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管理科学 2018年第03期杂志 文档列表

面向组织创新的领导力理论与实证研究专栏介绍1-2

摘要：全球经济一体化的加深促使企业间的竞争愈演愈烈,企业需要不断创新以提升竞争力,而掌握组织关键性资源的领导者对创新决策具有重要的导向作用。因此,当前商业环境对企业创新能力的需求本质上对领导力提出了更高的要求,领导行为、领导模式及其相关变量的研究对提升企业竞争力发挥着越来越重要的作用。

管理科学杂志组织管理

领导-成员创新动机感染模型构建3-16

摘要：随着自组织和网络组织的兴起,组织结构日益扁平化。团队工作方式盛行,领导-成员互动频繁,成员作用日益加强,领导与成员创新动机相互动态影响。领导与成员创新动机相互介入并投入到创新活动中的动态过程、领导-成员创新动机感染过程已成为理论界和实践界共同关注的焦点。运用社会认知理论,采用扎根理论研究方法,收集来自企业领导与成员的12对配对访谈资料,借助Nvivo 8.0质性分析软件编码、提炼范畴,并建立主范畴间关系结构,提炼出创新动机感染概念,分析领导-成员创新动机感染过程,找出线索信息和影响因素,构建领导与成员之间的创新动机感染模型。研究结果表明,（1）领导-成员的创新动机之间存在一个双向互动的动机感染过程。领导和成员均能通过感知对方创新动机激发的线索信息和组织创新环境信息,经过认知加工,被对方的创新动机所感染,最终形成自身的创新动机。因此,领导与成员的创新动机相互感染、相互激发,最终形成创新动机互促的良性循环。（2）领导-成员创新动机感染过程中存在无意识和有意识两种感染过程,无意识的感染过程不需要通过意识的努力去注意与对方创新动机相关的创新意识、创新态度和组织环境等线索信息,他们会自动进行因果推理,进而形成创新动机;有意识的自我调节过程通过感知对方创新意愿和创新行动等相关线索信息,结合自己的动机倾向,有目的地分析、判断、推理,进而自我决定是否形成创新动机。研究结果从新的角度丰富了动机和创新相关理论,在一定程度上加深了对领导-成员创新动机与创新关系的理解,丰富了动机动态过程的理论,发现了创新动机感染这一过程,在一定程度上丰富了认同理论的运用范围。

研发团队共享领导力行为的产生和对创新绩效的作用：基于垂直领导力的影响17-28

摘要：共享领导力是提高多元性、知识型的组织绩效的有效方式,但已有对研发组织领导力理论的研究大都侧重于垂直领导力对创新的影响,对共享领导力关注不足,而共享领导力作为一种随着团队发展而动态形成的领导力类型,已被证明是提高多元性、知识型组织绩效的有效方式;目前将共享领导力作为整体概念的研究思路能从宏观视角把握其作用机制,但不足以从微观层面揭示共享领导力的动态性的产生和作用。基于领导力行为理论,从7个行为维度对共享领导力和垂直领导力进行解构,考虑垂直领导力的影响,从微观层面研究共享领导力的产生及对创新绩效的作用。运用访谈和参与性观察对4个研发团队进行全生命周期数据收集,通过多案例研究方法和规范的质性分析技术探究共享领导力行为在团队不同发展阶段的形成过程,以及垂直领导力行为对该形成过程的影响。区分创新绩效中的过程绩效、产品绩效和学习绩效,进一步揭示共享领导力和垂直领导力在促进不同创新绩效过程中发挥的不同作用。研究结果表明,共享领导力不同行为的产生既直接依赖于垂直领导力,又通过依存环境间接依赖于垂直领导力;共享领导力的不同行为并非一次性形成,而是分别产生于团队生命周期的不同阶段,即在团队构建期首先形成跨边界领导行为,在成员磨合期形成激励行为和关怀行为,在规范执行期形成授权行为和变革领导行为;共享领导力行为的这种动态性决定了其直接作用于团队创新的学习绩效和产品绩效,对过程绩效没有直接作用,而垂直领导力行为则对过程绩效具有直接促进作用,并通过共享领导力间接作用于学习绩效。在理论层面,从共享领导力行为角度分析其产生和作用,从微观层面挖掘其动态特性,解释了共享领导力和垂直领导力在促进创新绩效过程中的替代和�

