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管理世界 2018年第01期杂志 文档列表

管理世界杂志深入学习贯彻精神

打好防范化解重大风险攻坚战：思路与对策1-15

摘要：党的报告提出，从现在到2020年，是全面建成小康社会决胜期，这个时期要坚决打好防范化解重大风险攻坚战。作者阐释了这一时期的风险形成机理和传导机制，提出了风险识别的六部门框架，深入分析了主要风险领域和风险点，进而提出了“主动防范、系统应对、标本兼治、守住底线”的总体思路，明确了短期、中期和长期的风险防范重点，强调要加快风险管理体系和管理能力现代化，建立覆盖金融、实体、政府、社会和对外部门五位一体的风险防范政策体系，有效防范化解各类可能出现的风险，守住不发生系统性风险的底线。

新时代中国经济增长的国际比较及产业结构升级16-24

摘要：党的十八大以来，中国经济在新常态下实现了平稳较快增长，是全世界经济增长最好的国家，也是经济总量在全球的份额提升最多的国家。从世界主要经济体之间国际比较上看，中国的经济发展至少具有三大优势，这就是体制优势、创新优势和发展优势，这使得中国有可能继续保持较好的经济增长，在2030年前后赶超美国成为世界最大的经济体。从人均国民收入水平上看，中国目前与发达国家之间还有比较大的差距，但这又是我们的比较优势，我们有可能用10年左右的时间，达到世界银行的“高收入”国家标准。在三大产业的结构上，无论是从增加值结构上看还是从就业结构上看，中国已经完成了由传统结构向现代结构的转化，但与发达国家相比，在结构升级上还有很大的空间，可以通过不断的产业结构升级来推动经济增长和改善就业。

新时代民族地区决胜全面小社会的进展、问题及对策——基于2013--2016年民族地区经济社会发展问卷调查的分析39-52

摘要：新时代我国民族地区全面推进“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局，五大文明建设取得重大进展。但是，内生发展动力不足、农村居民增收难、劳动力技能培训不足、城镇化进程阻力大、精准扶贫效率待增强、社会治理能力和效果弱、环保综合效果不足、中华民族共有精神家园建设有待加强等一系列不平衡不充分的发展问题，依然制约民族地区人民日益增长的美好生活需要的实现。为决胜全面建成小康社会，推动各族人民全面发展、民族地区全面进步，本文建议加强劳动力技能培训和职业教育，消除城乡基本公共服务的不平衡不充分，加大深度贫困地区的精准脱贫，构建多元主体供给的公共文化服务体系，兼顾民族因素和地区因素提升民族政策的公平性，妥善处理好民族地区生态保护与经济发展的关系。

管理世界杂志中国宏观经济论坛

银行资本监管与货币政策的最优配合：基于异质性金融冲击视角53-65

摘要：本文构建包含银行部门的DSGE模型，研究金融冲击下资本监管与货币政策最优配合问题，并在异质性金融冲击下拓展分析结论。研究发现：（1）货币政策应关注金融因素，泰勒规则盯住信贷价格优于信贷规模，逆周期资本监管熨平经济波动的效果显著优于顺周期监管；（2）基于“保增长、稳物价、控风险”三重目标，外源性金融冲击下，货币政策力度与资本监管强度高低搭配可明显降低福利损失，双高搭配导致福利损失最大化；（3）内源性金融冲击下，福利损失最小化要求资本监管从紧而货币政策具有更大灵活性。本文认为，货币政策须更加关注金融价格波动、同时要加快完善资本监管逆周期调节机制，此外能否准确识别金融冲击来源会直接影响宏观调控整体有效性。

