符合公司相关规定，纪检监察工作小组人员每部门配备一名纪检联系员，纪检工作小组人员到齐。

二、监督责任（自评得分**分）

（七）做好监督提醒工作（**分）

1.督促提醒及时党支部及时学习贯彻上级重要会议和重要文件精神，落实上级重要决策部署。

2.认真落实同级监督办法。落实公司同级监督办法，2020年XX市分公司党支部班子成员和相关领导人员的均没有发现苗头性、倾向性问题。

3.督促提醒业务部门履行“一岗双责”，完善制度流程。按照《关于XX分公司变更纪检监察人员和举报方式的通知》），明确纪检检查工作小组成员和工作职责，进一步切实推动各部门部门履行好“一岗双责”，落实业务监督常态化，推进“嵌入式”廉洁风险防控，针对重点领域开展监督检查，完善和修订业务制度和管控流程。从制度上规范基础工作流程，由结果导向管理转向源头数据过程管控，《关于XX市分公司开展数据基础管理常态化工作的通知》、《****办法》等制度，进一步从源头做好风险管控。制定并下发《****通知》），进一步规范了公司员工及合作伙伴的廉洁从业行为，在公司内营造了风清气正的良好氛围。对维护项目整治费用、项目管理、业务招待费、福利费等进行抽查，查看是否符合公司管理办法，报账与实际是否相符并对不符合规范的进行督促整改。

4.建立完善的监督体系。一是组织召开合作伙伴座谈会。XX市分公司10月29日以“廉洁 合作共赢”为主题开展合作伙伴廉洁座谈会。进一步加强与合作伙伴的沟通交流，搭建企业与合作伙伴沟通交流的平台合作伙伴现场签署了《廉洁合作承诺书》XX份，着力构建不能腐的外部监督环境。二是持续开展物业外呼监督，全面开展关于场租、电费的物业外呼工作，检查是物业数据是否正确、准确，是否按照合同履约进行相关的服务，重点针对转付和垫付的情况进行检查，构建物业中心核实、财务稽核、纪检抽查三级外呼体系，共外呼XX次，发现问题X个，整改完成问题X,作站切实发挥基层“助听器”、“触角”、“前哨站”作用，在5个区域开展好工作站的建设和日常管理、做好廉洁宣传、相关制度上墙、持续深化廉洁风险防控，开展学习共31次，合作伙伴参与共282人次。

(八)强化执纪严肃问责（**分）

1.规范信访举报渠道管理。严格落实《中国**分公司信访举报信箱（电子邮箱）管理办法》，在公司内部、合作伙伴座谈会等及时宣传信访举报渠道，按要求登记管理台账。

2.2020年XX市分公司未收到信访举报。

3.严肃查处违规违纪。2020年XX市分没有发生违反中央八项规定精神和“四风”问题，选人用人问题，廉洁从业问题的情况，无人员违规违纪收到党纪或政纪处分。

4.党支部积极配合开展好案件查办。2020年XX市分公司配合开展好案件查办，按要求查办省分纪委交办的案件。

（九）加强自身建设（**分）

1.纪检委员做好党风廉政建设情况调研。XX市分公司纪检委员深入区域进行调研，围绕一岗双责、廉政建设、风险防控、“清风眼”阵地落实、“头雁行动”落实、业务发展、安全生产等方面开展调研，宣贯《XX关于外出工作就餐实行“AA”制的通知》），通过座谈会、谈心谈话、上站检查等方式对能解决的问题现场解决，不能解决的问题带回公司汇报党支部，建立台账，制定详细解决措施。

2.严格按照规定报告工作。严格落实《云南州市分公司纪委报告工作办法（试行），2020年向纪委报告2020年上半半年党风廉政建设和反腐败自检自查报告、2020年度党风廉政和反腐工作总结，中国XX市分公司关于“四风”问题整治情况“回头看”工作长效机制的报告、中国股份有限公司XX市分公司党支部纪检“画像”、2月XX市纪检委员向省公司纪委作工作述职报告，XX分公司关于2018年党建工作责任制考评整改的报告。

3.加强纪检监察干部监督管理。2020年XX市分公司未发现纪检干部发生违规违纪问题受到组织处理和纪律处分的情况。

4.按时填录并及时报送纪检台账及问题线索信息。XX市分公司及时报送纪检工作台账和问题线索信息。

5.严格执行《收受礼品试行登记上交的规定》。根据《XX党委收受礼品实行登记上交的实施细则》要求，2020年未收到礼品上交。

6.及时分发并组织学习公司总部印发的案例通报和节假日前公司总部印发的有关通知。及时分发公司纪委转发的案例通报及重要节假日期间加强作风建设有关通知。每月纪检监察小组成员监督部门开展违纪违规案例学习，并通过党小组、纪检监察小组、纪检联系会、党员大会等形式开展案例通报学习及讨论，共开展4次节前集体廉洁谈话，下发节假日提醒文个3个，节假日提醒短信532个，还借助微信、邮件等媒介进行提醒教育，巩固落实中央八项规定精神，加强全体员工日常管理、监督和教育，营造风清气正的良好氛围，2020年各个节日均未发生廉洁问题。

二、存在问题

一是部分基层员工嵌入式廉洁风险防控手段和方法不足，对自身岗位的廉洁风险点的重视程度不够，对于如何从源头把控风险的意识和方法不足。例如对各项费用审核需要登记台账、反复审核，避免出现错报、漏报等情况；二是专项监督检查还有不到位的地方，对重要岗位、重点环节的监督检查还需要进一步加强。

三、整改措施

（一）完善制度建设，形成源头管控。

廉洁风险自查报告篇（4）

二、评估对象和评估内容

（一）评估对象及评估重点

评估对象：1、我局起草制定中的以市政府名义印发的规范性文件；2、我局起草制定中的规范性文件；3、已颁布实施的我局代拟以市政府名义印发的规范性文件；4、已颁布实施的我局印发的规范性文件；

评估重点：涉及我局行政审批和服务、行政处罚、行政收费、行政强制、项目和资金管理、备案管理以及纪律惩戒等腐败现象易发多发的重点领域、关键环节。

（二）评估内容

1、评估廉洁性。是否符合中央和省、市委关于反腐倡廉各项工作部署要求；是否落实了将预防腐败贯穿于制度建设之中的精神；是否遵循了公开、公平、公正的原则，是否存在容易滋生腐败的漏洞。

2、评估合法性。是否符合依法决策、科学决策、民主决策的程序；权力取得是否合法；是否存在违规违法扩张权力、减免责任，增减公民、法人和其他组织权利义务的情况；是否存在违背市场运行规则。

3、评估利益冲突。是否存在谋取不正当利益，或者与公共利益或不同利益群体之间发生冲突的情况。

4、评估科学性。办事流程是否科学规范、公开透明、便民高效；涉及群众利益的重大事项是否经过必备的论证、听取意见和风险评估；权力的设置是否明确、合理；设置的自由裁量事项是否合理和必要，自由裁量幅度是否适当；督制约措施是否有效，责任追究机制是否健全；责任追究机制是否健全。