授权型领导与员工创新行为：结构正式化的调节作用29-39

摘要：通过授权激发员工的创新行为已成为企业获取快速反应能力的有效途径,因而授权型领导的有效性在研究和实践中引起广泛的关注。已有研究表明,授权型领导能够有效提升员工积极的态度和行为,也有研究认为授权型领导的有效性并不是＂放之四海而皆准＂的,授权型领导如何以及在何种条件下能够激发员工的创新行为,仍然需要进一步的探索和检验。根据基于自我概念的理论,通过跨层次分析的方法,探索授权型领导是否影响、如何影响以及何时影响员工创新行为。检验基于组织的自尊在授权型领导影响员工创新行为过程中的中介作用以及结构正式化在此过程中的调节作用。利用问卷调查方法,收集来自60个团队的366对领导与下属匹配数据,运用Spss 21.0、HLM 7.0和Mplus 7.0对研究假设进行验证。研究结果表明,（1）授权型领导与员工创新行为之间存在显著的正相关。（2）基于组织的自尊在授权型领导与员工创新行为之间起中介作用。（3）结构正式化正向调节授权型领导与员工创新行为之间的关系,当结构正式化水平较高时,授权型领导能够激发员工创新行为;当结构正式化水平较低时,授权型领导与员工创新行为的关系并不显著。（4）结构正式化正向调节授权型领导通过基于组织的自尊影响员工创新行为的间接效应。研究厘清了授权型领导与员工创新行为的关系,证实授权型领导对员工创新行为的积极影响;拓展了授权型领导对员工创新行为影响机制的研究思路,发现基于组织的自尊在提升员工创新行为中的重要作用;探索授权型领导有效性的边界条件,证明授权型领导激发员工创新行为仅在团队结构正式化较高的条件下才得以实现。研究结果启示管理者可以通过授权激发员工的创新行为,同时应注重提升结构正式化程度,以降低员工创新行为中的不�

领导权力分享对个体创意倡导的双刃剑效应研究40-50

摘要：创新对当代组织的生存和发展至关重要,它一般包括创意生成和创意推行两个阶段。已有研究更集中于探讨如何促进创意的产生,对创意推行的研究却相对匮乏。创意倡导是对新颖想法的积极推广,被认为是创新推行的关键。促进个体的创意倡导是推行创新的有效举措,然而理论和实践较少关注如何促进个体的创意倡导。基于工作要求-资源模型,探讨领导权力分享对个体创意倡导的影响,提出领导权力分享对个体创意倡导同时存在增益效应和损耗效应,在二者之间构建非线性的理论模型,进一步考察个体创新效能感在其中的调节作用。收集一家IT教育科技企业的62个团队共291名个体的问卷数据,使用HLM 7.0进行跨层次的层级回归方法检验领导权力分享对个体创意倡导的影响以及个体创新效能感的调节作用。研究结果表明,领导权力分享与个体创新倡导之间存在倒U形关系,即当领导权力分享处于适中水平时,个体有最多的创意倡导行为。个体创新效能感在领导权力分享与个体创新倡导的关系中起调节作用,即当个体创新效能感较低时,领导权力分享与个体创意倡导之间呈倒U形关系;而当个体创新效能感较高时,领导权力分享与个体创意倡导之间呈正向的线性关系。从领导权力分享角度探讨创意倡导的前置因素,是对创新研究的一个有益补充。基于工作要求-资源模型分析领导权力分享的双刃剑效应,拓展了对领导力影响的认识。从实践意义上,研究结果启示管理者在促进个体创意倡导时,要警惕过度领导权力分享的消极作用,并且提高个体的创新效能感。

