科研成果管理的重点篇（1）

先进的理论是推进军队现代化建设发展的先导。加强科研管理能力建设，是加速推进军事理论创新的重要保证。当前，我军科研管理水平与推进军事理论创新的迫切要求相比，还存在一定差距。加强科研管理能力建设，需要着力在以下五个方面下功夫：

一、着眼需求，转变观念，提高宏观决策能力

转变科研管理观念是产生创造性思维和实现军事科研管理创新的首要条件。科学研究的本质就是创新。科研管理人员要摒弃传统管理观念，具有强烈创新思想和创新意识，充分认识科研创新离不开科研管理创新。

树立系统筹划观念。当今世界科技领域呈现出诸学科既高度分化又高度融合、既相互交叉又相互渗透的趋势，各门学科的范畴由点到线，由线到面，由面到体，越来越融为一体。在知识经济时代，科技创新将越来越依赖系统研究和综合研究。

树立质量效益观念。军事科研是直接为提高部队战斗力服务的，要贴近“战场”，集中优势力量，申报重点课题，争创名牌成果，充分重视科研成果的实用性，注重提高科研效益，既以科研促进教学，又以院校教学带动部队训练，使院校教学和科研相互促进，学术研究与部队实践密切结合，院校教育与部队训练同步发展。

树立管理即服务观念。科研管理的本质目的是提高军队院校的科研水平，高等院校的科研管理部门主要的服务对象是校内外的科研人员，管理人员对各种科研项目的管理过程实际上是为实现科研目标而对科研课题、科研成果、物质保障等要素进行的决策、计划、组织、指导、调控等活动，在处理科研工作中各种特殊的人与人之间的关系时，这其中需要管理人员的艺术和耐心细致的工作，而且应该以服务推动管理。

二、着眼质量，完善机制，提高课题管理能力

完善科研管理机制是实现军事科研管理创新的前提保证。通过完善科研管理机制，做到法度严格、职责明确、分配清晰，实现责、权、利的统一，既调动了科研人员的积极性，又极大地促进了科研管理的创新与发展，保证了军事科研工作的顺利进行。

建立立项竞争机制。军事科研是讲实力、讲水平的，制定管理政策和措施时，要确保项目、经费、成果的最优化，通过公平竞争促进军队院校科研能力的提高。科研立项一定要有创新点，严格按照“民主评议、公平竞争、择优立项”的原则。对课题立项书审查论证时，要充分考虑项目负责人和参加者的政治素质与业务水平是否适合于本项目的研究；所在单位和部门是否提供完成本项目所需的时间、资料、设备、科研手段等条件。要善于发现新观点、新思想，并请有关专家共同审议，树立追求卓越、超越前人，超越时代的学术思想，大力倡导创新性、原创性研究，抛弃低水平重复性的研究。完善有效监督机制。项目实施过程中，科研管理者要强化项目的全程监控，严把质量关，加强科研启动经费分配管理，随时掌握项目进展及资金使用情况，特别要加强科研跟踪调查，对实用价值下降的项目应及时冻结经费，停止研究。条件成熟时，可将科研启动经费的拨款制改为前期贷款制，对达不到预期目标的项目，申请者要承担一定经济责任，从而使有限科研资源最大限度发挥效益。创新科研激励机制。要建立公平合理的科研激励机制，使科研绩效考核、人才选拔任用、职称职务晋升等敏感问题成为进一步发挥人才聪明才智的源动力。

三、着眼效益，拓宽渠道，提高成果转化能力

军事理论创新成果的推广和转化，是创新成果形成决策力、战斗力和教研力的必由之路，也是科研管理工作的重点和难点。近年来，科研管理部门为促进成果转化做了大量卓有成效的工作，但仍存在一些问题。主要是：转化渠道不畅，转化形式单一，转化影响有限，信息反馈受阻。提高科研成果转化能力，应该成为加强科研管理工作的重要内容。

一是拓宽渠道，实现研用一致。军队科研成果要向部队战斗力转化，努力实现科研成果与部队建设需求相适应；要向军委总部决策转化，努力实现科研成果与总部机关关注重点对接；要向院校教学内容转化，努力解决科研成果与教学需求有机融合。

二是加强协作，完善转化机制。科研成果转化的系统性、连续性很强，涉及众多环节。要开阔成果转化视野，坚持走大协作、大联合的路子。要打破单位、部门界限，组织跨部门、跨学科、跨专业的联合攻关，发挥各学科、各专业人才优势；要促进军事理论与军事技术、定性研究与定量研究的有机融合，增加科研创新成果的实用性。要抓住总部机关信息量大、基层部队实践经验丰富和科研机构技术密集的特点，加强与总部机关、基层部队和科研院所的联合与协作。

三是注重激励，增强转化动力。要把成果应用效益作为考核成果质量的重要内容。对那些应用范围广、效益好、作用大的成果，应予重奖，在职称评定、项目分配、工作考核上予以倾斜，以激励科研人员做好成果转化工作的积极性。

四、着眼创新，搭建平台，提高服务保障能力

近年来，军队科研基础设施有了很大改善。但在制度创新、氛围营造、环境塑造、信息支持等方面，还存在差距，需要有针对性地加以改善。

科研成果管理的重点篇（2）

关键词: 高校;科研管理;创新

Key words: colleges;management of scientific research;innovation

中图分类号:G644 文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)11-0186-02

0引言

“创新是一个民族进步的灵魂,是国家兴旺发达的不竭动力。”科研能力作为高校的重要职能之一,其科研实力和科研水平已经成为衡量高校综合竞争力的重要指标之一。高校科研管理创新则是提高高校科研实力和科研水平的重要砝码,是国家创新体系和科教兴国战略的重要组成部分,也是积极贯彻和落实科学发展观战略,迎接知识经济时代各种挑战的需要。因此,高校科研管理需要不断与时俱进,实现管理理念、管理体制和机制等方面的创新。

1高校科研管理创新的必要性

1.1 高校科研管理创新是国家创新体系建设的必然要求国家创新体系是一个国家经济社会科学发展的基础保障,是培养和造就高素质人才的摇篮,是实现人的全面发展和社会全面进步的助推器,是参与综合国力竞争的焦点和灵魂。国家创新体系的主要功能是通过知识和科技的不断创新,促进知识不断传播和运用,从而转化为现实生产力,推进经济社会的科学发展。同时,实现高校科研管理创新是国家创新体系建设的必然要求。

1.2 高校科研管理创新是实现高校科研管理科学发展的必然要求高校科研管理范围广泛,实现高校科研管理工作的不断创新,首先,需要转变科研管理理念,科研管理者必须具有创新意识和思维,树立创新的基本理念;其次,应加快高校科研管理体制和机制创新,建立健全适应高校科研管理科学发展并符合科技创新规律的运行体制和机制;最后,创新管理方法,加强科研队伍建设,创造和谐的科研环境,从而实现高校科研管理的科学发展。通过高校科研管理创新,进一步提升高校科研能力,促进科技创新与市场机制相结合,创造出更多科研成果,促使高校科研更好地为社会服务。

2影响和制约高校科研管理创新的因素

2.1 高校科研管理理念淡薄

2.1.1 以人为本理念淡薄以人为本是科学发展观的核心,也是高校科研管理应该坚持的理念。长期以来,科研管理中存在“重视科研管理,轻视科研服务”,对科研人员和科研项目实行机械化管理,缺乏以人为本的理念,导致科研人员工作积极性不强,进取心较弱。

2.1.2 科研与教学关系认识不足高校科研工作与教学工作的关系一直是学术界十分关注和争论的焦点。目前高校在科研与教学之间还处于相互分离状态,尚未建立起相辅相成的理想状态,特别是一些非重点高校重教学轻科研的思想十分严重,而且把教学与科研严格割裂开来,没有把科研人员作为一线人员对待。学校学科发展需要科研,社会需要学校培养创新性人才需要科研,伴随着高校的发展、学生就业的压力加大,对高校科研提出了严峻挑战;三是教职工职称的评定科研也是其重要指标,为此,协调好科研与教学之间的关系成为高校工作的棘手问题。

2.1.3 科研管理开放性理念淡薄随着知识、经济、信息、人才、财富全球化,各领域之间的合作与渗透逐渐增强,各校的教学与科研被逐步纳入到全球价值链中。目前高校在科研过程中缺乏交叉学科、跨学科、高校之间、高校与企业和政府之间的有效合作,往往处于闭关自守状态下搞科研,不具备把科研项目做大、做强的条件,开放性理念淡薄。

2.1.4 科研知识产权保护理念淡薄知识产权是基于智力的创造性活动所产生的权利,是法律赋予知识产品所有人对其智力创造成果所享有的某种专有权利,是知识经济时代最为宝贵的财富。[1]但目前我国高校科研管理过程中,知识产权保护意识淡薄,导致高校科研知识产权流失,给科研工作带来损失。

2.2 高校科研管理体制和机制滞后

2.2.1 科研管理体制滞后长期以来,高校科研管理很大程度上仅限于上请下达式的“被动管理”,科研管理一直由科研处对校内各院系、研究所的科研工作进行直接管理,按要求组织科研项目的申报、检查、监督、总结、验收、鉴定和报奖。部分二级院系、科研院所缺乏相应的管理权限,不利于高校科研管理工作的有效开展。

2.2.2 科研人才机制不健全首先,部分高校科研团队尤其是交叉学科、跨学科科研团队尚未形成,无法承担高层次涉及到多学科的重大、重点科研项目。其次,缺乏科研管理创新的环境,部分科研管理人员和教师学术浮躁心理明显,加之高校教师既要承担教学任务又要承担科研工作,特别是个别高校对科研人员不平等的待遇,使得高校教师科研工作积极性不高,科研氛围不强,人才流失现象明显,严重制约了科研的发展。三是,高校科研管理人员整体素质不高,缺乏掌握与科研管理工作相关的系统知识以及创新意识。

2.2.3 科研评价、激励机制不健全科研工作的评价机制和激励机制不健全是目前高校科研管理工作中的薄弱环节。一方面,科研评价工作形式主义明显,用同一个标准评价不同的科研活动,缺乏量化标准或假量化标准,专家评议制度不完善,人为可操作性强。另一方面,高校科研管理过程中缺乏有效的激励机制,导致科研管理人员和教师的工作积极性不高。