三、组织领导和责任分工

（一）组织领导。建立局党委统一领导、各科室配合协作的制度廉洁性评估工作机制。我局成立以局党委书记、局长为组长，局党委委员、纪委书记为副组长，各科室相关负责人为成员的制度廉洁性评估工作领导小组，小组下设办公室，由局办公室、法规科及行政审批科具体负责组织实施。

（二）责任分工。按照分级负责的原则，落实责任分工。局机关各科室负责配合提供各自业务所涉的规范性文件，局制度廉洁性评估工作领导小组办公室组织开展廉洁性评估工作。

四、评估程序和方法

（一）评估程序

1、确定评估事项，制定评估方案。要认真履行职责，对于重大决策事项，按照“不评估不决策”的原则，合理制定评估方案，认真组织评估工作。

2、广泛研究论证，认真查找风险。要根据实际情况，采取多种评估方式，广泛听取专家、基层群众和社会各界的意见和建议，全面了解各方面对于评估事项的反映和评价，认真查找评估事项中的风险点和不符合廉洁性要求的有关问题。对于争议较大、专业性较强的评估事项，要组织有关专家和群众代表进行听证和论证。

3、提出评估建议，形成评估报告。在充分论证和查找风险点的基础上，就评估的事项、廉洁性风险分析、评估的结论、相关的意见和建议等提出评估报告。

4、认真组织落实，及时跟踪反馈。对于评估的意见和建议，经认真研究，落实到实施方案中，并及时向市制度廉洁性评估工作领导小组办公室反馈。

具体分类评估程序为：一是对我局起草制定中以市政府名义印发的规范性文件。评估小组办公室将草案的廉洁性评估作为文件形成的重要环节，在征求意见稿形成组织廉洁性评估，形成评估报告。将评估报告连同规范性文件草案一并报市政府法制办，同时报市制度廉洁性评估工作领导小组办公室备案；二是对我局起草制定中的规范性文件。评估小组办公室将对规范性文件进行廉洁性评估，形成评估报告，将评估报告连同规范性文件征求意见稿一并报市政府法制办和市制度廉洁性评估工作领导小组办公室备案；三是对已颁布实施我局草拟以市政府名义或本局名义印发的规范性文件。评估小组办公室将根据形势发展和实际需要，对规范性文件进行廉洁性评估，形成评估报告，将评估报告连同规范性文件征求意见稿一并报市制度廉洁性评估工作领导小组办公室备案。根据评估报告，对有修改权限的，经局党委集体研究后，重新或者补充性规定；没有修改权限的，向市政府提出修改意见。

（二）评估的方式

结合单位实际，采取自我审查、集体讨论、组织专门机构会审、专家论证、开展社会听证、公开征集意见、走访群众及有关单位等一两种或多种形式进行。

五、工作步骤

（一）宣传发动阶段（2013年5月20日-6月10日）。组织局机关各科室要认真学习《关于在全市开展制度廉洁性评估工作的实施方案》要求，结合工作实际，成立领导小组，明确责任领导和工作人员，制定开展制度廉洁性评估实施方案，并报市制度廉洁性评估工作领导小组办公室。

（二）清理立项阶段（2013年6月11日-7月31日）。6月中旬起，按照制度廉洁性评估的工作要求、方式和程序，对正在起草和已的规范性文件进行调查摸底、清理、立项，对涉及行政审批、行政处罚、行政强制、行政收费等行政行为的制度进行初审，并于7月31日前将《起草中的制度廉洁性评估对像登记表》、《已公布实施现行有效的制度廉洁性评估对像登记表》纸质表格和电子文档各一份，报市制度廉洁性评估工作领导小组办公室。

（三）组织评估阶段（2013年8月1日-11月30日）。按照《实施方案》要求，对2007年12月31日以后制定实施、现行有效的规范性文件先组织力量开始自评。填报《起草制定中的制度廉洁性评估报告》、《已公布实施现行有效的制度廉洁性评估报告》、《制度廉洁性评估汇总统计表》，迎接市制度廉洁性评估领导小组办公室和市政府法制办的评估检查。

（四）总结提高阶段（2013年12月1日-12月31日）。把制度廉洁性评估工作与推进行政权力运行监控机制建设等工作结合起来，压缩腐败存在空间;并对开展制度廉洁性评估工作进行总结，巩固成果，建立完善制度廉洁性评估工作的长效机制，同时做好迎接市制度廉洁性评估工作领导小组的检查工作。

六、工作要求

（一）提高思想认识。充分认识开展制度廉洁性评估的重要意义,按照“一岗双责”的要求，把“制度廉评”作为反腐倡廉和建立惩防体系的主要抓手，纳入局局党委主要议事日程和党风廉政建设责任制考核的重要内容抓紧抓好,确保评估工作顺利开展。

廉洁风险自查报告篇（5）

二、建立并落实廉政风险定期自查制度。各科室及各直属事业单位工作人员对照廉政风险点及防控措施落实情况每半年开展一次自查，并将落实情况形成自查报告，上报市粮食局；市粮食局领导班子成员在年度个人述职述廉报告中要将岗位廉政风险防控工作执行情况进行专项说明，一并报市纪委派驻一组。

三、建立职责调整廉政风险机制跟进制度。局机关、单位工作人员岗位发生变化后，在正式任命后1个月内，适时启动岗位廉政风险防控机制。岗位调整人员要重新对照岗位职责，查找、确立新岗位存在的廉政风险点，制定防控措施，重新划分风险等级，明确监管责任人，填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件一）和《驻在部门岗位廉政风险等级划分申报表》（附件二），报市纪委派驻一组审核、备案。科级干部《岗位廉政风险识别和自我防控表》存入个人廉政档案。

四、建立临时性工作任务防控机制跟进制度。局机关及各事业单位接受上级或市粮食局临时交办的重要任务或重大项目时，根据工作任务内容，及时启动岗位廉政风险防控工作，查找风险点，制定风险防控措施，明确监管责任人，并填写《临时重大任务风险识别和自我防控表》（附件三）报送市纪委派驻一组。

五、建立岗位廉政风险预警制度。岗位廉政风险预警，是针对工作人员在工作岗位上出现问题或苗头，及时发出不同级别的警报，督促有关科室（单位）或个人本着有则改之、无则加勉的态度改进问题，警示自律，有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

（一）岗位廉政风险预警坚持关口前移、预防为主、科学评估、分级预警，务求实效，坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

（二）岗位廉政风险信息采集。岗位廉政风险信息采集要以科室（单位）及其工作人员在行使权力、履行职责过程中发生的不廉洁问题和乱作为、不作为作为重点内容。岗位廉政风险信息的来源：一是通过优化发展环境投诉、行风热线反映、举报、媒体网络披露中收集；二是在述职述廉、民主测评、廉政谈话等监督活动中发现问题；三是从个人有关事项报告、有关部门移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政风险信息，及时发现苗头性、倾向性的问题。

