摘要：一是强化制度建设，健全完善各项内控制度。根据业务发展的需要和新业务开办情况，按照“制度先行”的原则，及时制定相关的内控制度，同时要狠抓制度执行到位，努力消除内控制度的缺失和盲区。二是建立健全案件防范责任制。按照总分行的统—要求，逐级签订高级管理人员、管理部门负责人和员工合规经营操作防范案件责任书，对新分配人行人员泡括岗位临时工）都要在人行时签订，真正使案件防范责任制得到全面有效落实。