2.2.4 科研成果转化机制滞后知识经济的核心是要实现知识的经济化,即将社会所创造的知识转化为可供运用的技术,使之成为经济增长的力量。[2]但现阶段,高校科研成果转化机制滞后,存在着“重成果,轻转化”现象,科研成果与经济建设缺乏有效衔接,转化为现实生产力水平较低,导致转化为经济或社会效益的成果较少。

3高校科研管理创新的对策探析

高校科研管理创新主要是针对科研管理理念、管理体制和机制的创新,科研管理理念创新是着眼点,管理体制机制创新的是着重点,从而提高高校科研实力,以适应知识经济时代各种挑战的需要。

3.1 创新高校科研管理理念

3.1.1 坚持以人为本理念高校科研管理的以人为本理念实质上要求高校科研管理部门作为一个服务性的管理系统,需要面向全体科研人员服务的过程。高校科研管理者要把以人为本原则贯穿在整个科研活动的始终,在管理中不仅要重视科研管理,而且更要重视科研服务,积极为科研人员和社会需求之间建立合作纽带,在服务中发现问题、分析问题、解决问题,以服务推动管理。[3]

3.1.2 正确认识科研和教学的关系需要结合高校的实际情况,明确学校的任务和教师的特点,允许一部分科研能力突出、学识水平高、能获取大项目的教师安心从事科研工作,从而能够获得标志性科研成果;与此同时,又要把大部分教师稳定在教学第一线。科研实力较强的高校,促使教学与科研相互融合、成果相互转化,以形成科研促进教学,教学带动科研的纽带,共同促进高校科研管理工作质的飞跃。

3.1.3 增强科研管理的开放性高校科研管理应该树立开放性理念,科研管理过程保持一个开放、畅通的研究环境,广泛吸取各方面对科研管理有利的信息,树立大科研、大成果的目标,加强学科内部、学科之间、高校之间、高校与企业和政府之间的渗透、交叉,以合作求发展,打破高校闭关自守搞科研的局面。

3.1.4 增强科研知识产权保护理念加强知识产权保护是激励高校科研管理创新和促进其可持续发展的迫切需要,是促进高校科研产业化的助推器。高校科研管理部门应强化知识产权保护意识,增加科研管理工作的知识产权内涵,将知识产权拥有量及其保护和管理制度建设状况作为高校科研机构科研业绩认定、科技人员职称评定和科技奖励工作的重要指标和条件。[4]同时,增强知识产权保护的法治意识,增强自主创新能力,改变高校教师和科研人员重视科研成果,轻视科研知识产权保护的旧观念。

3.2 高校科研管理体制机制创新

3.2.1 深化科研管理体制改革高校要建立校、院(所)二级科研管理体制,适当向院(所)、下放科研管理权力,在科研管理工作过程中注重灵活性和适应性,提高科研管理效果,增强其科研主动性。高校科研处主要是制定、实施学校年度或中长期科研规划,引导科研人员关注社会需求和学科前沿动态;协调科研管理各环节之间的关系,为科研创造良好环境。[5]

3.2.2 健全科研人才机制鼓励教师以学科带头人为核心,形成完整的科研学科体系,促进交叉学科之间的融合贯通。加强高校科研文化建设,科研管理人员对自己所从事的工作进行政策创新、思想创新和技术创新,努力学习和钻研与科研管理的相关知识,建立专业的科研管理队伍,运用创新的思维来指导科研管理工作。

3.2.3 健全科研评价、激励机制健全的科研评价、激励机制可以引导高校科研管理向着正确、健康的方向发展。一方面,科研评价不能只局限于数量,运用定量分析与定性分析等多种评价标准,更应该注重科研质量,重视科研成果转化为现实生产力的能力;完善专家评议制度,重视对科研成果的评价,避免人为操作性。另一方面,完善激励机制,实行待遇与科研工作相挂钩,遵循公正平等的原则,坚持物质激励与精神激励相结合;积极采纳每位教师和科研人员的良好建议,参与有关重大科研问题的讨论和决策,增强科研管理的民主性。

3.2.4 完善科研成果转化机制市场经济体制下,要求高校科研管理注重科研成果转化为现实经济效益和社会效益的能力。因此,通过政府宏观调控的引导与市场相结合,加强科研成果转化技术创新,以企业为主体,以市场为导向,探索适合自身的科研成果转移中心,有效促进高校科研成果转化为现实生产力,服务于社会。同时,科研成果转化为现实生产力又可以反哺高校和学科之间的不断发展。

高校科研管理创新是适应知识经济时代各种挑战的需要,是国家创新体系和高校科研管理科学发展的必然要求,通过高校科研管理理念和体制机制的创新,必将实现高校科研管理的跨越式发展。

参考文献:

[1]刘英,李军林.新时期高校科研管理创新研究[J].2007,(5):200-202.

[2]蓝静.浅谈高校科研管理的创新[J].中国西部科技,2007,(2):61-62.

科研成果管理的重点篇（3）

现阶段，在我国科研创新成果管理目标主体可以归纳为两大主体：一是科研院所及研究机构的科研创新成果管理；二是企业的科研创新成果管理。针对目标主体的不同，科研创新成果管理平台可分为科研创新成果Awaiting activation（等待激活）平台，科研创新成果Are practicing（正在实践）平台。科研创新成果Awaiting activation（等待激活）平台一般以科研院所为主体建设，项目特点是还处于理论水平，还需要寻找技术接收方，项目路线一般是研究者自身理论基础-开发-设计-试制-商品化的阶段动态过程。科研创新成果Are practicing（正在实践）平台一般以企业为主体建设，平台内的项目特点是边实践边整理边归纳进而修改理论，是以市场为导向、以效益为中心的逆向发展模式，用市场倒逼项目并形成项目特点。

本文主要结合美国科研创新成果服务体系建设，针对温州企业特点和下一步科研创新成果管理需要提出要建立统一的以企业为主体的市级科研创新成果Are practicing（正在实践）平台，以增强科研经费分配和科技类项目评选的公平性、合理性，改变企业长期科研管理滞后于科研实践的局面。政府部门就有必要建立市级企业科研创新成果集成管理平台，为全社会提供公共性质的科技服务，鼓励企业创新并对创新成果进行统一科学的管理，为全市企业科研创新活动做好引领和示范。

1 美国科研创新成果服务体系建设对我市创建企业科研创新成果集成管理平台的重要启示

美国现有的科研创新成果服务体系建设共有5个层次：

第一层次是美国政府重点支持的成果信息服务机构。第二层次是州政府支持的成果信息服务机构。第三层次是美国教育系统的成果信息服务机构。第四层次是公司企业所属的成果信息服务机构。第五层次是独立经营的各种私人信息机构。通过这五个层次的完美组合，美国的科技创新成果管理服务体制网络就相当完善，这一定程度上对提升美国科技实力，成为世界经济强国起了积极的推动作用。

对照我们国家科研创新成果管理服务体系建设的情况，我国正逐步完善的是第一、第二、第三层次的组织机构，第四和第五层次的机构却正面临着严重的缺失。然而，从地方科研活动的特点来讲，作为科技创新价值实现的终极环节的企业科研创新成果管理必然是重中之重，第四、第五层次的存在更有必要性和适用性，因此，笔者认为在“十二五”科技进步阶段，有必要整合资源，建立企业科研创新成果集成管理平台，进一步完善第四、第五层次的科研创新成果管理组织机构。

2 我市建立市级企业科研创新成果集成管理平台必要性的分析

2.1 温州经济模式构成特点的需要

（1）温州民营企业发展方向不敏感，长期忽视现代企业管理制度建设，重眼前产出忽视长期绩效，这也必然导致企业长期忽视科研创新成果管理机构（相当于美国科技成果管理体系第4层次）建设，抱着“拿来就用、用完就扔”的思想，重“市场轻科研”。长此以往，很不利于科技型企业、活力型企业的培育。在这种状况下，必然要求具有一定政府背景的信息服务机构引导企业的科研创新成果管理工作。（2）温州企业基本热衷于项目包装，导致独立的各种私人成果管理机构（相当于美国科技成果管理体系第5层次）长期缺失。（3）温州经济作为民营经济的先驱者和试验田，必然要求政府在科研管理创新上有所为。因此，在“十二五”发展阶段，政府“有为”的因素要大大增强，组织、引导、指导、管理、推动的作用需要充分发挥。

2.2 企业成果转化及科研经费投入认定的需要

目前，我市高新有480家，2013年是高新复核的高峰，对于认定的高新企业来说，由于之前没有规范的科技创新成果管理，导致申报时相应的科技成果转化项目和科研经费证明材料无法提供。我们在对2012年度高新企业统计年报进行分析时发现有多达18%的企业2012年科技成果转化是少于3项的，在对2012年第4期季报进行分析时，发现有多达16%的企业科研经费是达不到高新技术企业要求的。但是我们再随后电话和书面回访时发现有很大部分企业是因为没有日常的科研成果管理而导致的申报工作人员对于部分成果转化项目和科研经费不了解或者无法统计而造成数据缺失和混乱。

市级科研创新成果管理平台的建立能有效的解决企业科研项目管理的混乱和无序，在高新认定和复核工作上对于科技成果转化项目能做到有法可依有据可查。

2.3 国家科研经费分配保障的需要

设立市级企业科研创新成果集成管理平台则可以使科研经费分配更加公平、公开、公正，使国家的科技政策和科研经费真正起到“四两拨千金”的作用。一是事前的了解和熟悉，避免了中介机构过度包装和企业的临时作假等情况；二是事中的数据和材料支持，避免了好项目好企业因为申报人员的不熟悉而漏选；三是事后的监督和管理，避免了企业拿了经费就不管项目进展或者科研部门经费支持出去后不能有效跟踪和了解效果的缺点；四是根据企业项目科研情况能及时提供专家指导意见，避免企业因为信息不对称导致的一个项目拖累整个企业的情况；五是对于部分已经终止的项目也能及时追回科研经费。

参考文献：

[1]马艳红.美国大学科技投入与产出的关联研究[D].河南师范大学，2008.

[2]王辉.美国的宏观科技管理体制[J].全球经济科技t望，2003（4）.

[3]蔡晓军.国家科技成果管理工作在实施自主创新战略中的基本定位[J].科技成果纵横，2006（4）.

科研成果管理的重点篇（4）

中图分类号：G644 文献标识码：A

Majorization and Innovation of Management M

Majorization and Innovation of Management Model

of Scientific Research in Ordinary University

WANG Xin

（Changchun University， Jilin， Changchun， 130022）

Abstract It's very hard for ordinary university to do scientific research. There must be majorization and innovation of management model of scientific research in ordinary university， such as performance evaluation mechanism， work content design， team cooperation mode， project development strategy， scientific management， personnel training way， resource allocation principle， management standards.