（三）岗位廉政风险预警划分。对采集到的岗位廉政风险信息进行去伪存真，认真分析，重点分析工作人员潜在风险转为现实风险的可能性，可能会带来哪些经济损失或政治影响，根据分析结果，按照存在问题的风险大小、影响程度、轻重缓急，对廉政风险划分为“红、黄、蓝”三级，其预警等级依次降低。具体划分标准是：

1、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重违纪问题或构成立案条件的，为“红色”一级预警；

2、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重问题的，为“黄色”二级预警；

3、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生问题的，为“蓝色”三级预警。

（四）岗位廉政风险预警处置。根据预警分级，采取质询、告诫、约谈等方式预警处置。

1、被确定为“红色”一级预警的，报市粮食局主要负责人审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》（附件四），发送红色《廉政风险预警通知书》（附件五），采取质询和责令限期整改形式进行；被确定为“黄色”二级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送黄色《廉政风险预警通知书》，采取告诫的形式进行；被确定为“蓝色”三级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送蓝色《廉政风险预警通知书》，采取约谈的形式进行。

2、按照领导批示，针对不同的预警级别，分别填写不同颜色的《廉政风险预警通知书》，由局办公室送达被预警科室（单位）或工作人员，由批准领导进行诫勉谈话。

廉洁风险自查报告篇（6）

2015年被确定为国企反腐年。山西中煤华晋能源有限责任公司（以下简称华晋公司）作为中煤集团的核心企业，在当前的政治形势下，必须积极适应政治新常态，加快构建“多渠道发现问题，全过程防范风险，按程序追责查处”的惩防体系，确保干部清正、领导班子清廉、公司环境清明，为公司实现“降本增效”、“稳中有进”的发展目标创造一个安全、稳定、和谐的环境，塑造良好的企业形象。

一、廉洁风险防控体系建设探索

近年来，华晋公司按照“关口前移，重在预防”的原则，组织项目组对廉洁风险防控体系建设进行了积极的探索和实践。主要做了三个方面工作：

（一）注重预防，紧抓风险教育

风险教育是风险防控的基础。公司坚持在“常”和“长”两个字上下功夫。一方面，坚持正面引导和反面警醒相结合，做到“警钟长鸣”。组织开展了党员干部廉洁从业承诺、党员集体宣誓、廉洁党课教育、形势任务教育、廉洁从业知识竞赛等活动，向党员干部及重点岗位人员明示“警戒线”，增强党员干部职工的廉洁意识；组织副处级以上领导干部及关键岗位人员参观曲沃监狱，并在监狱道德讲堂开展廉洁教育主题活动，发挥警示教育作用。另一方面，坚持日常教育和专题教育相结合，做到“常抓不懈”。充分利用《中煤华晋》报、宣传栏、滚动灯箱、牌匾等媒介，宣传相关政策、法律法规、纪检监察工作动态等，增强了广大干部职工廉洁从业的意识；扎实推进廉洁文化建设，在王家岭煤矿设立廉洁教育试点，建立廉洁教育室，通过廉洁警言警句、廉洁字画、案例分析、召开廉洁从业教育会等形式，营造了“以廉为荣、以贪为耻”的氛围。

（二）注重排查，找准风险点

只有廉洁风险点找得准、找得全，防控措施才有针对性和有效性。公司项目组采用定向查找风险的方式，确定三个方面的廉洁风险排点，即：公司及所属单位领导班子和中层及以上干部；具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位和人员；工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节等。在确定风险排点的基础上，广泛采用问卷调查、现场访谈等方式开展风险排查，查找领导班子、部门（分场）和岗位个人的廉政风险点。共计开展问卷调查1次，正式访谈共计45人次，其他形式的沟通研讨60余人次，印发周报15次、月报4期，开展廉洁从业风险防控工作宣贯培训等2场，广泛征集意见，最终确定10项关键业务领域的99个廉洁风险点。

（三）注重防范，完善防控措施

风险防范的主要任务是针对查找的廉政风险点，制定相应的防范措施和机制。公司项目组从五个方面出发梳理现有制度的缺失和管理上的漏洞。

一是梳理内控制度。通过分析公司规章制度运行现状，对现行制度进行了废、立、改，最终修改完善了256项规章制度，形成了横向到边、纵向到底的制度体系，做到了廉洁风险防控全覆盖。

二是规范业务流程。以完善业务流程为主线，在公司原有111个流程的基础上，通过内控诊断、识别与评价业务流程缺陷，对现行流程进行了废、立、改，最终形成了120个管理流程。并在流程环节中嵌入了风险点、关键控制点和相应的控制要求，确保关键业务节点被监管到位。

三是完善岗位职责。项目组在公司及所属单位推行了竞聘上岗制度，经过资格审查、竞聘演讲、综合面试等一系列环节，全公司共有77名人员通过竞聘走上了管理岗位，规范了机构设置。同时定员定岗，分解岗位职责，编制并更新了部门职责的具体规定，形成“岗位职责-工作标准-考核监督-奖惩兑现”的责任链条。

四是绘制风险流程图。针对风险排查锁定的风险点，项目组编制了“一表一图”。“一表”即《廉洁风险防控工作防控表》，从风险可能涉及的业务领域、风险识别、风险防控措施等方面进行了详细描述，以条块模式细化岗位职责风险和权力运行风险。“一图”即《廉洁风险防控工作流程图》，将风险事件已经全部嵌入了业务流程，实现了与业务流程环节的对接，并且在风险点的基础上设置了相应的关键控制点，通过建立控制措施对风险点进行防控，并通过定期的内控评价监督控制措施的执行效果，实现了风险防控的闭环管理和全程监控。

五是建立风险防控机制。针对防控措施落实难的问题，项目组制定了《廉洁风险防控约束机制》和《廉洁风险防控问责机制》。同时，积极畅通监督举报渠道和信心报送渠道，公开公布了新建举报邮寄地址、举报电话、举办邮箱等，制定了《中煤华晋公司稳定考核评价表》，实行“有事报事、无事报平安”的报告制度，确保公司及所属单位稳定和谐。

二、成效和问题

公司廉洁风险防控体系建设，关键在落实，落实看效果。下一步，公司将着重推动廉洁风险防控体系在服务企业发展方面出效果，同时测评前期阶段性成果存在的问题和不足，为进一步完善廉洁风险防控体系奠定基础。

（一）取得的成果和预期效果

项目组启动以来，公司廉洁风险防控取得了阶段性成果，包括完成廉洁风险防控相关培训和宣贯、完成制度汇编、完善管理流程、编制全面风险管理和内控评价报告、编制了廉洁风险防控手册等。下一步，廉洁风险防控建设将着重实现预期效果：通过防范思想道德风险、业务流程风险、制度机制风险、岗位职责风险、建立预防惩治腐败长效机制，增强全员廉洁从业的主动性和自觉性，确保权力在“阳光”下运行，提升公司整体管理水平，促进企业持续、健康、稳定发展。

（二）存在的问题和不足

一是认识有待提高。个别领导和干部错误地认为“查找廉洁风险等于查找腐败问题”，只要自己没有腐败问题，防控体系建设就与自己无关，因而对于廉洁风险防控建设工作只是消极被动的配合做做问卷调查和访谈，缺乏主动抓、认真抓、长期抓的意识，“抓什么、怎么抓”的问题比较突出，不利于防控体系建设和作用的发挥。