CEO双元领导与企业创新导向的关系51-61

摘要：CEO领导行为是影响企业内部决策和创新导向的重要因素之一,已有研究大多集中于CEO单一领导行为对创新的影响,未能解释CEO如何处理高管团队创新决策过程中团队整体性与成员差异性之间的矛盾。因此,从高管团队层面探讨CEO双元领导行为的作用具有必要性。另外,企业创新导向还可能受到企业类型的间接影响。基于信息处理理论和资源依赖理论,将CEO双元领导划分为相对授权维度和组合维度,探讨CEO双元领导对企业创新导向的影响。将企业类型划分为在位企业和新创企业,以企业类型为调节变量,研究在位企业与新创企业CEO双元领导行为作用的差异。通过对中国东部、中部和西部6个不同省份的企业进行问卷调研,共收集126份有效样本,采用Spss 13.0的逐步回归分析方法进行实证检验。研究结果表明,CEO双元领导的相对授权维度与创新导向的关系呈倒U形,即适度水平的授权型领导行为有利于企业开展创新;CEO双元领导的组合维度能促进创新导向,即CEO授权型领导与命令型领导对创新导向具有互补作用。在位企业与新创企业的相对授权维度与创新导向的关系截然相反,即在在位企业中两者关系为倒U形,而在新创企业中两者关系呈U形;与新创企业相比,在位企业中组合维度与创新导向的关系更强。在理论方面,考虑双元领导两个维度对创新导向的影响,呼吁学者增强对双元领导的关注,丰富了双元领导与创新领域的研究;以企业类型为调节变量,将资源依赖理论引入双元领导的研究中,丰富了双元领导的研究视角。在实践方面,CEO应根据企业类型调整领导行为,为战略领导力和管理实践提供新的见解。

差异化变革型领导对员工创新行为的影响：资源转化视角62-74

摘要：差异化变革型领导是变革型领导多层次建构的结果。早期的变革型领导研究尚未触及领导层面的核心,而差异化变革型领导研究为分层面探讨领导理论提供了新视角。按照中国式交往原则,领导在不同的工作场所会根据与员工不同的关系质量形成差序格局,进而表现出差异化的领导行为。而资源守恒理论认为,差序格局是领导与员工间资源交换差异的结果。基于资源守恒理论和领导-成员交换理论,将环境动态性、环境竞争性、领导-成员交换引入差异化变革型领导与员工创新行为关系机制中,构建以领导-成员交换为中介、环境动态性和环境竞争性为调节的三维交互下有调节的中介模型,从资源视角揭示差异化变革型领导对创新行为影响的内在机制。采用结构方程模型、Bootstrapping法和双因素分析方法进行层面和简单效应分析,以25人以上的科技企业作为调研对象,收集软件研发、电子通信、生物医药、新材料制造等多个行业32家科技企业人力和研发部门的58个团队配对样本进行实证。研究结果表明,团队一致性和个体差异性变革型领导均对员工创新行为具有显著正向影响,领导-成员交换在个体差异性变革型领导与员工创新行为间起部分中介作用,在团队一致性变革型领导与员工创新行为间没有中介作用;环境动态性与环境竞争性的交互项在个体差异性变革型领导与员工创新行为间以领导-成员交换为中介的间接关系中有正向调节作用,且高动态-高竞争环境组合更能促进领导资源优化配置。中国情景下形成的圈子文化更利于领导与员工间的资源互动,进而促进创新行为,且组织内外部环境的高度协同更能促进领导与员工间的资源转化进程。均衡分配领导资源可以直接促进员工创新,但并不利于二者间的资源交互。研究结果厘清了复杂环境下差异化变革型�

管理科学杂志管理信息系统

移动医疗服务中医患互动对患者感知价值的影响——以知识共享为中介变量75-85

摘要：移动通信和物联网等技术的迅速发展和深入应用,促使移动医疗成为公立医院医疗服务创新的重要技术手段。在三甲医院大力推广移动医疗的背景下,如何确保系统的有效使用、提高患者就诊的感知价值进而实现以患者为中心的服务创新成为行业和学界专家共同关注的问题。从患者的层面分析移动医疗中医患互动对患者感知价值的影响。（1）从价值共创理论视角探讨移动医疗中医患之间的知识共享为医疗服务带来的价值创新,比较移动医疗与传统医疗服务中医患互动的变化;（2）提出医患互动对患者感知价值的积极影响以及知识共享在两者之间的中介作用的研究模型;（3）通过结构方程模型方法进行实证分析。研究人员在三甲医院的内科、外科和儿科挑选使用移动医疗技术的患者进行访谈,收集线上和线下不同科室420份患者的有效数据,运用Spss和Amos验证患者感知价值的结构维度以及知识共享的中介作用。研究结果表明,医患互动对患者感知价值有积极作用,知识共享在医患互动与患者感知价值之间起中介作用,并将模型解释度提高到0.683。传统医疗注重医生与患者的临床知识转移,移动医疗不仅实现了临床知识的充分转移,还实现了患者知识的采集,形成了医生知识和患者知识的聚集效应,以及所有知识在网络中的共享机制,这些知识的共享为患者就医带来效率价值、功能价值、情感价值和社会价值。研究结果进一步丰富了移动医疗中患者感知价值形成机制的范式研究,以及医患互动和医患知识共享行为等领域的研究,为医院如何设计移动医疗应用、满足患者就医需求提供理论指导依据。

管理科学杂志运营管理

重大工程复杂性与适应性组织——港珠澳大桥的案例86-99

摘要：重大工程通常由技术难度、系统关联性、未知因素存在巨大差异的异质性子工程组成,不同子工程往往采取不同的组织模式。传统权变理论认为,不同的外部环境需要采用不同的组织模式,组织的构建要适应外部环境的不确定性。但在重大工程中,子工程本身及其环境的复杂性均会产生不确定性,组织模式的选择和构建与子工程的复杂性具有重要的联系。因此,有必要从复杂性的视角解释重大工程的组织多样化现象。在梳理重大工程复杂性及组织适应性研究的基础上,选择港珠澳大桥工程中的岛隧工程、钢结构工程、路面铺装工程、海事工程等子工程的组织管理实践作为研究对象,通过访谈、参与式专家和文档资料等方式获取相关数据,从复杂性视角对子工程进行分类,界定重大工程适应性组织概念,解析重大工程中不同子工程采取不同组织模式的适应性组织现象,总结构建适应性组织的路径。基于重大工程复杂性的具体表现即工程技术方案与外部环境的关联性和认知不完备性,构建子工程复杂性评价指标体系,据此将子工程分为复杂性工程、创新性工程、关联性工程和简单工程4种类型;提出重大工程适应性组织概念;得出重大工程适应性组织构建的路径包括组织需求设计和匹配、工程主体创新和构建、组织系统形成和集成、组织职能实现和协同4个步骤。研究旨在提出重大工程适应性组织概念,揭示重大工程组织模式选择和构建的机理及动态过程,说明重大工程组织模式与工程复杂性之间的关联性,指导其他重大工程组织管理模式的选择和构建。由于单案例研究的局限性,有必要在其他重大工程中对所提出的重大工程适应性组织概念及适应性组织构建过程进行进一步的完善和验证。

管理科学杂志创新创业管理

文化维度特征对创新竞赛绩效的影响：基于设计类创新竞赛的实证研究100-111

摘要：随着互联网的蓬勃发展,创新竞赛日益受到学术界和实业界的关注,如何提升竞赛绩效是开放式创新领域一个经久不衰的议题。由于互联网能够联接不同地域的用户,在线创新竞赛能够招募、吸引诸如文化差异性较大的参与者,已有研究揭示了酬金、参与者数量、参与者技能水平等对于竞赛绩效的影响,却忽略了参与者文化因素。分析创新竞赛的结构,着重分析参与者的群组化导致参与者之间相互影响和组织者偏好的主观化导致其受到参与者或候选解决方案的风格的影响。基于上述两类影响,提出以Hofstede的6个文化维度概念化的参与者文化特征影响竞赛绩效,以及个体解决方案的风格偏离组平均水平的程度也影响组织者对该方案的主观评价进而影响竞赛绩效的假设。收集7 355个设计类创新竞赛的数据,以高质量解决方案的数量测量竞赛绩效,针对竞赛绩效变量存在的零膨胀和过度离散现象,建立带有交叉随机效应的零膨胀负二项回归模型,对研究假设进行实证检验。研究结果表明,参与者的文化因素能够影响竞赛绩效,组织者需要有意识地选择或吸引特定文化特征的参与者加入竞赛,以提升竞赛绩效。组织者对于高质量方案的标准不是一成不变的,受参与者或候选方案的风格影响。Hofstede的6个文化维度中,低权力距离、高个人主义、高男性化、低长期导向或高放任导向文化特征的参与者群组其个体会开发较多的高质量解决方案;候选解决方案风格偏离组平均意义上的风格越大,越不容易被评为高质量解决方案。因此,组织者或网络创新平台管理者需要意识到上述锚定效应并规避其副作用。研究结果揭示了双重路径创新模型能够用于个体层面的创新过程的建模。因此,影响发散性思维和收敛性思维的因素均能够被作为提升竞赛绩效的有效抓手。