Key words ordinary university； scientific research； scientific research management

与重点高校相比，普通高校在学术资源、人才结构、资金保障等方面都不占据优势，相关科研管理工作面临着诸多方面的困难。为了突破困境，普通高校必须在科研管理模式上实现优化与创新，具体包括以下几方面。

1 以团队目标为指向的绩效考评机制

一般的高校科研管理工作，往往围绕着科研项目申请与运行、科研资金的划拨与使用、科研人才的长期培养等常规事项展开。然而，普通高校科研管理则需要更加地突出重点和特色，应该以团队目标为指向来建立绩效考评机制。一般而言，重点高校在学术传统、学术底蕴、学术环境等方面都比较成熟与先进，普通高校无法与之相提并论。而普通高校也不能因此就放弃学术发展与科研进步方面的努力，只能寻求特殊的途径和采取特别的方式，探索适合自身发展的科研管理和发展道路。面对学术资源稀缺的局面，普通高校必须组织高效的科研团队有针对性地进行科研项目攻关活动。在科研管理活动中，必须设立明确的团队目标，并切实采取各项措施加以实现。更为重要的是，我们必须将特定科研团队目标与科研绩效考评机制紧密结合起来。①在阶段性科研绩效考评工作中，要以科研团队目标的实现程度作为基本的衡量指向。如果团队目标实现得好，相应的工作评价就高，授予团队及成员的物质奖励及精神奖励也就更加丰富。以团队目标为指向的科研工作绩效考评机制能够最大程度激发科研团队的积极性，既体现了公平与公正，也利于科研团队之间的有序竞争，从而使普通高校科研事业在推动力量方面获得足够的支撑。

2 以多元效果为基础的工作内容设计

就科研管理工作内容而言，普通高校也应与重点高校存在差异。如果以重点高校（尤其是名牌高校）的衡量标准体系（如论文引用率、文献检索入选率、高质量科研成果数量、项目资金数量等等）为唯一参照，普通高校可能永远也无法实现实质性的超越。在这种情况下，普通高校的科研管理工作在内容设计上必须注重多元化效果的谋求与实现，不能单一地以论文引用率等传统科研水平衡量标准为评判工作效果的唯一准则。普通高校可以在社会效果层面更多发挥科研的作用，如与中小企业确立科研合作关系，不求过高经济效益的实现，但求社会层面的良好口碑。使相关科研成果不仅存在于论文之中，更能实际地造福于广大人民群众。再如与地方媒体进行深入合作，开展全范围的宣传工作，向企业和公众普及实用性科研成果，在资金投入不足的情况下，尽可能将科学技术直接转化为生产力，并在其中不断提升学校在普通社会民众中的影响力与声誉。普通高校还可以在特色专业方面谋求良好的发展，使具有专业特色的科研成果以独辟行径的方式闻名于学术界与实务界。普通高校在这方面的科研成果与重点高校并不存在竞争关系，更易于凸显出来。例如，长春大学的特殊教育专业在全国就独树一帜，相关科研活动也必然处于领先地位。

3 以分工协作为主旨的团队合作模式

高校科研活动需要以科研团队为基本主体，而团队内成员的分工协作应成为团队正常运行的基础。这些都是基本的高校科研管理工作常识。不论是重点高校还是普通高校，都不应有太大的差异。然而，普通高校科研管理相关部门对于科研团队“分工协作”的理解应该更为深入和宽泛，应学会在更大程度上因地制宜、审时度势地安排科研分工。在科研团队成员的基本素质方面，从整体上而言，普通高校的科研团队成员的科研素质应比重点高校的科研人员低一些。这是客观事实，不必讳言。然而，这仅仅是从专业素质的角度而言，不能涵盖科研工作者的综合素质。普通高校科研管理者应更有能力发掘个人的潜力，使每个团队成员将自身的优势充分发挥出来，取长补短，共同服务于团队目标的实现。例如，有的团队成员性格活泼，社交能力强，非常善于“拉关系”，但却没有足够耐性整日在实验室里搞实验。对于这种类型的团队成员，就应该放手让其出去跑外联、拉资金，发挥其强项。有的团队成员动手能力差，不擅长做实验，但善于搞文献工作，就应该让其专门负责文献搜集与整理及科研报告撰写等书面工作。总之，能够实际、全面地总结每个科研团队成员的特点与长处，并据此来安排协作分工，是普通高校应进行积极探索的科研团队合作模式。

4 以应用研究为方向的项目研发战略

高校科研工作大体上可分为基础性研究和应用性研究。在价值衡量上，这两种类型的研究同样重要，而且也并不存在完全的对立。②但基础性研究往往周期长、投入大，对各方面条件与因素的要求都很高。要想在基础性研究方面实现科研突破，对于普通高校来说一般都比较困难。因此，对于普通高校而言，科研管理部门应引导科研团队将力量集中于以应用性研究为方向的项目研发上来。应用性研究往往周期较短，需要投入的资金也没有基础性研究那么高，较为容易做出科研成果，且相关科研成果的生产力转化效率也较高。普通高校的应用性研究应以社会需求及社会发展前沿性问题为导向，及时发现当前社会经济环境中存在的尖锐问题。以解决问题为出发点开展科研活动，定会在最大程度上收获经济效益与社会效益。这就要求普通高校的科研管理者与社会领域中的企业及广大民众保持紧密的联系，第一时间发掘社会需求，在将这些社会需求迅速传递给校内的相关科研团队，推动其及时申请立项，开展具有现实意义与使用价值的学术研究活动。

5 以教研结合为导向的科研管理方式

教学与科研是我国高校的两大基本任务。教学活动与科研活动虽有千丝万缕的联系，但也确实具有不同的规律与运作方式。越是规模庞大的高校就越有条件将科研活动与教学活动分离开来。这些高校拥有丰富的资源，可调动充分的人力、物力、财力来开展专门的科研工作和教学工作。甚至有重点高校将教师进行分类，一部分专门搞教学，一部分专门搞科研，形成教学与科研相对分离的管理模式。而普通高校受到各方面条件的限制，没有能力将两者分离开来。在这种无法改变的现实情况下，普通高校的科研管理在方式上应充分注重教学与科研的结合，使教学活动与科研活动有机结合、互相促进，扬长避短、趋利避害。例如，可以在教学活动中有意识地加入科研的内容，使广大学生积极参与进来，广泛讨论，出人出力，正好可以弥补科研条件的欠缺。又如，可以将既定科研成果及时地向广大师生进行传播与普及，激发广大师生对科研论题的兴趣，还可以提出进一步修正与改进的建议，即可使科研成果接受检验，也可增加科研成果的影响力。如果普通高校可以在总体上将教研充分加以结合，就可以为本校的教学事业与科研事业发展不断增加动力，不断摸索与建构适合自身情况的科研管理方式。

6 以青年教师为重点的人才培养途径

高校科研事业是一项必须着眼于长期发展的事业。尽管其需要各方面硬件与软件条件的支撑，但归根结底，科研事业发展的核心要素应该是人，也就是科研人才。只要有科研人才的持续努力，就一定会有科研成果的产出，就一定有科研事业的发展。而普通高校师资力量相对薄弱，不像重点高校那样，拥有许多知名专家学者、学术权威，故其在科研人才培养途径方面一定要以青年教师培养为重点，调动一切客观条件为青年教师的成长与成熟奠定基础，激励其树立学术理想，帮助其多出学术成果，进而提高其学术地位，并增加其所在高校的学术影响力与知名度。在这个问题上，作为普通高校科研管理者一定要有长远的眼光与开阔的视野，不能只顾眼前利益的得失，而是要以大局为重，长期坚持既定的人才培养方案。

7 以实际成绩为标准的资源分配原则

科研成果管理的重点篇（5）

中图分类号:G642 文献标识码:A 文章编号:1672-3791(2012)06(c)-0241-01

在当前的知识经济时代,高校传统的科技管理模式已不能满足新时代对科技管理的需求,作为三大创新主体之一的高等学校,必须要建立良好健全的科技管理机制。

1 当前高校科技管理存在的问题

1.1 注重立项轻视产出的现象比较普遍

一直以来,申请科研项目、争取科研奖励是高校科技管理的工作重点,这是由于目前国内科研评价体系对科研人员和科技机构进行考核评估时,主要是以获得资助的项目数量以及资助经费作为衡量其科研实力的重要标志之一,获资助的项目及获取的经费越多,就越容易通过考评。而对于所承接的项目到底完成得怎么样、成果应用效果怎么样、能带来什么样的经济效益等后续问题却不甚注重。科研项目的申请难、验收易,造成科研人员注重课题争取胜于课题完成,更不注重科研成果的进一步提升和推广应用,这种本末倒置的现象显然是不合理的。

1.2 科技管理队伍有待加强

虽然各高校科技管理的队伍在不断壮大,但与我国科技发展水平及科技管理体制改革的要求相比,仍存在一定的差距。主要表现为:(1)业务水平不高。造成这一现象的原因有二:其一为科技管理人员并不全都出自管理专业;其二为科技管理人员常年忙于具体日常事务性工作,没有时间及精力去全面学习科研管理的业务知识。(2)缺乏有效的激励机制。一直以来,高校给予了科研人才各方面的优待,但对科技管理人员却缺少关怀。

1.3 科研评价体系及考核机制不完善

目前的科研评价体系及考核模式过于功利:科研人员能否获取项目、经费及成果奖励,以及获取项目、经费和成果的多少,直接关系到其职称晋升、收入高低。在金钱和名利等利益的驱使下,科研组织里,每个人都想着由自己主持课题,争夺有限的科研经费,导致了科研组织成员间出现不良竞争,缺乏沟通,犹如一盘散沙。科技管理人员无法协调各部门间的利益冲突,使得科技成果与经济效益无法结合,经不起市场的考验。

1.4 知识产权管理缺乏系统性

当前,高校传统的科技管理仍是依照项目研发的自然流程,大致分为科研计划管理、成果评审(鉴定)和奖励、转化推广三阶段为主线的管理模式,对于研发过程中产生的知识产权等,仅将之视为科技成果的表现形式,通常被纳入成果管理。在科研计划管理、科技成果转移等具体工作环节通常缺少知识产权的战略研究,对知识产权的管理缺乏前瞻性、系统性和规范性。