二是落实力度不强。个别部门依旧按照老办法、老规矩办事，制度被束之高阁，只有在需要例行公事或者应付检查时才会被想起，制度落实成了一张空纸。监督部门对于制度落实的监督往往只是停留在文字上的“效果”，没有深入实际去调查实际效果和职工群众的反映，存在“以文字监督文字，以文字落实制度”的现象。

三是从廉洁风险防控工作的特点、基本工作流程和重点环节来看，涉及党员干部和关键岗位人员廉洁风险防控教育和主观能动性方面、风险防控的配套措施制定方面、后期跟踪等方面，不同程度存在人为因素，弹性较大，难以定性定量测评，且缺乏精细化的衡量标准，在实际运行过程中难免产生问题和不足。

三、完善措施与建议

廉洁风险防控体系建设是一个不断探索和纠偏的过程，项目组要针对发现的问题和不足，不断改进完善防控措施，确保防控体系出实效。

（一）深化廉洁从业风险教育

认识决定行动。一是要继续开展廉洁风险防控知识宣贯教育，既要把廉洁风险防控的目的和重要性讲清楚，又要把“抓什么、怎么抓”讲清楚，调动广大干部职工参与廉洁风险防控的积极性和主动性。二是要广泛开展廉洁从业风险教育，把握“正面激励、反面警醒、主题突出、因势利导”的原则，运用“疾风暴雨抓警示，和风细雨抓示范，吹风洒雨抓提醒，春风化雨抓文化”的教育方式，将廉洁风险防控教育常态化，增强干部对廉洁风险的认识、辨别和防范能力，提升领导干部和重点岗位人员廉洁自律意识。

（二）构建廉洁风险防控制度体系

一是建立健全与管理制度和管理流程配套的监督制度。以督导履行“一岗双责”为抓手，充分利用述廉、“三重一大”决策监控、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺、企业职工代表大会监督、廉洁从业效能监察、党务厂务公开、监事会监督、与检察院机关开展廉洁共建活动等相对固定的控制渠道，打造监督制约防线，形成齐抓共管的合力，确保10项关键领域的127条防控措施得到有效落实。

廉洁风险自查报告篇（7）

二、主要工作

（一）聚焦责任担当，合力反腐倡廉

1.认真落实主体责任。党工委要做到守土有责、守土尽责，切实担负主体责任，全力强建设、促规范。要把廉政建设纳入园区工作重要内容，与重点项目同部署、同落实、同检查。层层签订党风廉政建设责任书，坚持以上率下，层层传导压力。落实好《轻工业园党工委党风廉政建设责任制检查考核办法》，进一步完善述责述廉、廉情预警分析、廉政谈话等有效机制，推进主体责任具体化。

2.认真落实“一岗双责”。党工委书记、管委会主任要履行第一责任人职责，坚持“三重一大”事项集体研究，全程纪实。每季度召集班子成员召开一次廉情分析会，坚持每季度对班子成员和重要岗位干部职工岗位风险防控检查和廉政谈话至少各1次，发现问题即时预警，主持召开党工委会议及时研究反腐倡廉工作，带头为园区领导干部上廉政党课，教育引导园区党员干部为民务实清廉。班子成员要对职责范围内的党风廉政建设负主要领导责任，对分管部门干部职工廉政风险防控措施落实情况季度抽查和廉政谈话至少各1次，发现问题及时向党工委报告。党工委书记对班子成员，班子成员对分管部门干部职工勤廉方面的苗头性、倾向性问题及时采取有效措施，防患于未然。

3.认真落实监督责任。纪工委要深入推进“三转”，进一步发挥监督功能。要向园区党工委汇报好“三转”的新精神和新要求，推动主体责任与监督责任相互协调、相互促进。贯彻落实园区《关于实施2013-2017年惩治和预防腐败体系建设的工作方案》，组织落实岗位廉政风险点排查，加大对党风廉政建设责任制落实情况的跟踪监督检查。完善工作报告、工作督促检查、约谈、纪检组织标准化建设等一整套制度，确保监督责任落到实处。

（二）深化正风肃纪，形成作风建设新常态

4.强化廉洁自律之风。要深刻认识党要管党、从严治党的极端重要性和现实紧迫性。进一步严明党的政治纪律和政治规矩，严格执行党的组织原则和党内政治生活准则。进一步坚守中央“八项规定”，充分利用现有平台，依托短信群，QQ群，利用重要节假日和重要特殊时期向干部职工发送廉政小常识以及传播正能量文章，在潜移默化中起到警示、提醒的作用，促使党员干部时刻自重自省，牢固树立争创一流的工作形象。

5.严格纪律管理之风。组织干部定期学习各级关于加强纪律和作风建设的制度规定，自觉遵守各项规章制度，并严格值班考勤制度，加大干部上下班工作纪律的监督检查力度，让干部牢固树立“作风建设永远在路上”的意识，从思想上、行动上适应廉政新常态，增强机关干部的精神状态、责任意识和主动服务意识。

6.完善服务精细之风。紧紧围绕加强作风建设常态化这一主线，全力反“”、促长效。落实好干部职工全员联系服务企业等制度，完善服务企业的长效机制，提升为企业服务水平。以“始于企业要求，终于企业满意”为宗旨，秉承“以企为本，为企解忧”的理念，为企业发展当好“宣讲员”、“服务员”、“调研员”、“破解员”，真正让企业满意。

7.深化正风肃纪工作。持之以恒纠正“”，巩固正风肃纪“七项专项治理”、“9+4”突出问题专项整治成效，紧盯“”问题新形式新动向，严禁公款吃喝、公款旅游、公款送礼，进一步压缩“三公”经费。持续开展党员干部收受红包礼金、“打干亲”、和违规购置使用车辆、“庸懒散浮拖软”、选人用人不正之风以及滥发奖金、工资、补贴等问题专项整治，防止“”问题反弹和产生新的作风问题。加强对“三公”经费、办公用房、公车管理使用等情况的监督检查。

（三）加强反腐倡廉教育，筑牢拒腐防变防线

8.加强党性党风党纪教育。一是认真开展经常性教育活动。党工委中心组学习党风廉政知识一年不少于四次。将党风廉政教育作为政治学习的主要内容，组织全体干部职工深入学习领会作风建设和开展正风肃纪、开展专项整治的内容，教育全体党员加强纪律意识和法制观念，自觉做到依法依规办事和廉洁从政。二是继续开展廉政承诺、发廉政提醒卡、廉政风险点抽查、廉政谈话等“廉政套餐”教育活动；通过观看警示教育片、读警示教育书籍、“以案说纪”、法纪教育基地现场学习、“清风夜校”等方式，有效开展“五个一”警示教育活动；深入开展“清风作伴行”廉洁文化系列活动，加强反腐倡廉对外宣传工作，积极应对反腐倡廉网络舆情。