“两驾马车”驱动延缓了中国产业结构转型？——基于多部门经济增长模型的需求侧核算分析66-77

摘要：改革开放以来，中国产业结构变化大体遵守了“库兹涅茨事实”的规律，但仍呈现出一些独有特点。可发现，中国产业结构转型过程中存在“三个典型问题”：（1）为什么中国农业、工业劳动力份额不是一直下降、上升，而是呈现出“波浪式”的有升有降特点？（2）为什么中国农业劳动力份额在某些时间段能“企稳回升”？_T-业劳动力会一部分“逆向”流入农业，而非转型至服务业？（3）为什么中国服务业劳动力份额增速会忽然“降档”？而工业劳动力份额增速会忽然“提档”？本文建立了包含非位似偏好和差别化生产率的多部门经济增长模型，在此基础上将“两驾马车”纳入其中，并对其进行需求侧的核算分析。结果发现，“两驾马车”驱动的经济增长模式，是解释中国产业结构转型过程中“三个典型问题”的主要原因。因此，本文认为，只有通过实施供给侧结构性改革，降低“两驾马车”依赖度，实现可持续的内生经济增长模式，才是加快我国产业结构转型的根本手段。

管理世界杂志中国区域经济论坛

不安居，则不消费：为什么排斥外来人口不利于提高本地人口的收入？78-87

摘要：本文利用2002年CHIPS数据和2005年人口普查微观数据研究城市中移民汇款行为对本地居民收入和就业的影响。首先，移民汇款金额每增加l％，本地居民收入会降低0．088％；汇款回家的移民数量每增加1％，本地居民收入会降低0．0045％。本文利用城市移民的加权平均迁移距离作为工具变量，以上结论依然成立。而移民汇款金额和汇款回家的移民百分比对本地居民就业的影响不显著。另外，高收入移民对本地居民收入带来的负影响更大，并且对从事服务业的本地居民的影响更犬。最后本文还发现，城市落户难度越高，移民越可能汇款回家并且汇款金额越高，结果越会降低本地居民的收入。本文的政策含义是，通过户籍改革，可以减少移民汇款，进而有利于提升本地居民的工资，因此户籍改革可能是个双赢的政策。

基础设施与企业生产率：市场扩张与外资竞争的视角88-102

摘要：以往文献对基础设施与企业生产率关系的探讨主要基于Barro（1990）的公共支出内生增长模型，认为基础设施对企业生产率可以产生溢出效应（或外部性），但并未对基础设施影响企业生产率的内在机制做更细致的分析。本文从基础设施可以带来市场扩张和竞争这一基本功能出发，研究基础设施与企业生产率的关系。理论分析发现，基础设施一方面促使企业“走出去”，扩大企业的市场规模，实现企业研发行为的规模经济，提升企业生产率；另一方面，基础设施也鼓励企业“走进来”，加剧了市场竞争，这对企业的市场规模形成压缩效应，影响企业生产率的提升。本文利用中国工业企业数据库以及省级层面的基础设施数据，借助工具变量回归方法解决基础设施的内生性问题，发现尽管基础设施的竞争效应降低了企业生产率，但市场扩张效应是基础设施影响企业研发，进而影响企业生产率的更重要因素，这使得基础设施总体上有利于提高企业生产率。本文为基础设施的外溢效应提供了机制上的解释，有利于深化公共支出与企业生产率关系的理解。

管理世界杂志中国产业发展论坛

产业升级路径：基于竞争假设的分析框架及其推论103-113

摘要：随着我国经济发展进入新常态，产业升级迫在眉睫。传统的产业升级路径通常是从劳动密集型到资本密集型，但第三次技术革命后，不少企业实现了从劳动密集型到技术密集型的跨越式升级。产业升级路径究竟如何选择？或者说产业升级的一般规律是什么？本文在梳理有关研究文献的基础上，提出了一个基于竞争假设的分析框架，并根据此分析框架对产业升级路径作出了两个推论：受价企业由于成本竞争的推动将向资本密集型升级；而觅价企业由于觅价权竞争的推动则向技术密集型升级。围绕这两个推论，作者不仅给出了理论证明，同时也从证实与证伪两个角度进行了实证。