1.5 科技成果的转化率低下

尽管当前高校取得了大量的科技成果,但对于科技成果的转化和推广程度很低。2011年1月,中国新闻网曾就此发表评论,指出我国高校每年通过鉴定的科技成果达1万项左右,其中30%左右的项目具有很好的推广价值和产业化前景,但目前科技成果转化率仅有10%～15%,大量具有产业化前景的科技成果被束之高阁,呈现出“成果多、转化少、推广难”的局面。

2 加强高校科技管理的对策

2.1 创新科技管理理念

要从根本上解决以上问题,首先就要从思想上提高对这些问题的认识。对于高校科技管理的目标要从追求数量提升到质量的高度,不能单以高校所拥有的科研项目数量、发表的学术论文数量和国家重点项目等指标来衡量,更应注重科技成果的阅读率、引用率、转化率及所带来的经济效益,努力使科技成果与社会需求达成一致。另外,在管理过程中,要树立“以人为本”的服务意识,从科研人才的角度出发,简化工作流程,减轻科研人员的负担,为科研人才创造一个良好的科研环境。

2.2 完善科技管理体系

一个完善的科技管理体系需要有效的管理机制、评价体系和考核激励机制来支撑。首先要建立一套符合实际情况及有利于科技创新的管理机制,将课题立项、成果奖励、重点学科的确定以及学科带头人的选拔等工作制度化、规范化、科学化；其次要建立合理的评价体系和考核激励机制,使科研工作健康化。只有充分衡量科研人员的创造性劳动的价值,在政策和制度上使其知识劳动的价值得到充分体现,才能激发高校科研人员的工作热情,促进高校科技的发展。

2.3 建设高素质的科技管理队伍

科技管理工作者是科技管理的主体,高素质的科技管理队伍是实现科技管理创新根本所在。要建设高素质的科技管理队伍可以从以下四点着手:(1)要多途径引进科技管理人才,不拘一格引进人才,尤其要重视对不同背景及经历的人才的引进。(2)要对已有的管理人才进行有计划的系统性培训,如:参加研讨会、培训班,与兄弟院校进行人才交流等。(3)要加强实践锻炼,针对不同人才的特点,给予不同的任务,通过对实际问题的处理,丰富他们的实践经验。(4)制定行之有效的激励机制,缩小科研人才与科技管理人才在待遇上的差别,吸引并留住优秀的科技管理人才。

2.4 营建良好的人才发展机制

优秀的科研人才是科技实现创新的重要力量,是科技管理的关键资源,在管理过程中,应当重视为科研团队培养储备人才,为科研工作输入新鲜血液；还要营建一个适合人才发展的政策和机制,以调动科研积极性。鼓励高层次学生参与科研,目前越来越多的学生选择进入到更深层次的学习和研究当中,他们拥有年轻的心态和不一样的见解,具有极强的可塑性、巨大的发展潜力,是高校科研的储备资源,应当要有意识地培养他们的创造能力和创新思想。此外,还要建立严格的奖惩机制,营造公平竞争的氛围,建立协作型的研发团队,将分散的力量拧成一股绳,提高科研水平。

2.5 加强高校内外沟通,促进科技成果转化

科技管理人员在管理的过程中,应当加强与科研人员、科研院所、企业、地方政府以及主管部门的互动交流,一方面为科研工作获取更多资源;另一方面使科研与市场更好地结合,促进科研成果产业化。如: 聘请企业技术人员到高校兼职,以科研项目为载体招收联合培养研究生、博士后等,形成人才双向流动机制；推荐科研人员到企业中去,将高校的科技与人才优势,转化为成果优势,进而转化为经济增长优势。

3 结语

高校科研的发展离不开科技管理工作,制度化和科学化的管理,对促进高校科技发展,提高科研成果的转化率和经济效益有着重要的意义。所以,高校的科技管理工作要坚持与时俱进,根据发展的要求不断改革创新,促进科研工作效率,更好地为经济社会的发展服务。

参考文献

科研成果管理的重点篇（6）

〔中图分类号〕G311〔文献标识码〕A〔文章编号〕1671－0215（2016）01－0110－03

新时期，哲学社会科学工作面临着新的发展趋势。国际上面对经济全球化、政治格局复杂化的新形势；国内随着全面建设小康社会的深入推进，将面临着大量的新情况、新现象、新问题，迫切需要哲学社会科学作出回答。这就需要我们用发展的眼光进行科研管理体制和方法的创新，进一步繁荣发展哲学社会科学，使哲学社会科学工作适应经济社会发展的需要。

一、以更新观念为先导，提升科研管理水平

科研管理工作应该树立“以人为本”的观念〔1〕，积极发挥科研管理者的热情和智慧，充分体现科研管理人员在工作中的主体性地位，充分调动其能动性和创造性，提高工作效率，进一步提升科研管理水平。

（一）转换角色，由被动变主动

科研管理工作者，长期以来一直扮演着“服务者”的角色，并以向科研人员提供优质服务作为主要的工作职责。在服务和管理两者关系的认识上，重服务，轻管理〔2〕。孰知，管理方式直接影响和决定着服务的质量。科研管理工作者对本职工作的认识，应该跳出行政事务的狭隘范围，站在一个更高层面上，从学科发展的角度，从社会科学研究与本单位的发展以及与经济社会发展的关系上，更多地探讨有益的管理模式和方法。科研管理的目标、方法和措施，要有利于调动和激发科研人员的主动性、能动性和创造性，营造有利于求真务实、创新发展的科研环境，有利于实现科研发展的当前利益和长远利益的有效结合。

（二）拓宽视野，树立前瞻性的认识

作为科研管理者，首先，应该对国内外先进的管理方法、目前我国科研管理工作所处的水平和阶段以及与国外发达国家存在的差距这些方面的情况有一个基本的认识和了解。其次，应该对本单位的科研管理工作主要存在的一些问题，采取什么样的方法来解决，存在的利弊都有深刻的认识。只有在认识问题的基础上，才能提出解决问题的更加有效的方法和途径。因此，作为一个优秀的科研管理者，不仅应具有甘于奉献、踏实肯干的精神，更需要具备国际化的视野和对科研管理工作前瞻性的认识。

二、完善科研管理机制，促进哲学社会科学的发展

（一）建立重大项目与学科建设的相互促进机制

重大项目是一个带动学科的发展与建设的很好的途径，在项目的制定和立项过程中，需要进一步促进老学科的发展、培育和创建新的学科。因此，一个重大项目的立项，往往是对一个老学科的创新和突破，同时也可能培育一个新的学术生长点，或是一个新兴学科、交叉学科的兴起。同时，要优先解决学科建设中关键的或重大的学术理论问题、现实社会的重点和难点问题，以持续性的重大项目研究支撑和推进学科建设，以形成学科建设与项目实施相互依存，相互促进，良性循环发展的机制。

（二）转变“重成果，轻转化”的传统思路，完善成果的推广和转化机制

我们一方面强调理论创新、学术创新；另一方面，成果的推陈出新也同样离不开宣传和推广〔4〕。由于对社会科学研究规律缺乏认识，致使对社会科学研究成果的应用价值存在简单片面化的认识。社会科学成果与科技成果相比，效益具有间接性和潜在性。社会科学成果的转化，由于其不像科技成果能直接运用于生产实践中，而往往是通过影响人们的世界观、价值观和思维方式等多维因素来实现，因此应重视其转化的长期性和循序渐进性〔5〕。同时，重视对经济社会发展中的热点和难点问题的探索和解决，在做精已有的成果、宣传平台的基础上，开辟新的成果宣传、转化渠道，还要进一步扩大学术论坛的影响力和提升内部专报（刊）的质量。科研管理部门在研究成果应用转化过程中，应发挥引导、协调、规范、服务等职能，以促进哲学社会科学研究更好地面向社会、推动科研生产力的发展。

（三）扭转“重立项，轻结项”的现象，加强课题督查力度

在一些高校或社会科学研究机构中，存在一定的“重立项，轻结项”现象。近年来，随着青年科研工作者的增多，各级课题的立项数目不断增加，特别是院校一级的课题，为进一步培养科研后备力量，要鼓励年轻人踊跃申报。但在具体研究过程中出现一些问题，部分科研人员由于缺乏经验，对研究进度、方法、经费的使用等把握得不是很准确，特别是对课题实施中的难度预期不够，资料掌握得不充分，导致课题不能如期完成或完成质量不高。另一方面，科研管理部门重视本单位课题立项数而忽视结项数，也是一个重要原因。因此，在课题的管理上，不仅要强调课题的立项率，而且更应重视课题的结项率。在课题的实施过程中，科研管理部门应采取定期检查或抽查等方式，进一步加强对课题监督检查的力度，在保证科研成果质量的同时也应保证成果的时效性。

（四）进一步完善课题结项制度

目前课题结项采取的方式主要有两种，一种是通过公开发表，另一种是通过专家鉴定。今后，我们可以根据实际情况，探索一些新的结项考核办法，或者多种方式相结合，从多个角度，多种途径对课题成果进行考核，鉴定成果等级，避免一种方法带来的片面性〔6〕。另外，目前课题结项追求目标和结果而忽视了过程的管理。课题的中期检查意见应作为课题结项的一个重要部分，与课题的最终成果两个方面相结合，专家鉴定等级和成果发表等级相结合，以便对课题成果质量作出科学、客观的评价，在保证课题顺利完成和成果质量的同时，争取多出科研精品。

三、加强队伍建设，提高科研管理人员的业务素质

科研管理人员，目前存在的现状主要是：一方面，科研管理人员大部分时间忙于日常繁杂的管理工作，所以在提高自身业务水平上可以利用的时间非常少，而业务学习对于整个科研管理部门的工作、对于科研管理整体工作质量和效率的提高是非常必要的。另一方面，相关部门提供的业务培训和学习的机会也比较少。因此，从科研管理工作的长远角度来看，应该“以人为本”，把科研管理人员的培养工作重视起来。

