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科研管理 2019年第04期杂志 文档列表

中美大数据论文的跨学科性比较研究1-13

摘要：基于Web of Science(WoS)数据库,本文运用文献计量学方法和可视化工具对比分析了2009-2016年中美大数据研究论文的跨学科性发展态势,研究内容包括跨学科性(Rao-Stirling Index)测度、核心学科分布以及跨学科性与引用影响的关系,并应用VOSviewer将两国的学科分布进行了可视化呈现。结果显示,尽管中美两国论文的跨学科性都在逐年增强,研究期间美国论文的跨学科性始终高于中国。美国的大数据研究参考的学科数量更多,且学科分布更均衡,涉及的主要学科包括数学与计算机科学、生物医学与健康科学以及社会科学与人文科学;中国的大数据研究涉及学科较少,主要集中在数学和计算机科学领域。论文涉及的学科数量与被引百分位显著相关,美国论文的跨学科性与引用影响之间存在一定相关性,但中国论文的这种关系不显著。

国外技术创新中的情报运行机制研究综述14-23

摘要：通过对国外技术创新中的情报处理研究进行综述,总结国外研究的成果和不足之处,为进一步研究提供参考和借鉴。通过文献检索和'滚雪球'文献查找方法获得了相关英文论文,对这些论文进行了文献研读,分析了单篇论文的主要观点、研究方法、研究结论,对论文之间的关系进行了分类和梳理,总结了现有研究的主要观点和不足之处。现有研究主要集中在技术创新与情报处理的关系以及情报处理在技术创新中的表现形式两个方面。现有研究的局限包括缺乏解释性研究、对实证结果尚未建立统一的理论框架、关键变量的辨析和测量不足以及缺乏质化研究。

买方势力与技术创新:研究综述与未来展望24-33

摘要：技术创新是引领企业发展的第一动力。企业的创新决策不仅受到横向市场结构的影响,还受到来自于产业链上下游相对市场势力的制约。本文从四个研究视角梳理总结了买方势力的概念内涵,并从三个维度剖析了其产生动因与形成机制。在此基础上,本文从理论与实证两个视角对买方势力与技术创新关系的研究进行归纳与评述。最后,基于现有研究的局限性提出未来研究方向,以期为企业创新机制的建立和反垄断规制政策的实施提供参考与借鉴。

中国战略性新兴产业供给侧创新效率研究34-43

摘要：基于沪深A股296家战略性新兴产业上市公司的数据,运用BCC模型、超效率模型和回归模型对2013-2015年中国战略性新兴产业供给侧创新效率进行了评价和投入产出改进分析。结果表明:中国战略性新兴产业供给侧创新总效率、纯技术效率呈缓慢增长趋势,但整体水平较低,规模效率整体水平较高,但呈缓慢下降趋势;按产业分类来看,在供给侧创新总效率和纯技术效率方面,新一代信息技术、新材料、新能源、节能环保、数字创意产业呈上升趋势,生物、新能源汽车产业呈倒V型结构,高端装备制造产业呈V型结构,各产业规模效率较高,但创新总效率差异较大;政府补贴、全时研发人员人数投入冗余率较高,当年专利授予数量、市场需求增长率产出不足率较高,政府补贴、研发投入强度、全时研发人员人数对战略性新兴产业创新产出具有显著的正向影响。

“双创”驱动经济发展的效果评价研究44-53

摘要：'双创'是经济发展的新动力。如何评价'双创'对经济发展的驱动作用,当前'双创'对经济发展的驱动效果如何等问题目前还缺乏理论关注与实证研究。研究结合'双创'发展特征,修订了波特的钻石模型,以此为基础建立了'双创'驱动经济发展要素模型,设计了'双创'驱动经济发展的评价指标体系,并以'双创'企业为研究对象展开了实证分析。研究表明:(1)'双创'对经济发展的驱动作用通过要素层、协同层和环境层三个部分作用实现;(2)'双创'驱动经济发展的效果取决于'双创'要素的具备情况、'双创'要素间的协同情况及政策与机会的影响;(3)'双创'对经济发展的驱动作用效果显著,要素具备齐全且各要素在良好的'双创'环境下交互较充分。但是,核心人力资源供给、企业金融资本需求、创新创业项目质量及'双创'政策环境等方面需进一步聚焦优化。

高新认定办法、研发操纵与企业技术创新效率54-62

摘要：基于2008-2017年中国高新技术上市公司的创新数据,从'达标型'和'避税型'研发操纵这一新视角,研究了高新认定办法对企业技术创新效率的影响。实证结果表明:高新认定激励了企业技术创新效率,而两类研发操纵抑制了这种激励效应;达标型研发操纵集中在高新认定初审阶段,且高新开发区以外、销售收入较高的企业更显著;避税型研发操纵集中在高新认定复审阶段,且高新开发区以内、销售收入较低的企业更显著。本文为高新认定办法提供了政策建议。

