我国《证券法》上证券概念的扩大及其边界

作者:邢会强

摘要:证券法上'证券'的定义问题是证券法的第一问题。证券是投资者为了获取利润而取得的代表投资性权利的凭证或合同,投资者之间共同进行了投资或者它允许投资者对外拆分转让该证券,它具有损失本金的风险且该风险未受其他专门法律的有效规制。换言之,证券具有投资性、横向共同性和风险未受规制性(或风险裸露性)三大本质特征。简言之,证券的特征可以概括为'共同投资,风险裸露'八个字。凡是符合该定义的凭证、产品或合同都是证券,都应该纳入《证券法》的调整范围,这就意味着我国《证券法》上证券概念应扩大。但证券概念的扩大是有边界的,它不能涵盖所有的金融投资商品。证券是具有横向共同性特征的金融投资商品,但并非所有的金融投资商品都具有横向共同性。

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关键词:
  • 证券
  • 金融商品
  • 金融投资商品
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期刊名称:中国法学

期刊级别:CSSCI南大期刊

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杂志介绍:
主管单位:中国法学会
主办单位:中国法学会
出版地方:北京
快捷分类:政法
国际刊号:1003-1707
国内刊号:11-1030/D
邮发代号:2-544
创刊时间:1984
发行周期:双月刊
期刊开本:A4
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综合影响因子:9.63