（一）建立一支懂科研规律、擅长科研管理的高素质科研管理队伍，加强科研管理队伍的专业化水平

目前的科研管理队伍，一部分是原来从事科研的人员，一部分是从事行政管理的人员，还有一部分是新引进的人才，近几年引进的人才基本上具有硕士研究生以上学历。因此，要想建设一支专业化、职业化的管理队伍，提高理论水平的同时，加强业务熟练程度，就需要实现这几类人员的优势互补，充分发挥各自的长处。科研管理工作不同于单纯的行政管理工作，它需要管理者深入把握科研的内在规律，熟悉科研管理工作的特点。在具备管理知识的前提下，还需要具备深厚的专业功底、广博的知识和综合的知识结构，具有直接进入科研的能力，并且对科研有全方位的认识，以避免管理工作完全依靠行政指令而带来的僵化。同时应重视队伍中年轻人的力量和作用，虽然他们在业务熟练程度上比较欠缺，但是在理论及信息化方面比较占优势，对一些新的管理方法、新的技术手段能快速地掌握。因此，年轻人具有比较大的潜力，是科研管理队伍重要的后备力量。所以，倡导科研管理队伍配置的多元化、合理化，是科研管理队伍尽快成熟化，专业化的一个重要条件。

（二）处理好人才的使用与培养的关系

科研管理人员的使用和能力培养是一个相辅相成、相互促进的关系。合理使用本身就是培养，通过各种途径系统地培养，又是为了更好地使用。只注意使用、不注意培养的做法是不符合人才使用原则和现代科研管理工作需要的〔7〕。所以，对科研管理人员的培训显得尤为重要，应该定期抽出一定时间进行业务学习，了解社会科学前沿动态，总结工作中出现的一些阶段性问题，探讨解决的对策。同时，尽可能与外界进行交流，开阔视野，开创新的工作方法，提高工作效率。另一方面，完善对科研管理人员的激励措施，应专门设立优秀科研管理人员岗位奖，奖励那些在科研管理岗位上有突出贡献的人员，以激发其工作热情和积极性，以便更好地服务于科研管理工作。因此，完善的激励制度，也是促进合理使用人才的一个重要部分。

四、实现科研管理的信息化，促进科研工作的高效化和科学化

信息在科研管理工作的各个环节中日益渗透，科研管理的信息化、科学化、规范化成为科研管理工作的必然趋势。因此，管理信息化始终是科研管理工作面对的一个重大课题。实现科研管理的信息化，首先，可以大大提高科研管理的工作效率。通过网络信息系统直接进行项目申报、结项、查询，科研部门进行科研信息，提供科研成果下载等功能，网上进行信息交流，不仅简化了工作程序，而且保证了数据填写的规范程度，加快管理信息的传递和反馈，从而提高了管理水平和工作效率。其次，科研管理的信息化可以实现过程的动态管理。随着科研项目的日益增多，加上有些科研项目研究的周期都较长，通过人工对这类项目的管理和监督，在研究进度、资金监管等方面的情况显然都比较滞后。实现科研管理的信息化，便于对项目实行全程跟踪的动态管理。同时也能够及时掌握最新数据，了解最新科研动态，提高决策评估的信息支持力，增强科研决策的准确性和权威性。另外，信息化可以加强学术交流，促进科研成果的宣传和转化。哲学社会科学的发展越来越得到了社会的重视。在新的发展阶段，哲学社会科学需要对新形势、新情况做出自己的判断，形成自己的认识并发出强有力的声音。创新科研管理机制，提升科研管理水平，加强社会科学应用研究成果的转化，为政府的科学决策提供理论支撑，进一步正确处理基础研究和应用研究的关系、学术影响力和政策影响力的关系，使其相辅相成、相得益彰，充分发挥哲学社会科学的“思想库”和“智囊团”的作用。因此，转变科研管理理念、创新科研管理体制显得尤为重要。

参考文献

〔1〕徐洁蕾．当前高等院校科研管理工作的若干思考〔J〕．科技信息（学术研究），2008，（2）：34－35．

〔2〕倪敏，吴敏玲，梁崎．关于构建高校和谐科研管理体系的几点思考〔J〕．科技创业月刊，2008，（1）：77－78．

〔3〕吴团英，金海．转换管理机制推进学术创新〔J〕．社会科学管理与评论，2010，（3）：79－84．

〔4〕谢建新．把脉科研滞后根源破解成果提升困局———基于地方社科院科研发展维度〔J〕．社会科学管理与评论，2008，（3）：92－96．

〔5〕王静，梁玉军，周群峰．科学发展进一步提升高校科研管理水平〔J〕．科技管理研究，2010，（11）：119－120＋123．

科研成果管理的重点篇（7）

中图分类号：G271文献标识码： A

一、科技成果档案管理工作的意义：

在新兴科技飞速发展的特殊时期，科技档案工作者面临着新的形势，肩负着新的任务，科技档案工作也具有新的特点。目前，一个重要的新情况是企业管理部门对情报（新技术、新工艺、新材料）的需求聚增，为科学管理的调研，日益受到人们的重视，被看成是前进的向导、发展的阶梯、竞争的工具、突破的钥匙，随着经济改革的深入，企业部门迫于产品竞争，要依靠先进技术，着眼新产品开发，他们急于得到新技术、新工艺、新样本、专利等适合于本企业的科技资料。各级管理机构随着由简单的行政管理转向科学管理，越来越依靠技术资料提供科学依据。

科技成果档案资料也是科技档案工作的基本建设中的一个项目，在工厂企业中科研成果资料的收集是科技档案工作收集的主要对象，对发展生产具有一定的经济价值。

我国是个发展中的大国，在实现科技现代化的进程中迫切需要开发利用科研成果这个“第二资源”。

这是一门学问，它的影响将是很大的，它关系到我国社会主义物质文明和社会主义精神文明建设。

科技档案工作决不只是对档案资料进行保管的管理水平上，应在提高科技档案资料的目的上，积极地在进行收集先进的科技资料上下功夫。尤其是对科研成果的收集，管理就更具有一定的意义。从现代化科学技术发展的特点来看，由于科研组织、规模和队伍不断扩大，科研成果日益增多。因此各级档案管理部门，对科研成果必须加强收集和管理，科学技术彼此渗透，科研成果互相交叉，科研成果必须集中集中管理，才可以互相参照使用。此外，知识更新的速度加快，科研成果利用的周期缩短，要求我们自觉地加强对科研成果的宣传、交流，采取各种必要措施促进科研成果尽早的在生产上推广应用，变为直接生产力。

二、科研成果的分类

这个问题要从科研的体系说起，目前，多数科技人员认为：把科研体系分为基础研究、应用研究和开放研究三大环节较为恰当。

基础研究又分纯基础理论研究与应用基础理论研究，纯基础理论研究属于基础科学的范畴。它的任务是探索自然界各种物质运动的基本规律，揭示各种自然现象之间的关系，以便发现新原理，提出新方向。

应用基础理论研究属于技术科学的范畴。它的任务是针对生产中提出的科学技术问题进行理论探索，目的在于为解决实际问题提供理论依据。

应用研究也分两类：一类是应用技术研究，一类是产品试制研究。目的都是为了直接解决生产中的实际问题，在基础研究与开放研究之间起桥梁作用。以便把理论成果转化为技术与生产力。又将生产中提出的问题反馈给科学，从而推动科学理论的发展。

开发研究同样可以分为两类：一类是试生产研究。一类是推广应用研究，目的都是为使科研成果在实际生产中得到应用。

三、科研成果档案管理方法：

综上所述，各类科研虽然任务目的不同，要求也不一样，但是如同接力赛跑一样，哪一环节也不可缺少。作为科研成果，有它的共性，就是都必须有创造性、科学性和价值（包括学术价值、使用价值和经济价值）。这几类成果由于各有不同特点，管理方法也各有不同，可采用三种分类管理方法。

1、按成果所属的科学行业分类管理

主要用于成果的鉴定，奖励等项目管理与成果资料的检索。它的分类原则是由部门的专业管理范围或分类法确定的。其特点是符合实际与使用习惯，便于成果的管理与资料的查找。

2、按成果的科学技术水平与重要意义分类管理。主要划分为重要成果与大量的一般性成果二类。所谓重要成果是指成果的技术在国内有首创性，属于国内先进水平。在全国有推广应用价值，这类成果主要是由国家集中管理的，也是各部门、各地区管理的重点。至于大量的一般性成果，是指达到国内较先进水平或本地区先进水平，具有行业和地方特色，在本行业或本地区有推广应用价值的项目，这类成果档案应由各地方、各部门集中管理，详细成果档案可由成果完成单位集中管理。

3、按成果的应用推广意义分类管理。可分为理论性成果和应用性成果。理论性成果的表现形式主要为论文，主要由各专门学会对其进行评价和交流。应用性成果包括应用研究与开发研究两类成果。其特点是强调成果的经济价值或使用价值。这类成果在管理上还可以根据其是否已在生产上实际应用和推广的情况分为两类，一般地说，开发研究成果属于已在一定范围内应用和推广的；而应用研究成果通常只具备了应用和推广的条件，还要再做些研究工作，才能在生产上推广应用。对于前者，管理工作的重点是加强宣传和交流，使其在更大的范围内应用和推广。对于后者，重点则在于创造条件，使其进一步完善化，尽快地在生产上得到应用和推广。

科研成果管理的重点篇（8）

科研档案是人们在从事科学活动中形成的，并经过一定整理的，具有保存价值的文字、图表、数据、声像等各种形式和载体的历史记录。科研档案管理工作是高校科研活动的基础和真实记载，直接反映着一个高校的学术水平，是一所高校实力的凭证，对学校的教学和科研工作的可持续性发展起着重大作用。尤其是在高校体制改革和现代技术高速发展的今天，科技档案在整个高校档案中所占的比例也显著增加，在学校科学管理中所处的地位也越来越重要。但是对于高校的科研档案,能够完整认识到它的作用的论述并不多。多年来,受到传统观点的影响,一般档案工作者认为只有学校管理性的文件才能作为档案管理,而对教师,尤其是个人自由独立形成的学术著作、手稿等不够重视,往往把它们排斥在档案管理之外,致使高校的科研档案比较苍白、贫乏,这是目前高校档案管理工作的一个薄弱环节。这显然是与信息化时代对信息资料的大量需求相违背的。因此,国家科学技术委员会、国家档案局1987年颁发了《科学技术研究档案管理暂行规定》,对科研档案的归档与管理进行了有效的规范。如何加强科研档案的管理是摆在科研档案管理工作者面前的重要课题，本文就高校科研综合交稿日期：档案的管理进行思考和探讨。