省级五年发展规划实施与绩效:“十二五”为例63-73

摘要：剖析五年规划是破解中国经济高速发展之谜的入口。而当前学术界对五年规划绩效的实证研究较少,从省域视角切入的更少。本文从省级五年规划实施对规划绩效影响的角度,构建'有中介的调节变量'与'有调节的中介变量'混合模型,以重庆市'十二五'规划为例,通过调研数据加以验证。研究结果表明:规划执行主体对规划绩效具有显著的正向影响;规划实施资源对规划执行主体—规划绩效的中介效应显著,而规划组织特征有中介的调节效应和规划科学水平有调节的中介效应均不显著。据此提出政策建议。

创新柔性对制造企业智能化转型影响机制研究74-82

摘要：智能制造是全球制造业的发展趋势,也是中国制造业转型升级的主攻方向。基于创新柔性理论,系统分析了创新柔性、技术创新和制造企业智能化转型之间的内在关系,构建了创新柔性对制造企业智能化转型的影响模型,深入研究创新柔性对制造企业智能化转型的影响机制。通过新能源装备制造企业的问卷调查数据对模型及假设进行实证分析。研究表明,创新柔性对制造企业智能化转型有显著正向影响,技术创新在创新柔性与制造企业智能化转型之间起部分中介作用,信息化水平在创新柔性与技术创新之间、技术创新与制造企业智能化转型之间均有正向调节作用,政策环境在创新柔性与制造企业智能化转型之间、技术创新与制造企业智能化转型之间均有正向调节作用。研究结果对制造企业智能化转型具有理论意义和实践启示。

基于QCA方法的创新资源诅咒治理模式研究83-91

摘要：创新资源是开展研发活动、获得创新产出的物质基础,但研究发现在部分情境下充沛的创新资源反而会导致创新绩效下滑,引发'资源诅咒'现象。通过收集31个省级行政区的创新资源与治理环境数据,采用定性比较分析方法对创新资源和治理环境组合对创新产出的效用进行分析,研究发现,创新产出效用较高的组合形式可以分为体系化法律支持模式、竞争性市场驱动模式和管理型政府驱动模式三种类型。研究结果为进一步优化创新资源配置、提升创新治理水平提供借鉴和参考。

集团框架内子公司开放式创新研究92-102

摘要：开放式创新已成为理论界和实务界共同关注的热点话题,但鲜有研究从内外部网络的视角探索集团框架内子公司开放式创新的影响因素及作用效果。本文从网络视角出发,构建内外部网络与开放式创新的理论模型,并探讨不同类型开放式创新及其交互项对创新绩效的影响。研究表明:内向型和外向型开放式创新均能提升子公司创新绩效,且二者相互促进;集团内部网络和外部网络对子公司不同类型开放式创新的影响存在差异,内部网络对内向型开放式创新的促进作用更强,外部网络对外向型开放式创新的促进作用更强;在外向型开放创新的过程中,内部网络会强化外部网络的积极作用。

政府补贴对农业企业R&D投资行为的影响研究103-111

摘要：政府创新补贴是一国扶持农业企业技术创新的重要政策工具,政策目标是促进农业企业的R&D投入杠杆效应而非形成补贴依赖,补贴绩效如何尚缺乏系统研究。本文利用手工方式从涉农上市企业公开披露信息整理出的2012-2014年三年样本数据,构建联立方程模型实证分析了政府补贴对农业企业R&D投资的影响效应及其差异性。研究结果发现,政府补贴对涉农企业R&D投入的激励效应显著,但行业之间存在较大差异;涉农企业的绩效增长短期对主营业务R&D投入会发生杠杆效应,但长期来看效应微弱,R&D投资行为具有一定的补贴依赖倾向。此外,涉农上市企业内部治理与经营水平也是影响政府补贴对R&D创新投入效率的重要因素。最后,本文从政府补贴的资助对象、方式和监管补贴用途等方面提出了相应的政策建议。

政府引导基金投资对创业企业后续融资的影响机制研究112-124

摘要：基于激励、认证、'良性循环'三个理论视角,研究政府引导基金投资对创业企业后续融资的影响机制。通过私募通数据库搜集数据构造匹配样本,研究结果表明:(1)为私人资本提供收益类补偿时,政府引导基金投资可以促进创业企业后续融资;然而,为私人资本提供亏损补偿加上收益类补偿,或采用市场化运作模式时,政府引导基金投资不能促进创业企业后续融资。(2)无论投资早期还是后期的创业企业,或者无论投资高科技行业还是非高科技行业的创业企业,政府引导基金投资都不能促进创业企业后续融资。(3)无论投资创投落后地区还是创投成熟地区的创业企业,政府引导基金投资都不能促进创业企业后续融资。上述结论支持激励假说,但不支持认证假说和'良性循环'假说,表明通过政府引导基金投资促进创业企业后续融资的关键在于为私人资本提供合适的补偿机制。