9.深化廉洁文化“六进”活动。继续开展好以廉洁文化进机关、进企业、进科室、进班组、进项目、进家庭为主题的廉洁文化“六进”活动。营造廉洁文化宣传氛围，加强反商业贿赂宣传，引导企业参与文明单位创建等，做到园区“廉洁、诚信、守法”教育全覆盖。引导企业牢固树立“廉洁诚信就是竞争力”的理念，努力营造高尚、廉洁、诚信的企业文化氛围。

10.积极引导非公企业防治腐败。进一步加强企业防治腐败工作的指导，进一步提升企业预防腐败水平。以“园企联动，共建廉洁园区”为主题，将惩防体系向非公企业延伸，引导入驻投产企业围绕人事、财务、销售、物资采购等权力，排查廉洁风险点，梳理建立风险信息库，制定落实防控措施，建成有企业特色、实用有效的内部管控体系，推进企业健康发展和整个园区经济可持续发展。建设好廉洁文化示范点。

(四)加大制度执行力度，监督权力正确行使

11.严格落实各项制度。进一步完善并严格执行领导干部述职述廉制度、“三重一大”制度、个人重大事项报告制度、干部廉政谈话制度、重大项目“1+5+N”制度、考勤制度、办公用品领取、三公经费报销等制度，形成用制度管人、用制度管事、用制度管物的管理机制，从源头上防止和减少贪腐的发生。

12.继续推进惩防体系建设。扎实开展岗位廉政风险防控工作，持续厘清权力目录，优化行权流程，设置风险防控点，不断规范权力运行，形成廉政风险防控新机制。继续深化“三早三卡”机制，对发卡主体、流程、结果运用等进一步进行规范。

廉洁风险自查报告篇（8）

一、引言

在中纪委十七届五次全会上，总书记强调，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。近两年，部分石化企业，借鉴现代风险管理理念，将风险管理理论和PDCA循环管理办法等现代管理理念和方法运用到预防腐败工作中，探索出了风险识别预测、评估分析、应对机制、监控管理的系统防控工作机制。实践证明，这种机制可以更好更有效的做到预防在先，防范为主，为企业做好反腐倡廉建设不仅增设了一道安全屏障，而且也是反腐倡廉工作的大胆创新。如何做好廉洁风险防控管理工作呢，接下来从以下三个方面进行分析。

二、广泛发动，提高认识，制定好廉洁风险防控工作方案

廉洁风险防控管理是一项全新的管理体系，它不同于其他工作那么直观和具体，它所针对的对象是不同的管理岗位和潜在的廉洁风险，通过风险识别、风险评估，提出防控措施，变亡羊补牢为事前预防、事中控制，是反腐倡廉建设增设的一道新的安全屏障。廉洁风险防控管理作为一项新的管理机制，在初始阶段，不被人们所理解，尤其是工作伊始，要求人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，无异于是将自己手中的权力“晒”之于众，是将自己岗位上的廉洁薄弱点展示出来，这种“自揭家短”的方式开始不会得到党员干部的理解和支持，有的人甚至认为“作为企业的一个一般干部、员工，不掌握钱、权、物，没有什么风险而言”。因此，必须统一认识。在宣传发动阶段，要通过召开动员会、下发宣传材料等形式，不断在干部职工中强化“四个思想”和“四个意识”。即：“一把手”负总责、班子成员分工负责的思想，强化“一岗双责”意识；抓好廉洁风险防控管理同样是业绩的思想，强化“廉洁也出生产力”的意识；加强廉洁风险防控管理是爱护、保护党员干部的思想，强化廉洁从业意识；廉洁风险管理是党风廉政建设向量化、具体化、精细化推进的思想，强化“不抓廉洁风险防控管理就是失职，不认真抓就是不尽职，抓不好就是不称职”的责任意识，让每一名干部职工都清楚认识到，实行廉洁风险防控管理，并不是要“整谁”，而是为了防微杜渐，最大限度减少腐败问题的发生，真正保护干部。在企业上下认同理解的基础上，结合企业生产经营和党员干部队伍实际，制定本企业开展廉洁风险防控管理工作的实施方案。为确保方案科学、严谨、规范、管用，管理者还需要做大量的前期调研、意见征求、集体讨论等工作，以便使方案可操作性更强。同时，从思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等角度出发，确立风险防控的目标任务、方法步骤，明确风险管理的范围、对象、分析途径、风险评估和监督检查程序，将预控工作落实到具体的人和岗位。

三、统筹兼顾，把握重点.认真排查廉洁风险

廉洁风险防控管理是一项复杂、系统的工作，必须统筹兼顾。因此，在查找认定阶段，要把握好三个环节，重点解决“怎样查找廉洁风险，怎样界定风险级别，怎样进行风险分析和风险控制”等问题。

点面结合，把握风险查找环节。首先应从查找有廉洁风险的岗位入手，分个人自查、岗位互查、群众补充、上级指导四个步骤，经过全面筛选和分析，把掌管人、财、物，涉及工资奖金分配、职工奖惩、干部升迁等可能发生、权钱交易行为的岗位列为有廉洁风险的重点岗位。对一些没有上述权利，但存在隐性风险的岗位，如外从事原油、成品油拉运、原油外输、达拉经管理等岗位，由于存在与不法分子内外勾结、监守自盗的可能性，也要列为重点岗位；其次，查找重点岗位上的风险点。为保证风险点查得全、查得准，应采取自下而上、人人参与的方式。以基层单位为例，先由个人根据岗位性质、工作程序、工作环境的不同，找出廉洁风险点，填写《廉洁风险点自查登记表》，在本单位开展岗位之间的互查，并经职工大会民主讨论，由职工作进一步的补充完善，最后由本单位廉洁风险防控管理领导小组审核后，整理形成基层单位的《廉洁风险点汇总表》上报。

科学分类，把握风险评估环节。做好风险评估环节，是对所有风险点进行科学管理的基础。在评估环节，根据风险的影响和发生的可能性，以量化分析的评估方式，将重点岗位和风险点区分为A、B、c三级：涉及“三重一大”事项、涉及人财物等权力较大且有自由裁量权的岗位，以及一旦发生将造成严重危害的廉洁风险确定为高等级风险即A级风险；不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作机会，一旦发生会在一定范围内造成不良影响的风险定为中等风险即B级风险；不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的定为低等风险即c级风险。如企业确定的风险点中，“项目施工、流程改造、设备检修中，可能存在收受施工方的贿赂，放松对施工质量的监管的行为”，“招议标过程中，可能存在和投标方勾结，搞权钱交易，恶意泄露标的行为”等风险点可界定为A级；“评先树优、旅游、疗养等方面是否任人唯亲、打关系牌，有失公允”等风险点可评估为B级；“生产用料的使用与管理中，是否存在以存代耗等违规现象”等风险点可被评估为C级。

内外兼顾，分级负责，把握风险管理环节。要坚持“自控为主、兼顾外控”的原则，一方面教育干部职工加强自律，另一方面根据岗位性质、业务权限划分、权力运行的风险内容和不同等级，采取分级管理、分级负责的方法，分别由公司（厂）级主要领导、分管领导、机关和基层单位主要领导对廉洁风险进行实时监督管理。同时，要根据岗位、职位和环境的变化，对廉洁风险点、风险等级和风险管理负责人进行动态调整。