一、高校科研档案归档范围需要重新界定

界定科研档案的归档范围之前,首先需要确定高校学术档案归档范围的原则。笔者认为应坚持成果性和记录性并举。科研档案工作主要利用科学技术研究档案的成果,“有利用价值”是保存它的重要原因和主要依据。因此,必须坚持科研档案的成果性。而科研档案的记录性强调其完整性、凭证性,有些科研档案或许没有成果性和利用价值,但是它反映了学校科学技术研究发展的现状和历史,这些档案也应当妥善保存。因此,在确定学术档案的归档范围时,一定要两者兼顾,坚持双重性质并举。科研档案的具体归档范围应包括以下内容:

（一）科研项目档案

科研项目材料档案是探索科研规律的实践活动的直接记录。主要包括：科研准备阶段中科研课题申请书、审批文件、任务书、项目计划书、委托书、开题报告、调研报告、方案论证和协议等材料；研究实验阶段中的各种载体的重要原始记录、实验报告、项目进展报告、计算材料、专利申请的有关文件材料；总结鉴定验收阶段中的工作总结、科研报告、论文、专著、参加人员名单、技术鉴定材料、科研投资情况、成果和奖励申报中的成果和奖励申报材料及审批材料，这部分档案是科研档案存档的主体。

（二）科研文书档案

科研文书档案是科研管理活动的直接记录，包括科研发展、总结、学校制定和上级管理部门下发的科研管理文件和课题管理、成果管理等专项管理活动中形成的管理性科研文件材料。这部分档案是进行科学决策、计划、组织、控制等基本管理职能和有计划、有目的、有条不紊进行项目申报、成果评奖及科研管理经验总结的依据，也是科研档案的重要部分，对科研管理工作起到很好的指导作用。

（三）科研成果档案

主要包括科研年度统计表、教师公开发表的学术论文和编写的学术著作、获奖成果和证书、专利和技术转让资料等。科研成果的多少是高校科研实力大小的依据之一，因此，科研成果档案的管理在科研管理中也占有重要位置。

二、高校科研档案管理工作存在的问题及原因

（一）高校科研档案收集不齐全。原因是：多数科研人员在科研过程中，重视科学研究实践活动，重视科研成果的与获奖，轻视科研档案资料的平时累积工作，认为这是档案部门的事，与己无关。

（二）高校科研人员档案意识缺乏。他们认为自己的科研成果为什么一定要归档，放到档案室不如放在自己身边使用起来方便，于是以关键技术资料保密为借口，在科研过程中或科技成果奖励后应归档的资料不愿上交或找理由不主动上交。

（三）高校科研档案制度不健全。科研档案的归档工作缺乏系统、完整的制度保证，不能做到上、下集中统一管理。高校档案管理没有真正实行“三纳入”、“四同步”制度，在科研档案管理工作方面缺乏行之有效的制约手段，致使高校科研归档管理工作处于失控状态。

（四）高校科研档案重心偏离。在高校科研档案中，纸质材料多、电子档案少，传统简易设备多，现代化管理工具少，不能有效地开发和利用高校科研档案材料。

鉴于此，高校科研档案中出现了“四多四少”现象，即一般性技术材料多，关键性技术材料少；鉴定、审批性材料多，工艺技术性材料少；文字材料多，光盘、磁盘、图表、照片、录像材料少；复印件多，原件少。这些问题严重影响了高校科研档案的收集和管理工作以及高校科研档案自身价值的发展和信息资源的开发利用。

三、对加强高校科研档案管理工作的几点见解

（一）建立科学管理制度，理顺科研档案归档程序。科研档案是科研课题科技成果研究的全过程的反映，但又不仅仅局限于某一项科研课题、某一项成果，它是课题及成果之间、学科之间的综合反映，因而就形成了科研档案的四个特点：专业性、系统性、集体性、和阶段性。为了规范科研档案管理工作，就必须遵循国务院的《科学技术档案工作条例》规定的“完整、明确、系统、安全和有效利用要求”归档。避免可能造成大量科研档案材料零散在外现象的出现。为此，必须把科研档案工作与计划管理、课题管理、成果管理等工作紧密结合起来，走实现科研工作与科研建档工作两者协调发展的道路，建立合理的归档程序，掌握科研档案管理工作的规律，保证高校科研档案的准确、完整、系统，最终使高校科研档案工作走上科学化、规范化的轨道，达到提高科研档案归档的质量和效率。（二）加强重点、重大科研项目的档案管理。重大、重点项目及高级别获奖成果最能反映一所高校的科研能力。重点、重大科研项目的研究时间较长，往往有一些阶段性成果，每一阶段中肯定有技术进步和新的成果，这些档案材料既是学校的历史见证，又是新技术、新创新的基础。因此对重点、重大科研项目应从立项起就实行课题组预立卷归档，然后每个阶段产生的技术进步、最新成果、新立项的子课题份年度补仓到科研档案中去，以免遗漏，这对项目研究人员、学校和国家都有重大意义。

（三）提高高校科研人员的科研档案归档意识。科研人员是科研档案形成的主体，科研人员档案意识的提高，将会使高校科研档案的管理走上规范化、科学化的良性循环轨道，将会使高校科研档案管理工作迈上一个新的台阶。

（四）推广科研档案的开发利用。美国档案学家谢伦伯格认为:“档案部门进行各种努力的目的,就是把有价值的文件保存下来,并使它可供利用。”因此,科研档案管理的工作要考虑其开发利用问题。“档案的开发利用是企事业单位管理水平的一面镜子。”目前的档案查阅仍停留在传统的手工层面上,游离于先进的信息技术之外,主要是靠手工翻阅档案目录,查阅起来既耽误时间,又浪费人力。尽管目前多数高校科研档案已开始使用计算机等信息设备,但使用范围仍局限于文档目录著入,档案利用的无纸化、电子化、网络化程度不高。这种档案管理工作的滞后,严重影响了科研档案的利用效率。因此,要充分利用和发挥档案网站的作用,使相关网站成为有效开发利用科研档案的窗口。

同时,高校的科研档案保管的是一批学者和科研人员的学术成果,它是体力和脑力劳动的结晶,包含着一定的知识产权。这就决定了高校科研档案开发利用的特殊性,在对高校科研档案的利用中,一定要注意尊重别人的劳动与知识产权,学会正确地利用科研档案,以避免有意或无意地造成侵权的后果。

为在实际利用中避免侵犯作者的知识产权,可进行这样几项工作:

(1)对科研档案中享有著作权的作品,在卷内目录上打上明显的著作权目录标记,以提醒利用者注意。

(2)对科研档案中有著作权的作品应限制在合理的范围之内利用。

(3)在利用有著作权保护的学术档案时,使用者如不是在合理的范围之内利用,应与著作权所有者签订著作权许可使用证,或征得本人的同意。

总之，要通过多渠道，采取各种方法加大科研档案工作的宣传力度，增强高校科技人员的档案意识，做好高校科研档案的平时收集、整理、开发利用等档案管理工作，提高高校科研档案的现代化管理水平，让高校科研档案为高校科研工作再出成果发挥应用的积极作用。

参考文献：

科研成果管理的重点篇（9）

科研档案是人们在从事科学活动中形成的，并经过一定整理的，具有保存价值的文字、图表、数据、声像等各种形式和载体的历史记录。科研档案管理工作是高校科研活动的基础和真实记载，直接反映着一个高校的学术水平，是一所高校实力的凭证，对学校的教学和科研工作的可持续性发展起着重大作用。尤其是在高校体制改革和现代技术高速发展的今天，科技档案在整个高校档案中所占的比例也显著增加，在学校科学管理中所处的地位也越来越重要。但是对于高校的科研档案,能够完整认识到它的作用的论述并不多。多年来,受到传统观点的影响,一般档案工作者认为只有学校管理性的文件才能作为档案管理,而对教师,尤其是个人自由独立形成的学术著作、手稿等不够重视,往往把它们排斥在档案管理之外,致使高校的科研档案比较苍白、贫乏,这是目前高校档案管理工作的一个薄弱环节。这显然是与信息化时代对信息资料的大量需求相违背的。因此,国家科学技术委员会、国家档案局1987年颁发了《科学技术研究档案管理暂行规定》,对科研档案的归档与管理进行了有效的规范。如何加强科研档案的管理是摆在科研档案管理工作者面前的重要课题，本文就高校科研综合交稿日期：档案的管理进行思考和探讨。

一、高校科研档案归档范围需要重新界定

界定科研档案的归档范围之前,首先需要确定高校学术档案归档范围的原则。笔者认为应坚持成果性和记录性并举。科研档案工作主要利用科学技术研究档案的成果,“有利用价值”是保存它的重要原因和主要依据。因此,必须坚持科研档案的成果性。而科研档案的记录性强调其完整性、凭证性,有些科研档案或许没有成果性和利用价值,但是它反映了学校科学技术研究发展的现状和历史,这些档案也应当妥善保存。因此,在确定学术档案的归档范围时,一定要两者兼顾,坚持双重性质并举。科研档案的具体归档范围应包括以下内容:

（一）科研项目档案

科研项目材料档案是探索科研规律的实践活动的直接记录。主要包括：科研准备阶段中科研课题申请书、审批文件、任务书、项目计划书、委托书、开题报告、调研报告、方案论证和协议等材料；研究实验阶段中的各种载体的重要原始记录、实验报告、项目进展报告、计算材料、专利申请的有关文件材料；总结鉴定验收阶段中的工作总结、科研报告、论文、专著、参加人员名单、技术鉴定材料、科研投资情况、成果和奖励申报中的成果和奖励申报材料及审批材料，这部分档案是科研档案存档的主体。

（二）科研文书档案

科研文书档案是科研管理活动的直接记录，包括科研发展、总结、学校制定和上级管理部门下发的科研管理文件和课题管理、成果管理等专项管理活动中形成的管理性科研文件材料。这部分档案是进行科学决策、计划、组织、控制等基本管理职能和有计划、有目的、有条不紊进行项目申报、成果评奖及科研管理经验总结的依据，也是科研档案的重要部分，对科研管理工作起到很好的指导作用。

（三）科研成果档案

主要包括科研年度统计表、教师公开发表的学术论文和编写的学术著作、获奖成果和证书、专利和技术转让资料等。科研成果的多少是高校科研实力大小的依据之一，因此，科研成果档案的管理在科研管理中也占有重要位置。

二、高校科研档案管理工作存在的问题及原因

（一）高校科研档案收集不齐全。原因是：多数科研人员在科研过程中，重视科学研究实践活动，重视科研成果的与获奖，轻视科研档案资料的平时累积工作，认为这是档案部门的事，与己无关。