区域金融发展影响能源效率的阶段性特征125-134

摘要：完善的金融系统通过规模扩张,结构调整以及效率提升为资源的有效利用与合理配置提供有力支持,探索金融发展对能源效率的影响机理和传导路径,挖掘金融发展促进能源效率提升的有效途径,对于把握我国能源效率现状和制定有效的金融政策有着指导性的意义。本文抓住金融发展的系统性特征,将规模、结构和效率同时纳入金融发展分析框架,探讨金融发展对能源效率的影响机理和传导路径,并充分考虑产业结构调整可能对结论产生的非线性影响,选取2000-2014年中国省域数据,利用非期望方向性距离函数、协整检验、门限回归等方法,探讨金融发展对能源效率的影响机理和阶段性特征,为破除我国能源效率提升瓶颈和制定阶段性的金融发展政策提供理论依据。结果表明:(1)金融规模扩张、结构调整和效率提升分别通过缓解技术改进融资约束和优化资源配置两个渠道影响能源技术利用效率和能源配置效率;(2)由于生存性生产、隐性累积效应和资源配置内在激励等问题的存在,金融发展对能源技术利用效率以及配置效率的影响并不是简单的线性关系,而是随着产业结构的调整表现出显著的阶段性特征:①相较于能源利用效率,金融发展对能源配置效率的影响受产业结构大环境影响更为敏感;②银行信贷与资本市场的扩张在促进能源效率方面存在阶段性替代效应;③市场主导型的金融结构调整能够更好的提升能源配置效率。

预算控制系统对科研经费支出绩效的影响135-144

摘要：以预算控制系统理论为基础,运用问卷调查数据系统分析了预算控制系统因素(制度设计、内部监督和第三方评估审计)对科研经费支出绩效的影响机制,以及核算难度的调节作用。将科研经费支出绩效分为科研人员经费使用绩效和科研单位经费管理绩效两个层面。研究表明,制度设计和内部监督以预算执行力为中介显著正向影响科研经费支出的两个层面绩效;第三方评估审计以预算执行力为中介显著正向影响科研人员经费使用绩效,但对科研单位经费管理绩效无显著影响;同时,核算难度负向调节预算执行力与科研经费支出两个层面绩效之间的关系。

智能制造与全球价值链升级——海尔COSMOPlat案例研究145-156

摘要：第四次工业革命的到来使中国制造业企业面临向全球价值链高端环节升级的迫切需求。本文以海尔集团智能制造平台COSMOPlat的建设事件为例,采用探索性单案例研究方法,剖析了海尔COSMOPlat的智能制造模式及其在全球价值链升级的动态机理与具体升级路径,并构建了中国制造业企业基于智能制造的全球价值链升级整合分析框架。研究显示:中国制造业企业制定升级战略需考虑所在行业的全球价值链治理模式,并相应通过智能生产、智能服务与智能产品转型,以智能制造为依托选择适应自身的升级路径。同时,领先企业可通过智能制造向行业制造平台转型,从而带动行业相关企业在全球价值链上实现整体升级。研究结论从理论和实践上丰富了全球价值链相关研究,为中国制造业企业转型升级提供了可行参考。

管理学习的过程及来源:上汽集团的案例研究157-167

摘要：管理学习是能力提升的重要机制。但现有的学术文献主要探讨了技术学习,缺乏对管理学习的研究。为了填补这一文献差距,本文采用案例研究法,以上海汽车集团股份有限公司作为案例,研究了两个问题即管理学习的过程和来源。研究发现,管理学习的过程主要分为预热、制度建设、体系建设和落实与优化四个阶段;管理学习的来源主要有业务协同、人员流动、外部专业机构和内部学习中心四大来源。此外,本文还提出了可以促进企业管理学习的管理启示。

社会网络与众创空间的创新创业——基于创业咖啡馆的案例研究168-178

摘要：作为新型孵化器,众创空间创业模式和发展路径受到社会网络的显著影响,并与一般孵化器的形成机理和运作模式存在较大差异。本文从众创空间的行动导向出发,将社会网络解析为资本网络、市场网络、技术网络、专业服务网络、媒体网络和制度网络等六个方面,在此基础上研究影响众创空间创新创业模式差异化的关键社会网络因素。研究发现,行动导向下的多元网络协同治理决定了众创空间的创业模式,不同类型的社会网络对众创空间创新创业模式有着差异化的影响。其中,资本网络、市场网络、技术网络和专业服务网络对创业模式选择起决定性作用,创业初期媒体网络对创业模式表现出较强的正向影响,制度网络极大促进了众创空间的发展,但对众创空间的创业模式没有直接显著影响。

问题专利、发明高度与研发投资——一个专利质量内生化模型179-189

摘要：'问题专利'是专利系统面临的最严重的问题之一。本文通过假设发明高度与研发投资存在正向关联关系,在专利质量和研发投资之间建立起联系,实现了专利质量的内生化。然后通过一个双寡头博弈模型,分析了不同局面下创新厂商的研发投资和专利许可行为以及非创新厂商的策略选择,进而对专利质量进行了分析和对比。结果表明,专利质量受确定性发明高度和研发效率的影响,市场结构与专利质量之间不存在单调一致的关联。法庭对专利侵权赔偿金额的设置很大程度上影响了潜在侵权者的行为,进而决定了市场结构。当显著性创新非常困难时,'问题专利'才能使社会福利达到最优。