四、设置防线，全程监控，搞好对廉洁风险防控管理的监督考核

构建廉政风险预控管理体系的关键是监督。企业党委要通过建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，筑起前期预防、中期监控、后期整改的三道防线，保证整体工作的开展效果。

强化前期预防，防患于未然。首先是决策保障。要将廉洁风险防控管理纳入整体发展规划，加强四个控制，确保廉洁风险防控效果。即加强组织管理，从机构设置、职责划分进行控制；层层授权批准，从明晰干部及重点岗位人员授权批准权限、程序进行控制；提升个人素质，从规范人员选聘程序、轮岗交流进行控制；强化内部检查，从检查经营管理是否合法、合规及有效进行控制。具体实施中，可对重点岗位人员和基层正职进行换岗交流，防止权力过于集中带来的负面问题。其次是制度保障。制定各重点岗位廉洁风险防控管理制度，建立组织监督、职工监督、同事监督、班子内部监督等互为一体的监督体系。对总结出的风险点逐一制定对应的防范措施，查漏补缺，建章立制。与所有风险管理涉及到的人员签订《廉洁从业承诺书》，完善廉洁风险点定期分析评估、监控程序。第三是文化保障。进一步丰富廉洁文化内涵，大力倡导“勿以恶小而为之”的行事理念，积极开展“廉洁故事大家讲”、征集廉洁格言、组织廉洁文学、书画作品比赛、定期评选“清廉之星”等活动，同时还可利用节假日对党员干部及配偶进行集体廉洁谈话，发送廉洁短信，召开“廉内助”座谈会，建立亲情联系卡等行之有效的文化形式，为风险管理目标的实现营造良好的环境和氛围。

严格中期监控，防范全程。成立由党政一把手牵头，分管领导和相关职能部门人员参加的廉洁风险防控管理监督检查组，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。首先介入到重点岗位人员之中，掌控最新动态。充分利用廉洁风险分析会议、述职述廉、民主生活会、廉洁从业民主测评等方式，掌握存在的问题及群众对岗位人员的评价。定期开展岗位自查、检查、互查等工作，有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。建立定期谈心制度，特别在干部职务任免、岗位调动等涉及个人发展前途的重要事项时，及时对可能发生的廉洁风险进行提醒、告诫；其次介入到监督网络之中，强化事中监控。将廉洁风险防控管理纳入效能监察之中，综合运用纪检监察手段进行察勤、察能、察廉。通过开通网上领导信箱、公开监督举报电话、及时收集干部职工意见等方式建立风险监控网络，及时发现问题，强化监控时效。对权力比较集中、容易出现问题的重点岗位、重点环节，严格落实重大事项报告制度和厂务公开制度，以公开促清廉，有效化解风险；三是介入到管理过程之中，实行权力制衡。定期对部分重点岗位进行调整、轮换，防止权力过于集中出现一言堂现象。督导小组每半年一次重点督察，以职工民主评议与督导检查相结合的方式，对所有风险点进行评审，通过审查账目、审核数据、座谈问卷等形势，评估风险点防控措施落实、风险点规避和职工满意度情况，下达“评估结论通知书”，及时发现运作中的薄弱环节，及时整改强化，确保监控运作中力度不减。

督导后期整改，查漏补缺修偏差。首先由被检查对象针对中期监控发现的苗头性、倾向性问题和“评估结论通知书”反映的问题，采取措施加以改进，并将整改措施和效果书面上报监督检查组，检查组接到反馈报告后，再根据上次检查出的问题进行复审，对工作不落实，整改措施不得力，职责范围内存在问题不解决、不纠正的，视情节严重程度，对责任人采取风险提示、廉洁谈话等方式进行预警。对产生不良后果，又够不上党纪、政纪处分的行为，要建立“廉洁从业档案”，将干部职工不良行为记录在案，与评先树优、干部年度考核、岗位调整、提拔任用挂钩。考核监督阶段，经过制度约束、督导检查、整改反馈、复审指导四个环节的衔接管理，可以形成三道超前处置廉洁风险的防线，较好地实现规避、降低、化解或消除风险的目标。

石化企业作为掌握着国家重要战略物资能源的企业，党风廉政建设开展的好坏与国家能源安全紧密相关。开展廉洁风险防控管理，抓住预防腐败的关键环节和核心内容，将预防的关口前移，做到防控与激励并重，权利与风险相制，可以最大限度地降低廉洁风险，实现企业的健康、和谐和科学发展。

参考文献

张亚斌；；国有企业加强廉洁风险防控机制建设的探索与思考；科技与企业；2011年02期.

廉洁风险自查报告篇（9）

二、周密部署学习宣传贯彻工作结合具体工作实际，对财务部、全省财务线条学习宣传贯彻工作进行部署。2月份，以自律、诚信、逐优为主题讲党课；3月份，在全省财务工作会上提出，以“党建财务双促进”为目标，深化学习，提高觉悟，落实党建党廉主体责任，贯彻一岗双责，加强党建党廉工作的精细化管理，打造廉洁从业环境；2018年召开约30次党总支支委（扩大）会议，进行宣传贯彻。

持续增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，与党中央及公司党委保持高度一致，不折不扣地落实公司党委各项管理要求，坚定道路自信、理论自信、制度自信、文化自信，践行坚决维护党中央的核心、全党的核心地位，坚决维护以同志为核心的的党中央权威和集中统一领导，严肃党内政治生活的情况，严格参加2017年度组织生活会，严格落实三会一课制度，狠抓党建工作质量。

三、在财务领域大力推进“四位一体”党廉工作体系全面从严治党和履行主体责任，尤其是推进教育、防控、惩治、问责“四位一体”的党风廉政建设和反腐败工作体系与嵌入式廉洁风险防控工作。

5月7日，带领党总支支委成员，学习魏明书记在党风廉政反腐败工作会议上的讲话，部署党风廉政建设和反腐败工作的总体要求，一是要坚持用好监督执纪“四种形态”，二是要加快推动党风廉政建设和反腐败工作体系落地实施，三是要坚决减少问题线索存量、重点遏制增量。

5月24日，带领党总支支委及各支部书记，学习2018年党风廉政建设和反腐败工作会议要点，宣贯公司党委印发的《中国移动广东公司党委2018年深入推进党风廉政建设和反腐败工作体系建设的实施方案》（粤移党委[2018]49号）。坚决落实全面从严治党战略部署，深入学习领会党的、中央纪委二次全会、中央企业党风廉政建设和反腐败工作会议精神，准确把握全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争面临的新形势新任务。

用好四种形态，对财务领域发现的问题及时进行谈话提醒及问责，针对省市财务涉财问题开展通报批评，责令相关单位确定责任人、实施问责：

4月12日，省公司财务部根据《中国移动广东公司财务工作违纪违规问责管理办法》（粤移财务通〔2017〕330号）规定，对近期发现的3例涉财违规问题开展通报批评，责任单位为湛江分公司财务部、梅州分公司财务部。

