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南开管理评论 2013年第04期杂志 文档列表

南开管理评论杂志主编寄语

“治理指数”上市：开启价值导向的新机制1-1

摘要：2013年6月6日上午，“央视治理领先指数”在深圳证券交易所挂牌上市，笔者也成为中国证券交易所敲响开市宝钟的第一位中国大学校长。来敲钟的意义，不仅在于这次在交易所挂牌上市的“央视财经治理领先指数”是“南开治理指数”多年科研成果的落地应用，而且为中国资本市场开启了价值导向的新机制，为近年来低迷的证券市场输入了支持价值投资的“正能量”。

南开管理评论杂志主题文章

破坏型领导：何时危害性更大——关系取向及工具性对破坏型领导与强制性公民行为的调节作用13-23

摘要：本研究通过配额样本探讨了破坏型领导和强制性公民行为的关系，并识别出了两个影响两者关系大小的权变因素。本文通过对同源偏差进行严格的事前和事后控制，保证了样本的有效性。研究结果表明：（1）破坏型领导与强制性公民行为正相关，并且相关系数大于西方研究。（2）关系取向反向调节了破坏型领导和强制性公民行为之间的关系。（3）工具性则对以上二者关系起正向调节作用。在人力资源管理启示中，我们讨论了本研究对管理实践的指导意义。

下属的“揣摩逢迎”与领导的“决策偏误”——一个制度体系模型及其均衡分析24-31

摘要：本文以贝叶斯决策理论为基础，构建了一个制度体系模型来模拟威权体制的决策过程，并通过求解均衡条件方法分析威权体制内“下属揣摩逢迎领导意图现象”的原因、危害及应对措施。分析结果表明，对上负责的制度设计是导致—F属揣摩逢迎领导意图现象”的根本原因；下属揣摩逢迎领导意图现象”会造成两种类型的领导决策偏误，即“Ⅰ型决策偏误”和“Ⅱ型决策偏误”。进一步的研究表明，单向透明的信息传递机制和领导自身的“勤政”努力对于缓解因“揣摩逢迎偏误”而引发的“决策偏误”都有正向作用。但是，如果要从根本上解决因“揣摩逢迎偏误”而引发的“决策偏误”，则需要改变威权体制内下属业绩评价及职业命运由领导主观决定的制度安排，并引入客观的评价标准。

管理者背景特征、晋升激励与过度投资研究32-42

摘要：本文在委托理论框架下，运用高层梯队理论和心理契约理论，以我国2007—2011年上市公司为样本，从管理者背景特征的角度，对晋升如何影响过度投资进行了理论分析和实证检验。结果发现．晋升对过度投资有一定抑制作用；随着年龄的增长，管理者对晋升的敏感性以及晋升对过度投资的作用均呈倒U型关系；学历越高、任期越长的管理者对晋升的敏感性越大，从而使晋升对过度投资的作用也越大。进一步区分产权性质后发现，在国有和非国有公司中，不同背景特征的管理者对晋升的敏感性以及晋升对过度投资的作用受管理者背景特征的影响均有差异。这些研究结论对我们研究晋升的作用机制和经济后果、对企业完善激励机制以及加强人力资源管理有一定的启示意义。

南开管理评论杂志公司治理

公平信息披露规则能缓解证券分析师的利益冲突吗43-54

摘要：本文从私人信息供给压力角度，研究FD能否缓解分析师利益冲突。发现FD缓解了分析师受到的来自于承销商关系和机构投资者的压力，并且这种作用在高成长性公司与低成长性公司之间，以及竞争性公司与非竞争性公司之间中存在差异。该研究结果表明私人信息供给是利益冲突的来源之一；治理利益冲突，应当确保规则的有效实施，彻底切断私人信息的供给，保障投资者获取信息的公平性，避免私人信息成为上市公司有价值的交换商品。

家族控制、职业化经营与公司治理效率——来自CEO变更的经验证据55-67

摘要：本文以2002—2008年上市公司为研究样本，从cEo变更的视角，考察了家族控制和职业化经营特征对不同类型家族企业公司治理效率的影响。研究发现，由于家族所有权与管理层的分离以及家族控制对管理层的有效监督，相对于非家族企业和家族cEo企业，在职业经理人担任CEO的家族企业中，问题较低，cEo变更与公司业绩之间具有较强的敏感性，公司治理效率较高。家族职业化治理效率的实现机制主要是所有权监督和董事席位控制。进一步研究发现，在公司较差的经营业绩期间，CEO变更决策所导致的问题会影响公司价值。上述研究结论说明，在CEO变更的情境中，家族控制特征降低职业化经营的家族企业中的问题，加重家族成员担任CEO的企业中的问题。