管理科学杂志营销

量化自我的效应及其对消费者参与行为的影响机制112-124

摘要：对亚健康等社会问题的担忧以及商业性智能应用和可穿戴量化设备的出现和推广,使越来越多的消费者参与量化自我,追踪测量自我活动水平和健康状况等。学界和业界对消费者的量化自我关注趋增,已有研究明确了量化自我概念内涵和类型,强调量化自我对优化和管控消费者行为具有积极效用。但已有研究并未探明量化自我对消费者活动参与行为的影响及其内在机制,且尚未形成整合的消费者量化自我分析框架。构建整合的理论框架,以探明量化自我效应及其影响消费者活动参与行为的心理机制,对量化自我过程中消费者的行为反应作出合理解释,从个体认知差异视角出发,基于认知失调理论,结合消费者的自尊水平与测量反馈感知不一致,对量化自我影响消费者活动参与行为的心理机制进行分析,探讨量化对消费者活动参与绩效的影响、感知不一致和自尊水平对消费者提升量化活动参与绩效意愿的影响,以及消费者自我概念清晰性对该影响的中介效应。运用实验研究方法,采用测量阅读页数的实验研究设计,借助方差分析和Bootstrap方法检验量化自我效应及其影响消费者活动参与行为的内在机制,明确消费者自尊水平与感知不一致的交互作用以及自我概念清晰性的中介机制。研究结果表明,与非量化情景相比,量化自我将增进消费者活动参与绩效,量化将使消费者更易感知到先前未觉的目标预期与实际行为的不一致。当存在量化条件时,消费者往往会主动选择参与量化自我。量化自我过程中,消费者的自尊水平与测量反馈感知不一致同时影响其提升量化活动参与绩效的意愿,且自我概念清晰性在这一过程中起中介作用。当感知到积极不一致时,低自尊消费者较高自尊消费者的自我概念清晰性更低,且低自尊消费者对积极感知不一致反应越强烈,其自我概念清�

管理科学杂志会计与财务管理

融资约束、内部控制与企业避税125-139

摘要：当外源融资成本较高,而内部现金流又不充足,企业无法为有利的投资机会募集到所需资金不得不放弃部分投资项目时,便会陷入融资约束困境,导致管理层不得不削减现金支出或提高流动性。而避税在降低企业纳税义务的同时,伴随的是现金支出的降低。因此,企业可能会选择激进的避税,以缓解资金方面的困境。融资约束企业激进避税的动机可能会受到内部控制的约束,高质量内部控制可显著改善企业的信息环境、降低企业外源融资成本和管控税收违法风险,因而可能会弱化融资约束企业激进避税的动机。基于信息不对称理论,研究融资约束能否诱发企业激进的避税,考察内部控制能否抑制融资约束企业激进避税的动机。基于2008年至2014年中国上市公司的财务数据,以KZ模型度量融资约束,采用会计实际税率及其变体度量企业避税,采用普通最小二乘法多元回归方法实证检验融资约束能否诱发企业激进的避税,以及高质量内部控制能否抑制融资约束所导致的企业激进避税动机。研究结果表明,融资约束与企业避税程度显著正相关,在控制可能的内生性问题后,二者的正相关关系依旧显著;随着企业内部控制质量的改善,融资约束与企业激进避税之间的正向关系显著减弱。激进的避税是陷入融资约束困境企业改善资金短缺状况的替代选择,高质量内部控制能够有效抑制融资约束诱发的激进避税。从多个角度检验实证结果的稳健性,进一步分析发现,产权性质和金融环境的差别均不会影响上述结果。研究结果有助于学术界丰富和深化对融资约束经济后果、企业避税诱因以及内部控制作用机理等方面的认识,也能为税务机关、金融监管当局和企业提供有益的启示。政府应加快培育宽松和高效的金融环境,为企业和金融机构搭建有效的沟通渠道,拓宽企业融资渠道,简�

管理科学杂志金融理论与金融市场

机构投资者投资频率与市场稳定140-148

摘要：机构投资者能否稳定市场是一个长期受到争议的话题。随着计算机和网络技术的发展,机构投资者的交易方式也在发生变化,高频交易被越来越多的机构投资者采纳,机构投资者高频交易对市场稳定性的影响这一问题开始受到关注。考虑机构投资者和个体投资者在市场中共存及其交互影响的情况,基于市场复杂性理论,从投资者行为的视角,构建机构投资者和个体投资者都采取低频交易的低频投资环境以及机构投资者采取高频交易、个体投资者采取低频交易的高频投资环境,并建立了两类投资环境下机构投资者与个体投资者交互影响的动态投资决策模型。研究结果表明,（1）当市场处于稳定区域时,不论机构投资者采取低频交易还是高频交易,市场都不会出现大幅波动的情况;（2）当市场超出低频投资环境下的稳定区域时,机构投资者采取低频交易不能为市场提供所需的流动性,市场会发生剧烈波动,此时机构投资者不能起到稳定市场的作用;如果机构投资者采取高频交易,将投资周期尽可能缩短到趋于零的状态,则能够通过带动个体投资者投资为市场注入流动性,从而起到稳定市场的作用。因此,稳定市场的有效途径并不在于一次性注入资金规模的大小,而在于资金注入的频率是否能够保持连续。进而,在此基础上提出鼓励高频交易和建立高频交易熔断机制的稳定市场的相关建议。研究结果为从投资频率的视角回答关于机构投资者能否稳定市场这一长期争论提供了一些正面支撑,也为维护中国证券市场长期良好发展提供政策建议。

广义双指数分布的跳跃扩散模型下股指期货波动研究149-159

摘要：金融期货市场既存在平常信息引起的连续性波动,又存在突发冲击造成的跳跃式波动,金融市场波动同时具有扩散性和跳跃性特点。同时,金融期货市场与现货市场间的跳跃和波动行为存在着风险溢出效应和羊群效应等。并且,金融资产收益在跳跃过程中呈现出非高斯属性,正态分布假设不能刻画跳跃和波动中的程式化现象,如噪音分布的尖峰厚尾、有偏特征等。考虑到金融期货序列分布的尖峰厚尾、有偏、非对称现象,采用非对称、有偏的广义双指数分布刻画收益率非高斯特征;同时考虑到金融波动序列的时变性、集聚性和异方差性以及收益与波动之间存在着杠杆效应,将有偏的广义双指数分布引入到收益序列和波动序列均存在跳跃且跳跃相关的双层跳跃扩散模型,构建广义双指数分布驱动的双层跳跃扩散模型,并从理论上分析模型的优越性。根据模型的似然函数估计式,使用马尔科夫链蒙特卡洛模拟迭代求解广义双指数分布驱动的双层跳跃扩散模型参数,将构建的模型应用到中国股指期货和现货市场进行实证研究,分析中国股指期货和现货市场各自的跳跃和波动行为特征以及市场间跳跃和波动的风险关联性,包括对两类市场跳跃形态的非高斯特征分析股指期货市场与现货指数的波动协同性描述,以及股指期货与现货间的跳跃溢出行为、跳跃强度和跳跃大小分析等。研究结果表明,广义双指数分布驱动的双层跳跃扩散模型较好地捕获了收益率分布的尖峰厚尾特征;股指期货收益和股指现货收益上涨与下跌概率呈现非对称性;股指期货波动强度高于股指现货波动,而股指期货波动的持久性低于股指现货;股指现货的杠杆效应表现更强;股指期货和股指现货市场存在双向跳跃溢出效应。研究结论有利于理解中国沪深300股指期货市场和现货市场之间的跳跃风险