进入波动、产业震荡与企业生存——中国光伏产业动态演进研究114-126

摘要：本文通过对中国光伏企业进入退出信息和申请专利数量的收集，刻画了中国光伏产业动态演进历程，确定出影响产业演进的关键事件，指明光伏产业震荡的发生机制，并从群体和个体两个层面研究了不同时机进入的光伏企业生存差异及其影响因素。研究表明：中国光伏产业以2011年为分界点，出现了明显的震荡现象，企业进入、退出数量变化巨大。受此影响相较早期进入群体，在产业震荡前后进入的企业群体在产业震荡发生时退出风险明显增加，而后随着震荡蔓延，各群体的退出风险逐渐下降，风险变动展现出微弱的集中趋势。此外，技术创新行为显著降低了企业群体的退出风险。深入微观层面，从影响光伏企业个体生存的因素来看，企业生产率、技术创新、政府补贴、企业规模和企业年龄与企业退出风险负相关，而较高的产业扰动不利于企业生存。

管理世界杂志工商管理理论论坛

领导非权变惩罚行为对员工组织认同影响的实证研究127-138

摘要：惩罚是企业常见的管理手段，但是对其影响后果的实证研究颇为鲜见。本研究旨在探讨领导非权变惩罚行为对员工组织认同的影响，以及员工组织公平感知的中介作用和组织沟通开放性的调节作用。基于制造企业一手数据的实证研究表明，领导非权变惩罚行为对员工的组织认同具有显著的负向影响，组织公平感知在其中起到了中介作用。组织沟通开放性对于非权变惩罚行为与组织公平感知的调节作用并不显著，但对组织公平感知与组织认同的关系具有显著的弱化调节效应。有调节的中介效应检验结果表明，组织沟通开放性对组织公平感知的中介作用具有调节效应。论文讨论了研究结论和管理启示，并对未来研究进行了展望。

地区差距、社会嵌入与异地创业——“过江龙”企业家现象研究139-156

摘要：中国经济转型期一个重要的创业现象是伴随着城镇化发展和流动人口增加，很多城市中外来人口的创业活跃度都明显高于本地人口，被称为“过江龙”现象，但现有的文献并不足以对这一现象提供系统的实证证据和满意的理论解析。本研究将创业机会建构和克服外来劣势两方面结合起来，构建了一个流动人口跨地域机会吸引和机会开发的理论框架，以捕捉外来人口创业的动力和制约条件。本文运用中国劳动力动态调查（CLDS）2012～2014年调查数据进行的实证研究显示：外来人口流入地与原户籍地的经济发展水平差距和制度距离均显著提高其异地创业的可能性，而其在流入地社会网络的混合嵌入（本地人网络嵌入和同乡网络嵌入）和个人人力资本都能显著增强上述两方面的主效应。本研究的结果提示了人口流动对于激发创业精神、促进企业家与创业资源之间的供需匹配的深刻意义，以及改善制度环境对于合理配置创业机会的价值。

管理世界杂志中国上市公司研究

高铁开通与股价崩盘风险157-168

摘要：近年来，中国高速铁路迅猛发展。本文利用高铁开通这一自然实验衡量经济主体间信息不对称和监管成本的降低，采用双重差分法，从股价崩盘风险的角度研究了高铁开通对资本市场的影响及其经济后果。文章研究发现高铁的开通带来了所在地上市公司股价崩盘风险的降低，这一关系在只开通非城际高铁和同时开通城际和非城际高铁的年度更为显著。进一步渠道分析发现，高铁开通对股价崩盘风险的降低作用在信息不对称程度较高和外部监管环境较弱的情况下更为显著。文章结果表明高铁的开通促进了信息的跨地区流动，有利于上市公司治理环境的提高，提供了我国基础设施建设对资本市场环境影响的经验证据。