南开管理评论杂志绩效管理

高管团队职能背景对企业绩效的影响：以中国信息技术行业上市公司为例80-93

摘要：本文以2004--2010年我国信息技术行业上市公司为研究样本，加入企业绩效的动态性和多样性，基于社会类化理论和信息决策理论，较为全面地探讨了高管团队职能背景对企业绩效的影响。研究结果表明，社会类化理论更能解释高管团队对企业绩效产生的影响。高管团队职能背景异质性不利于企业绩效的提升，尤其对短期绩效和创新绩效有显著的负向影响。在三种基本职能背景中，“生产型”职能背景为主的高管团队对短期绩效、长期绩效、创新绩效和海外绩效均有正向影响，且影响最大。“多职能背景”为主的高管团队有助于企业海外绩效的提升，但对企业创新绩效有显著的负向影响。从三种特殊职业经历来看，具有海外背景的高管对企业短期绩效、长期绩效、创新绩效和海外绩效均有显著的正向影响；而外部空降的高管，会严重阻碍企业的创新发展；有政府背景的高管则会提高企业的海外绩效。

政治关联视角的民营企业行业进入选择与绩效研究：基于2005-2010年民营上市企业的实证检验94-105

摘要：近年来国家不断推出产业政策进行产业结构调整以引导民营经济的健康发展，而民营企业能否响应产业政策，并调整其行业选择是本文关注的重点问题。本文首次基于政治关联的视角，实证分析2005年颁布的产业政策对民营企业进入鼓励性行业的影响，进而深入探讨民营企业进入政府鼓励性行业的程度及进入后民营企业绩效的变化。结果表明，短期来看民营企业在政府鼓励性行业投资没有显著增加，但从长期来看民营企业的行业进入选择受政府产业政策影响较大，而选择进入政府鼓励性行业的民营企业绩效短期内劣于未进入鼓励性行业的民营企业；政治关联在民营企业行业选择中有较显著的负向影响；具有政治关联的民营企业普遍选择不进入鼓励性行业，其绩效也较好。本文的结论不仅在理论方面拓宽了市场进入、政治关联等研究领域，而且在实践方面为我国产业政策的实施效果提供了数据支持和决策依据。

南开管理评论杂志市场营销

消费者创新性对绿色消费行为的影响机制研究106-113

摘要：消费者创新性是消费者比其所处社会环境中的其他人更早接受市场创新的程度。本文主要探索消费者创新性对理性且受环境条件约束的绿色消费行为的影响机制。本研究首先参考计划行为理论，构建了消费者创新性影响绿色消费行为的假设模型，然后根据假设模型设计调查问卷并开展了问卷调查；最后本研究对问卷调查所获得的909份样本数据进行了数据信度和效度检验，并用AMOS17．0软件对问卷调查数据和假设模型进行了结构方程模型的拟合检验。研究结果表明，消费者创新性对绿色消费行为具有显著影响，其作用机制是通过影响消费者绿色消费的态度、主观规范和知觉控制影响消费者的绿色消费意向，进而影响绿色消费行为；研究结果还表明，男性、较年轻、较高学历和较高收入的人群具有更高的消费者创新性。

质量属性变化对满意与忠诚关系的调节作用114-123

摘要：本研究从时间视角出发探讨了顾客满意与顾客忠诚的概念区别，提出满意是基于过去效用的评价，而忠诚是基于未来效用的判断。当驱动满意形成的质量属性保持稳定时，过去效用可以推断未来效用，满意信息对忠诚判断非常有效，这时满意对忠诚的影响增强。反之，当驱动满意形成的质量属性发生变化时，过去效用不能推断未来效用，满意信息对忠诚判断的有效性降低，这时满意对忠诚影响减弱。本研究将重点放在产品或服务质量属性的变化上，从静态的属性易变性到动态的属性变化幅度，深入剖析了质量属性的变化对满意与忠诚关系的影响：（1）横贯调查数据的结果显示，当满意主要被容易变化的质量属性驱动时．满意与忠诚的关系变弱。（2）两次测量的纵贯调查数据结果显示，质量属性的变化削弱了满意对忠诚的影响，随着变化幅度加大，满意向忠诚的转化效率降低。