（二）高校科研人员档案意识缺乏。他们认为自己的科研成果为什么一定要归档，放到档案室不如放在自己身边使用起来方便，于是以关键技术资料保密为借口，在科研过程中或科技成果奖励后应归档的资料不愿上交或找理由不主动上交。

（三）高校科研档案制度不健全。科研档案的归档工作缺乏系统、完整的制度保证，不能做到上、下集中统一管理。高校档案管理没有真正实行“三纳入”、“四同步”制度，在科研档案管理工作方面缺乏行之有效的制约手段，致使高校科研归档管理工作处于失控状态。

（四）高校科研档案重心偏离。在高校科研档案中，纸质材料多、电子档案少，传统简易设备多，现代化管理工具少，不能有效地开发和利用高校科研档案材料。

鉴于此，高校科研档案中出现了“四多四少”现象，即一般性技术材料多，关键性技术材料少；鉴定、审批性材料多，工艺技术性材料少；文字材料多，光盘、磁盘、图表、照片、录像材料少；复印件多，原件少。这些问题严重影响了高校科研档案的收集和管理工作以及高校科研档案自身价值的发展和信息资源的开发利用。

三、对加强高校科研档案管理工作的几点见解

（一）建立科学管理制度，理顺科研档案归档程序。科研档案是科研课题科技成果研究的全过程的反映，但又不仅仅局限于某一项科研课题、某一项成果，它是课题及成果之间、学科之间的综合反映，因而就形成了科研档案的四个特点：专业性、系统性、集体性、和阶段性。为了规范科研档案管理工作，就必须遵循国务院的《科学技术档案工作条例》规定的“完整、明确、系统、安全和有效利用要求”归档。避免可能造成大量科研档案材料零散在外现象的出现。为此，必须把科研档案工作与计划管理、课题管理、成果管理等工作紧密结合起来，走实现科研工作与科研建档工作两者协调发展的道路，建立合理的归档程序，掌握科研档案管理工作的规律，保证高校科研档案的准确、完整、系统，最终使高校科研档案工作走上科学化、规范化的轨道，达到提高科研档案归档的质量和效率。（二）加强重点、重大科研项目的档案管理。重大、重点项目及高级别获奖成果最能反映一所高校的科研能力。重点、重大科研项目的研究时间较长，往往有一些阶段性成果，每一阶段中肯定有技术进步和新的成果，这些档案材料既是学校的历史见证，又是新技术、新创新的基础。因此对重点、重大科研项目应从立项起就实行课题组预立卷归档，然后每个阶段产生的技术进步、最新成果、新立项的子课题份年度补仓到科研档案中去，以免遗漏，这对项目研究人员、学校和国家都有重大意义。

（三）提高高校科研人员的科研档案归档意识。科研人员是科研档案形成的主体，科研人员档案意识的提高，将会使高校科研档案的管理走上规范化、科学化的良性循环轨道，将会使高校科研档案管理工作迈上一个新的台阶。

（四）推广科研档案的开发利用。美国档案学家谢伦伯格认为:“档案部门进行各种努力的目的,就是把有价值的文件保存下来,并使它可供利用。”因此,科研档案管理的工作要考虑其开发利用问题。“档案的开发利用是企事业单位管理水平的一面镜子。”目前的档案查阅仍停留在传统的手工层面上,游离于先进的信息技术之外,主要是靠手工翻阅档案目录,查阅起来既耽误时间,又浪费人力。尽管目前多数高校科研档案已开始使用计算机等信息设备,但使用范围仍局限于文档目录著入,档案利用的无纸化、电子化、网络化程度不高。这种档案管理工作的滞后,严重影响了科研档案的利用效率。因此,要充分利用和发挥档案网站的作用,使相关网站成为有效开发利用科研档案的窗口。

同时,高校的科研档案保管的是一批学者和科研人员的学术成果,它是体力和脑力劳动的结晶,包含着一定的知识产权。这就决定了高校科研档案开发利用的特殊性,在对高校科研档案的利用中,一定要注意尊重别人的劳动与知识产权,学会正确地利用科研档案,以避免有意或无意地造成侵权的后果。

为在实际利用中避免侵犯作者的知识产权,可进行这样几项工作:

(1)对科研档案中享有著作权的作品,在卷内目录上打上明显的著作权目录标记,以提醒利用者注意。

(2)对科研档案中有著作权的作品应限制在合理的范围之内利用。

(3)在利用有著作权保护的学术档案时,使用者如不是在合理的范围之内利用,应与著作权所有者签订著作权许可使用证,或征得本人的同意。

总之，要通过多渠道，采取各种方法加大科研档案工作的宣传力度，增强高校科技人员的档案意识，做好高校科研档案的平时收集、整理、开发利用等档案管理工作，提高高校科研档案的现代化管理水平，让高校科研档案为高校科研工作再出成果发挥应用的积极作用。

参考文献：

科研成果管理的重点篇（10）

[关键词]

高等学校；科研管理；科研经费绩效；全面质量管理

当今世界处于繁荣的知识经济时代，科学技术日新月异，创新要素和创新资源在全球范围内快速流动，各国为了抢占国际科技竞争力的制高点，纷纷加大对科研领域的投入。如何提高科研经费使用绩效，提高科研成果投入产出比例，是各国科研管理中面临的现实问题。我国也不例外，为了推动创新驱动发展的国家战略，有数据表明，2008年-2012年5年间我国科研经费投入总额增123.10%，其中在科研创新方面占据天然优势的高校占据了全国科研经费将近一半以上，而此期间，全国登记科技成果总数5年间增长43.79%，对比科研经费投入增长率，科技成果产出的增长率远远低于科研经费的增长率[1]，这反映出我国科研经费使用绩效不高，创新效率有待提升。因此如何创新管理高校科研经费，提高科研经费绩效，是中国高校面临的严峻挑战。

全面质量管理（TQM）起于产品领域的质量管理活动，是企业提高自身质量水平、增强市场竞争力的有效途径。这个概念是在20世纪60年代由美国著名科学家菲根堡姆提出的，他认为“TQM是为了能够在最经济的水平上，并考虑到充分满足顾客要求的条件下进行市场研究、设计、制造和售后服务，把企业内各部门的研制质量、维持质量和提高质量的活动构成为一体的一种有效体系”，该理论强调顾客满意、组织领导与战略、组织结构、学习与持续改进、精确度量、向员工授权、考核与激励等，应用数理统计方法进行质量控制，使质量管理定量化，从传统产品质量的事后检验转变为生产过程的质量控制。随着国际贸易的发展，国际标准化组织（ISO）于1987年国际标准ISO9000系列标准，同时在经济全球化中经历四次修改完善，将全面质量管理的理念和方法抽象得更为一般化，使其运用的范围不断扩大，如人力资源管理、供应链管理、环境系统管理等[2-4]。最早将全面质量管理引入高校科研管理中的是英国，之后大量学者围绕高校科研质量管理开展大量研究，如魏欣亚[5]借鉴全面管理思想，构建高效科研全面质量管理体系，形成全员参与的管理模式，提高科研管理效率；张志生[6]提出了高校科研质量管理体系中实施和评价持续改进的途径和具体措施，提高高校科研质量管理运行的有效性；赵醒村[7]通过对现行科研课题管理中的问题分析，将ISO9000质量管理体系引入高校科研课题管理。因此目前研究大多数从科研质量管理模型角度开展理论分析，大多数集中在落实科研质量管理步骤和措施上，对科研质量管理工具和方法研究相对较少[8]。在科研质量管理的高校科研经费绩效管理领域，大多数学者集中在对科研经费绩效管理评价体系构建、体制机制建设[9-11]等方面研究，将全面质量管理方法运用于高校科研经费绩效管理系统中的几乎没有，故笔者在前人全面质量管理在高校科研质量管理应用研究基础上，科学界定高校科研经费绩效，创新性提出其全面质量管理方法，加强过程质量控制，以激发高校科研经费绩效管理系统中科研人员、管理人员的积极性，推进科研成果产出效率，提高科研经费使用效率。

一、高校科研经费绩效的科学界定

目前，管理领域对绩效的理解分为三类，第一类是将绩效视为结果，典型代表是Bernardin，他认为：“绩效应该是工作的结果，因为这些工作结果与组织的战略目标、顾客满意度及所投资金的关系最为密切。”[12]第二类是将绩效视为行为与过程，典型代表是Compell等一派人，他们认为：“绩效不是活动的结果，而是活动本身，是人们实际做的并且可以观察到的行动或行为。”[13]第三类是前两类的的综合，典型代表是Brumbrach，他认为：绩效指行为和结果。行为由从事工作的人表现出来，将工作任务付诸实施。行为不仅仅是结果的工具，其本身也是结果，是为完成任务所付出的脑力和体力的结果，并且能与结果分开进行判断”[14]。本研究倾向第三类观点，认为高校科研经费绩效应该是从高校科研项目申报、立项、研究实施、中期评估、结项验收等全过程中科研人员、管理人员的活动或行为表现，以及科研成果产出经济性、效率性、效果性、合法性、环境性的结果表现。科研经费管理过程中的活动或行为表现主要体现为在科研经费管理制度、科研经费管理模式、科研成果评价机制、科研人员学术责任、科研管理人员监管责任等五方面的执行程度。这里的经济性是指在保证科研项目研究目标的前提下，科研经费使用降到最低；效率性是指科研经费投入和科研成果产生数量和质量的对比关系，即在相同的科研经费投入条件下，科研成果产出的周期更短，数量更多，质量更好；效果性是指将实际产出的科研成果与预期成果进行比对，预期成果目标实现的程度，尤其是在产业推广中的价值；合法性是指科研活动过程中，科研经费是否诚信、合法使用，科研成果是否是诚实自主研发结果，而非剽窃结果；环境性是指科研成果本身或产出过程对环境的友好性，对社会群众身体健康直接或间接影响的程度。以上科研经费管理全过程的活动或行为表现影响着科研成果产出的结果表现，科研成果的产出结果表现又是活动或行为表现的具体体现。高校科研经费绩效理论模型如图1所示。

二、高校科研经费绩效创新管理方法

（一）全面质量管理引入高校科研经费绩效创新管理的方法全面质量管理的核心思想主要包括从系统和全局出发、为用户服务、预防为主、基于事实与数据分析与决策、不断改进、以人为主体贯彻群众路线、质量与经济统一、突出质量的管理等八个方面。高校科研经费绩效管理思路可以引入全面质量管理的基本思想，即在科研项目的整个生命周期中，把握基本原则，分别是将科研经费绩效作为关注点、高度重视高校科研项目顶层设计、鼓励与科研有关的全体人员参与管理、强调过程管理、坚持质量管理的系统性、注重持续改进、基于事实分析的决策方法、互利的产研关系。