资本市场开放能提高股价信息含量吗？——基于“沪港通”效应的实证检验169-179

摘要：中国股市是一个典型的“政策市”，长期以来存在着明显的“同涨同跌”现象，高度的股价同步性严重损害了股票价格引导资源配置的效率。为了增强中国资本市场的综合实力，推动中国资本市场对外开放，中国证监会与香港证监会共同宣布沪港股票市场交易互通互联机制试点（简称“沪港通”）于2014年¨月17日正式启动。“沪港通”实现了境内外投资者的双向开放，为提高中国证券市场运行效率带来了新的契机。基于股价信息含量的研究视角，本文利用2012～2015年A股上市公司数据，考察了“沪港通”对资本市场效率的影响。借助部分开放的试点机制提供的自然实验平台，我们基于PSM＋DID模型研究资本市场开放与股价信息含量之间的因果关系，有效克服了以往研究所面临的内生性问题。研究发现，资本市场开放有助于提高股票价格的信息含量，降低股价同步性，从而增强价格对资源配置的引导作用，提高资本市场的运行效率。进一步分析表明，“沪港通”促进资本市场效率的潜在途径是通过知情交易直接促进公司特质信息纳入股票价格中或通过优化公司治理机制间接地作用于股价信息含量。本文拓展了资本市场开放的经济后果的研究，也为“沪港通”的进一步推行提供了理论证据。

基于深度学习和股票论坛数据的股市波动率预测精度研究180-181

摘要：本文利用深度学习和股吧发帖数增长率数据对沪深300指数波动率进行样本外预测，将预测结果与19种波动率预测模型作对比，并用MCS方法检验各模型的预测精度。研究发现：深度学习预测效果明显好于选取的其他对比模型。另外，股票论坛数据对提升波动率预测精度有所贡献，但贡献有限。本文为波动率预测提供了一种更精确和更稳健的实现方法，探索了股票论坛数据在波动率预测上的应用。并拓展了深度学习在金融领域的运用。

“时间资源”还是“时间之船”：公共行政的时间研究182-183

摘要：时间是公共行政的重要维度。主流公共行政以“时间中立”为假定前提，将时间与公共行政利离开来．视之为独立的资源，进而研究如何对其进行“管理”：非主流行政的时间将自身纳入时间之中，试图寻找公共行政随时间变化的规律。需要综合两种研究策略均有其优点和限制的基础上，对它们进行整合。

全球第三方医院服务质量评审文献研究184-185

摘要：本文重点阐述了国内外第三方医院服务质量评审，提出了学习借鉴全球成熟的医院评审成果，打造符合国情并与国际前沿接轨的中国医院评审体系，建立政府监督、医院自评、第三方独立评审的中国式医院评审模式。

耐用消费品行业的承诺、进入遏制与创新分析186-187

摘要：本文建立了一个声誉系统模型，考察在位垄断者设立在创新模式基础上的声誉形成和进入遏制策略对耐用品垄断市场及其社会福利的影响。当垄断者对自己的产品更新换代的时间表做出承诺时。垄断者的创新速度要比仅根据消费者预期而反应的情形下的创新速度慢。这会使社会福利变差。当考虑引进新产品的频率时．与Hoppe和Lee（2003）的结论相反．我们发现采取进入遏制策略的垄断者会缩短研发时间并加快推出新产品．这可能有助于社会福利的增加。

企业学习型组织的创建与研究188-189

摘要：管理学家罗宾斯曾说过，20世纪90年代后期管理学理论正式进入了学习型组织管理的理论时代。距今20多年过去了，管理学人对学习型组织的研究方兴未艾。当前以创新驱动和开放式创新为时代背景下的中国企业，面对日益复杂的经济环境，要想保持核心竞争力。必须注重学习型组织的建立。鉴于此．文章从相关理论综述、学习型组织实现目标、创建学习型组织的障碍等方面进行详细的分析，最后结合我国企业实际提出了创建学习型组织的建议，以期对我国企业学习型组织的创建提供帮助。