南开管理评论杂志战略管理

中国企业为什么缺乏创造性破坏——基于融资约束的解释124-132

摘要：企业研发（R＆D）需要长期投入大量的资金，而如果内源融资投入不足或者外源融资渠道不畅，企业的创造性破坏活动就会受到限制。本文以2005—2007年38万多家中国工业企业数据为样本，实证考察了内外部融资约束对我国企业R＆D投入的影响。研究发现，内部融资对企业R＆D投入的影响并不显著，企业R＆D活动更多的依赖外部融资。进一步研究发现，外部融资对企业R＆D活动的正向影响对中小规模企业、民营企业以及高技术企业更为明显。我国目前以间接融资为主的金融体系，银行市场结构由国有大银行垄断，银行贷款重实物资产、轻无形资产，导致企业研发创新活动面临较大的资金瓶颈。因此，深化国内金融改革，降低金融机构准入门槛，拓宽企业融资渠道，完善科技金融服务，有助于缓解企业外部融资约束，增强企业研发创新动力。

中国国际化企业能力－战略匹配关系研究：管理者国际注意力的调节作用133-142

摘要：在顾客需求多样、复杂动荡的国际市场，中国国际化企业面临的难题是如何凭借快速适应市场的能力构建其战略定位和优势。本研究以中国从事制造业的国际化企业为样本，构建以营销动态能力为企业竞争战略前置影响因素、管理者国际注意力为调节变量的理论模型，实证检验了三者之间的关系。结果显示：（1）营销动态能力的四个维度与企业竞争战略之间存在不同的匹配关系，企业在选择竞争战略时必须注重自身的动态能力基础；（2）管理者国际注意力对营销动态能力与竞争战略之间的关系有着调节作用，尤其对于选择差异化战略的企业来说，管理者国际注意力对能力-战略匹配关系的调节作用更加突出。

南开管理评论杂志项目管理

战略项目管理情境对项目权力配置的影响研究——基于战略权变视角143-153

摘要：本文运用多案例研究方法，以不同战略项目管理情境下的四家企业为分析单元，对战略项目管理情境如何影响项目权力配置模式进行探讨。结果显示，战略项目管理情境可以由耦合度和成熟度两个维度的特征共同表征，而且两个维度对项目权力配置具有不同的影响关系；企业战略项目管理的发展水平越高，企业对项目越趋于分权。本研究将战略项目管理作为情境要素，提出了战略项目管理情境的四种分类；基于战略权变理论研究企业对项目的权力配置问题，丰富了权力配置理论的研究视角；最后，还指出了我国企业发展战略项目管理可以采用的两条权力配置演进路径。

南开管理评论杂志财务管理

基于FIGARCH模型的地产股对金融股市场影响分析154-160

摘要：2008年美国金融危机爆发后，房地产市场与金融市场的关系越来越受到人们的重视。本文以地产股指数变化情况代表房地产市场的整体发展趋势，选取中国深圳证券交易所地产股和金融股为研究对象，利用能够兼顾收益与尾部风险相关性测度的FIGARCH模型，探讨中国地产股对金融股波动及收益的影响；并以次贷危机爆发为界将样本分成两部分进行对比分析。结果表明，我国地产股整体行情指数的波动风险和收益对金融股股票均具有显著的正向影响；地产波动风险在危机前的影响大于危机后，而地产收益的影响则在危机后更犬。研究结论有助于相关部门制定更合理的调控和监管政策，促进中国股市更健康的发展。

第七届公司治理国际研讨会首届中国管理学学术期刊年会得到学术界广泛支持F0003-F0003

摘要：“第七届公司治理国际研讨会”将于2013年9月7—8日在南开大学召开，会议得到了国内外学术界广泛支持。截至发稿日，会议投稿已突破300篇。论文主要来自美国伯克利大学、美国曼啥顿大学、英国萨瑞大学、香港城市大学、香港中文大学、香港理工大学、北京大学、清华大学、中国人民大学、上海交通大学、浙江大学、复旦大学、西安交通大学、南京大学、中山大学、