7月6日，财务部问责委员会审议“我部发现存在逾期未抵扣增值税进项税的情况”事项，一致同意将该事项移送公司纪检部门进行问责处理。

8月21日，省公司财务部党总支纪检委员针对增值税进项发票逾期未抵扣行为违反公司发票认证管理制度，对收入核算室全体员工开展提醒谈话，合计约10人次。

8月21日，全球通大厦29楼 大会议室，党总支支委及各支部党员骨干，通报2018年党建、党廉工作检查中发现的问题，部署整改落实任务。根据机关党委《关于开展2018年机关党的建设、党风廉政建设责任制落实情况约谈的通知》（粤移机关党〔2018〕22号）要求，财务部党总支书记带头落实、党总支支委集中专题研讨、支委会扩大会议部署落实，将机关党委2018年党的建设、党风廉政建设责任约谈精神传达至部门内全体员工。党总支纪检委员组织相关人员逐一对照检查发现党风廉政建设相关问题，研究整改方案，将整改工作层层落实，具体至每一位负责人。

9月19日，省公司财务部根据《中国移动广东公司财务工作违纪违规问责管理办法》（粤移财务通〔2017〕330号）规定，对中山公司财务部进行点名通报及财务考核扣分，取消中山公司财务部2018年财务评先资格，取消中山公司财务部负责人2018年财务评先资格。

11月19日，召集党总支支委及各支部组织集中学习《中国移动综合领域人员廉洁从业行为规范》，宣贯集团公司对所属各单位综合领域人员从业行为规范要求，促进综合领域廉洁诚信建设。

12月14日，组织各支部委员、预算组全体人员、关键岗位人员开展廉洁风险防控谈话，部署具体要求，主要涉及宣贯中央八项规定、廉洁从业各项要求，督促各支部履职尽责落实主体责任，严肃组织纪律，杜绝官僚主义等内容。

四、持续完善嵌入式廉洁风险防控4月，组织召开党总支支委会，讨论2018年财务部党建工作要点，强调落实“一岗双责”主体责任，集体审议财务部2018年嵌入式廉洁风险防控方案，并向公司分管领导汇报审议通过后，于2018年5月21日《关于《2018年财务线条嵌入式廉洁风险防控机制整体实施方案》的通知》（粤移通〔2018〕114号）。

指导《关于开展全省财务线条嵌入式廉洁风险集中梳理工作的通知》（粤移财务通〔2018〕151号），召集省公司财务部7个室组嵌入式防控建设负责人及21个地市相关同事审议风险点信息，会议重点关注财务线条“权力集中、资金密集、资源富集、资产聚集”等领域，特别是《中国移动党风廉政建设及系统性预防和惩治腐败工作体系实务手册》（粤移党委〔2018〕24号）中嵌入式廉洁风险防控监督模板涉及各专业的问题点、场景点，确定新增或修订财务信息管理、差旅费管理、档案管理、发票管理、收入收款管理、系统管理、银行账户管理、资金存放管理、资金支付管理9个领域廉洁风险防控内容，新增或修订风险点共计15个。

财务部通过《关于开展全省财务线条嵌入式廉洁风险攻防测试工作的通知》（粤移财务通〔2018〕178号），联动省公司财务部8个室组及13个地市公司于7月19日下午2:30至7月20日开展7大领域风险点的集中攻防测试以及风险等级评定，制定对应的防控措施及违规行为处罚措施，完成部门分册初稿修订。

通过将更新后的18年管理分册提交财务部党总支支委会专题审议讨论，将分册内容汇报公司分管领导，财务部于2018年9月公文《关于更新财务部嵌入式廉洁风险防控手册的通知》（粤移通〔2018〕233号），新增财务系统管理、报账审核管理、收入收款管理三个分册。

   2018年2月及9月新增及修订的风险分册中，已于10月底前完成差旅费管理、收入收款管理、固定资产管理、资金管理等领域12项制度流程的更新固化工作，其余分册涉及的6项制度流程，均在按计划开展更新固化，将在分册一年之内完成制度流程优化。

五、深入落实重要事项向公司分管领导请示汇报机制2月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向公司分管领导汇报财务部嵌入式风险点更新情况，根据集团财务部嵌入式手册，财务部修订了广东公司财务线条嵌入式风险点，向分管领导汇报财务部18年财务部嵌入式手册设置情况，并重点介绍资金管理方面A级风险点的嵌入式防控措施和处罚措施的制定情况。新增风险点18个，修订风险点8个，删除风险点19个。

4月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部针对湛江、梅州2例涉财违规问题启动问责情况。

6月，带领收入核算室主任、梁雅文、董海兵、陈治鹏，向分管领导汇报《关于咪咕发票逾期未抵扣事项清查情况的报告》，根据禄总相关工作指示立即组织召开党总支支委扩大会议进行部署。

7月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报嵌入式风险点梳理排查情况，共新增9个风险点（B级3个，C级6个），修订4个风险点的个别字眼（A级2个，B级2个）。

8月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部18年嵌入式攻防演练结果及管理分册情况。向分管领导汇报财务部针对发票认证逾期未抵扣问题开展提醒谈话情况。

9月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部针对中山公司财务部出纳违规将公司资金转移到帐外等涉财违规问题启动问责情况。

10月，带领财务部党总支纪检委员、青年委员，向分管领导汇报财务部18年嵌入式防控建设年度工作总结。

六、落实对财务领域监督检查指导财务部党总支部纪检委员与各基层财务部纪检委员签署监督责任书，并通过财务工作要点检查开展嵌入式廉洁风险点的检查，A级风险点全覆盖、检查至县区，B\C级风险点按要求进行检查。

2月公文《关于在全省范围内常态化开展财务检查工作的通知》（粤移通〔2018〕24号），组织开展以嵌入式防控为主要内容的自我监督检查。此次常态化财务检查由省公司财务部牵头组建小组，在2018年年度内分三批次对相关单位开展实地检查，检查内容涵盖总部与省公司每年更新的《财务基础工作检查要点》、财务管理领域嵌入式廉洁风险点、差旅费管理情况、前期内外部审计检查发现问题的整改落实情况等。

针对检查发现的薄弱环节，财务部公文《关于落实2018年常态化财务检查发现问题整改工作的通知》（粤移财务通〔2018〕266号）,反馈实地检查发现问题清单，推动相关单位及时整改，加强财务管理领域基础工作风险防控。

七、认真推进巡视问题整改对巡视组交办的立行立改问题转办单，反映湛江公司差旅费管理存在薄弱环节，部分员工存在违规报销差旅费市内交通费等问题。我带领财务部高度重视，根据公司党委要求认真对待、马上成立专项整改工作组落实巡视组要求，并于10月17日和10月22日召开专题会议对问题整改方案进行审议，公司党委审议指导后，我立即组织召开财务部党总支扩大会议进行讨论，并联合行政管理中心，最终形成整改工作方案。