1.将科研经费绩效作为关注点如上述所述，将科研人员、管理人员的活动或行为表现，以及科研成果产出经济性、效率性、效果性、合法性、环境性的结果表现作为关注点。一切科研经费管理围绕着“持续改进活动或行为表现和提高科研成果质量”这个中心。

2.高度重视高校科研项目顶层设计有效的科研项目顶层设计是决定科研经费绩效的重要因素。作为科研经费主管部门，在科研经费绩效质量管理体系中应发挥以下作用：高层领导重视科研质量战略与规划，设计真正符合国家、社会需求的项目申报指南，强化自上而下的学术责任意识，建设统一的科研项目管理平台，完善科研经费管理制度，制定绩效方针目标，健全管理、成果评价与监督机制，寻找持续改进的机会等等。科研项目顶层设计框架如图2所示。

3.鼓励与科研有关的全体人员参与管理与科研有关的全体人员主要包括高层领导、科研管理人员、科研辅助人员、研发人员、教师、后勤保障人员等都应该参与科研经费绩效管理中，对经费绩效负责。从文化氛围、管理精细化分工、考评机制上鼓励全体人员分层参与管理。领导者应统领全局，优化学科布局，开拓新研究领域，保证科研经费流向的科学性和合理性。管理者应加强思想、业务培训，强化服务意识，精通管理业务，为研究者提供良好的科研环境，力求成为研究型、专家型的管理者，为科研经费的有效使用保驾护航；研究者应把握研究成果进度和质量，及时攻关科研难题，合理使用经费；专家应对项目评审、论证、中期检查、结题鉴定等过程进行严格把关，充分发挥科研经费的价值。

4.强调过程管理根据PDCA(戴明循环)管理模式加强科研过程的质量管理和控制。它包括科研项目的申报、立项、研究实施、中期评估、结题验收、后期成果转化推广等全过程。在项目申报阶段，为了防止相似项目套取不同来源科研经费，科研项目的申报必须基于同一管理平台上申报。项目申报的范围必须事先经过社会调研、专家论证，优选符合国家、社会重大需求的研究方向申报项目。在项目立项阶段，项目各类支出预算须经过财务专家核算才可立项。在项目研究实施阶段，项目主持人应对课题组成员的实施目标分解任务执行状况和科研诚信度进行督促检查，实施单位财务处需对经费使用情况进行跟踪管理，科研处需对项目完成进度进行严密跟踪管理，后勤资产部门应对采购各类设备、器材进行严格审核、统一进仓管理，环卫部门应对研究活动的环境友好性进行跟踪管理，经费绩效领导小组应随时对各部门依法履行职能进行监管。在中期评估阶段，应对项目中期预期成果进行评价，对于无进展项目视情而处，撤销或继续监查，后期经费暂停拨放，防止经费浪费。在结题验收阶段，召集专家举行评审论证会，严格对照项目合同书检查研究任务的完成情况，评价科研经费使用的合理、合法和效率性，同时评价研究产出成果的质量并予以奖惩，建立全过程管理记录档案保存。在后期成果转化推广阶段，一方面加强成果知识产权保护，另一方面创造项目成果企业对接的平台，加大成果推广应用力度，更好服务社会经济发展。以上各阶段的过程管理可以抽象为基于过程基础的TQM模式，如图3所示。

5.坚持质量管理的系统性科研经费绩效质量管理的系统性，即六大系统，分别是顶层决策系统、质量资源系统（人力、设施、设备、环境）、质量信息系统（信息管理平台、科技档案系统）、质量审核系统、质量过程系统、质量操作系统（项目实施、项目管理、监督作业规程）。质量系统运行情况可以通过科研成果质量、领导重视程度、全员参与度、经费使用效率、资源保证度、过程控制力、持续改进能力等指标进行评价。

6.注重持续改进在科研经费绩效质量系统管理中，通过内审、外审发现问题，找到偏差原因，并实施纠正和预防措施，进行持续改进，不断提高科研经费绩效水平。持续改进在科研经费绩效管理中具体表现为高度重视质量管理系统建设，创新管理方法，适时制定新管理办法和规章制度，完善管理体系，规范操作规程，从而提高科研管理和研究活动的行为表现，以及科研成果产出的结果表现。

7.基于事实分析的决策方法质量管理过程中的决策准确性取决于及时、可靠、真实、全面的质量记录、质量信息和数据分析。制定质量目标是基于决策方法的典型过程。制定质量目标的方法可以遵行平均先进性、关键性、激励性、调节性原则。平行比较本单位科研经费以往绩效情况，通过数据分析，寻找关键突破点，将质量目标分解到院单位，再分解到每位人员，明确每位人员质量目标和在实现质量目标中的地位和作用，采用激励措施保证每个质量控制点的目标实现，并且及时调节执行过程中的偏差。

8.互利的产研关系互利的产研关系要求以科研主体为中心，把政府、企业、高校和科研机构组成一个三方利益共同体，实现供需互通、风险共担、利益共享、优势互补。具体来说，首先三方达成供需一致，建设协同创新合作关系，接着通过知识流、资金流为合作创新奠定基础，然后通过项目集群、基地集群等方式，攻克技术难题，推广应用到生产中，表现为产品[15]，最后协同创新中输出的人才、技术资源进一步应用于三方中。而这种互利产研关系可以通过建立和健全相关机制实现，即科学的协同学习机制、完善的创新推动机制、规范的组织管理机制和有序的联合攻关机制[16-17]。互利产研关系的实现可以大大提高科研经费绩效，在协同创新过程中，增强知识的溢出效应。

（二）高校科研经费绩效创新管理工具高校科研经费行为绩效创新管理主要是对顶层决策系统、质量资源系统、质量信息系统、质量审核系统、质量过程系统、质量操作系统等六大系统运用管理工具进行过程控制管理。高校科研经费成果绩效评价可以通过评价工具进行经济性、效果性、效率性、合法性、环境性等方面的评价。

1.系统行为绩效分析工具借鉴QC新七大工具，可以对各个系统的流程控制点状况进行分析。第一，系统图法。把实现达到目标与需要采取的措施系统展开分析，明确问题的重点，寻找最佳手段解决问题；第二，关联法。把原因关系复杂、互相纠缠的问题和因素用箭头连接，从而找出主要因素和问题症结所在；第三，亲和法。把收集到的事实、意见或构思等语言资料，按照其相近性归纳整理，找到问题重点，制定改善对策；第四，矩阵图法。从问题事项中，找出对应因素群，分别排成行和列，找出行列关系或相关程度大小，明确首要关注解决的问题；第五，矢线法。通过组织与问题相关人员的小组讨论，对项目实施进程建立最佳的日程计划并落实追踪管理，使其顺利完成；第六，矩阵数据分析法。在矩阵图上分析各元素之间量化关系，定量计算分析结果；第七，PDPC法。明确要解决的问题，提出达到目标状态的措施，同时针对提出措施预先列举出将要出现的结果和问题所要采取的措施和方案。

2.系统成果绩效评价工具系统成果绩效评价工具常采用层次分析法，或是直接打分法。而评价工具必须依托相应的评价体系才能实现。根据前面对科研经费绩效的定义，系统成果绩效评价就是对科研成果经济性、效率性、效果性、合法性、环境性的评价。经济性可用经费实际支出总额指标表示。效率性可用预期科研成果实现周期和单位经费任务目标完成比例等2个指标来表示。效果性可用专利、标准、收录论文数、出版论著数、论文质量、奖项、推广转化效益等7个指标来表示。其中，专利包含专利（发明专利、实用新型、外观设计、集成电路布图）授权数、专利转让收入等2个子指标；标准包含国家标准、地方标准和行业标准等3个子指标；收录论文数包含SCI收录论文数、EI收录论文数、ISTP收录论文数、国家一级核心期刊收录论文数等4个子指标；出版论著数包含专著和译著等2个子指标；论文质量包含国际三大名刊（SCIENCE、NATURE、CELL）数、各学科顶尖期刊数、ESI热点论文数、SCI收录论文被引次数等4个子指标；奖项数包含国家科技奖和省科技奖等2个子指标；推广转化效益包含签订合同数和经济产值等2个子指标。合法性可用经费使用情况合法、合理性和学术诚信度等2个指标表示。环境性可用研发过程的环境友好性和研发成果的环境友好性等2个指标表示。系统成果绩效评价指标体系如表1所示。

三、结语

在当今创新驱动经济发展的大背景下，国家加大对高校基础研究的经费投入，力求以更多的原始理论创新借助协同创新平台带动技术创新，从而促进企业持续发展，提升国家核心竞争优势，故高效科研经费绩效管理尤为重要。本文首先对科研经费绩效作了科学界定，揭示了科研经费绩效管理的基本路径应从两方面入手，一是改善科研活动全过程中科研人员、管理人员的行为表现，二是提高科研成果产出经济性、效率性、效果性、合法性和环境性的结果表现。其次，本文将“全面质量管理”的管理理念创新性引入高校科研经费绩效管理中，围绕基本原则论述了全面质量管理的思想方法和管理工具，使其具有可操作性。根据本文理论分析，对高校科研经费绩效全面质量管理的未来方向提出以下建议与对策。（1）优化高校科研经费投入结构和方式，合理配置财政资金。一是加大对科研活动基础平台建设的资金投入，解决科技资源布局条块分割、科技信息资源利用效率低等问题，从而为科技活动提供良好基础条件和外部环境，有效避免经费重复投入的情况。二是优先安排、重点支持和稳步增加基础研究和重点、重大新型产业领域的经费投入，合理配置科研经费。（2）强化高校科研经费使用内外联控监管能力。一方面要强化内部控制，以资金流向作为切入点，对科研经费使用全过程进行跟踪。相关各部门各司其职，形成事前、事中、事后控制系统，在资金方面形成预算、核算、结余决算三阶段控制节点。另一方面强化外部监管力度，积极引入第三方独立机构进行外部审计，依托科研信息管理平台，实现科研活动全过程透明化，接受公众监督，启用信用管理系统。（3）拓展高校科研经费绩效评价制度。不断健全绩效评价体系，并组织专家小组，对科研项目前期、中期、结题及之后阶段的成果表现进行论证评估，降低科研经费下拨风险，提高科研经费投入的科学性、经济性、效率性和效果性。

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