10月30日提交公司党委专题审议通过自查整改方案，10月31日我组织财务部向全省正式自查整改方案，要求各单位在一周内完成自查整改。我组织各位财务部门领导分别前往肇庆、佛山、汕头和云浮进行了抽查督办。11月12日我带领财务部相关公司党委汇报了关于违规报销差旅费市内交通费问题自查整改工作的报告，并通过审议。后续我将带领财务部门举一反三、以点带面，持续优化管理办法和报销规范，切实做好政策解读及宣贯，不断完善差旅费管理工作。

八、坚决抵制四风本人认真学习贯彻重要指示精神，对照“四风”特别是形式主义、官僚主义新表现，在组织生活会上进行了深入的批评与自我批评。针对加强去地市单位调研等问题，2018年我前往深圳、佛山、梅州、云浮等市公司深入了解一线问题，并推动解决。针对进一步向部门内部传递从严治党的压力方面，我2018年多次组织支委扩大会议传达公司党建党廉的各项管理要求。针对党建检查中提出的党建基础工作问题，我对财务部党总支部的党务工作进行了全面梳理，在组织架构上、工作模式、分工、人员配置等方面进行了系统性的优化，促进工作质量提升。

不存在侵害客户和员工利益的情况。

九、及时掌握分管领域党员领导干部的思想状况8月，省公司财务部党总支纪检委员针对增值税进项发票逾期未抵扣行为违反公司发票认证管理制度，对收入核算室全体员工开展提醒谈话。

9月，召开财务部总经理沟通会，倾听全体部门人员的心声。同时，带领部门全体党员及群众，开展“全面从严治党”专题学习，增强落实主体责任的严肃性和严密性，坚持失责必问、问责必严。带领全体员工共同学习省纪委编印的《正风反腐警示录（2018）》及公司印发的《广东公司2018年违法违纪违规典型案件情况通报（第1期）》（粤移党委〔2018〕55号）、《广东公司2018年违法违纪违规典型案件情况通报（第2期）》（粤移党委〔2018〕77号）材料，加强廉洁教育。

11月，组织召开财务部室组负责人述职述廉报告会议，听取各室组负责人的党建党廉及思想汇报，对全年情况进行总结了解，为后续工作安排打下坚实基础。

十、严格执行“六项纪律”、遵守党规党纪、执行领导干部个人有关事项报告制度本人严格遵守各项纪律，今年按公司人力部门要求对领导干部个人有关事项如实进行了详细报告。

廉洁风险自查报告篇（10）

二、评估范围和评估主体

（一）评估范围

对起草制定中的以政府或政府部门名义印发的规范性文件，先评估后出台。对已颁布实施的以政府或政府部门名义印发的规范性文件，结合清理规范行政权力和政务服务事项工作，开展重点评估。

（二）评估主体

制度廉洁性评估工作分别由起草科室和法规科按照各自工作职责组织实施。主要负责对代为起草的以政府名义印发的规范性文件和以本局名义印发的规范性文件进行评估；局制度廉洁性评估领导小组办公室结合实际选择重点制度进行评估，并协调解决制度廉洁性评估工作中的相关问题。

三、评估程序

制度廉洁性评估的一般程序为：一是确定评估事项，制定评估方案；二是广泛研究论证，认真查找风险；三是形成评估报告，提出评估建议；四是落实评估意见，及时跟踪反馈。

分类开展评估的操作程序：

（一）对起草制定中的规范性文件的评估程序。主要指2014年4月20日以后，以市政府或市政府办公室名义以及市政府各部门名义印发的规范性文件的评估程序。

1、起草制定中的以市政府或市政府办公室名义印发的规范性文件的评估程序。一是起草科室评估。规范性文件起草科室将廉洁性评估作为起草的一个重要环节，在草案征求意见稿形成后，组织有关方面进行廉洁性评估，形成评估报告，填写评估审核表，将评估报告、审核表连同规范性文件草案一并报法规科。二是法规科审查。将廉洁性评估作为规范性文件审查的重要内容，提出廉洁性审查意见，并将廉洁性评估情况作为提交市政府常务会议审议的重要内容，同时报市局和市制度廉洁性评估工作领导小组办公室备案。

2、起草制定中的以政府部门名义制定的规范性文件评估程序。在规范性文件征求意见稿形成后，起草科室组织有关方面进行廉洁性评估，形成评估报告，填写评估审核表，将评估报告、审核表连同规范性文件征求意见稿一并报市局制度廉洁性评估领导小组办公室备案。规范性文件起草涉及多个部门的，由牵头部门组织开展廉洁性评估工作。

（二）对已经制定实施的规范性文件的评估程序。主要是指2010年12月31日以后，我局起草或牵头起草的以市政府或市政府办公室名义以及本部门名义印发的规范性文件，由局党组组织自评，局党组组织法规科、监察室和相关业务科室人员，组成评估小组，进行廉洁性评估，形成评估报告，填写评估审核表，将评估报告、审核表连同制度一并报市制度廉洁性评估领导小组办公室备案。根据评估报告，本局有权修改的，经市局党组集体研究后，重新或补充性规定；没有权限修改的，向发文机构提出修改建议。

四、实施步骤

我局的制度廉洁性评估工作具体分为三个阶段实施：

（一）准备阶段（2014年1月1日至2014年4月20日）。成立领导机构和工作专班，制定工作方案。

（二）实施阶段（2014年4月21日至2014年10月30日）。清理已和正在起草中的规范性文件，按要求组织开展自评。

（三）总结阶段（2014年11月1日至2014年12月31日）。市制度廉洁性评估领导小组组织专家开展抽查评估，结合检查意见，认真进行总结，同时按照市规范性文件廉洁性评估办法，建立制度廉洁性评估长效机制。

五、有关要求

（一）明确评估内容。制度廉洁性评估应当以规范权力运行和防止利益冲突为重点，加强对重要权力行使、自由裁量权设置、行政相对人权利义务保障等方面的评估。主要包括的十个方面按照宜惩防办文[2012]6号文件执行。

（二）突出评估重点。要把法规制度中涉及行政许可、行政处罚、行政收费、行政强制、项目和资金管理、备案管理、纪律惩戒等职权的内容作为评估重点，全面评估行使职权的条件、程序、廉政纪律要求、应承担的责任和监督制约措施等。具体评估重点按照宜惩防办文[2012]6号文件把握。

（三）把握评估方式。制度廉洁性评估可结合本局实际，采取组织专门机构会审、专家论证、社会听证、公开征集意见、走访群众及有关单位等方式进行。综合采用对照评估、征集意见评估、专家评估、问题导向评估、预测性评估、实证评估等评估方法。

（四）注重评估结果运用。要充分运用评估结果促进和提高法规制度建设的质量，对起草制定中的制度，评估认为廉洁性风险较低的，加快出台实施；有一定廉洁性风险的，认真修改完善，待条件成熟后再颁布实施；廉洁性风险较高的，应暂缓推出。对已颁布实施的制度，评估认为廉洁性风险较高的，及时依照法定程序予以立、改、废，并以适当方式向社会公布。